证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2025-044
北方华创科技集团股份有限公司
关于注销 2022 年股票期权激励计划**授予部分股票期权
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 7 月 7 日
召开第八届董事会第二十五次会议及第八届监事会第十五次会议，审议通过了
《关于注销 2022 年股票期权激励计划**授予部分股票期权的议案》。现将有
关事项公告如下：
一、股权激励计划的决策程序和批准情况
会第十五次会议，审议通过了《关于 票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会
授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于召开 2022 年**次临时股东
大 会 的 议 案 》 ， 具 体 内 容 详 见 2022 年 6 月 13 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十九次会议决议公告》《第七届监事
会第十五次会议决议公告》等相关披露文件。
发的《关于北方华创科技集团股份有限公司实施 2022 年股票期权激励计划的批
复》（京电控绩效字2022134 号），按照北京市人民政府国有资产监督管理委
员会的授权安排，经北京电控董事会审议通过，同意公司实施 2022 年股票期权
激励计划。具体内容详见 2022 年 6 月 23 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《北方华创科技集团股份有限公司关于 2022 年股票期权激励计划获得批复的
公告》。
激励对象名单的审核意见及公示情况说明，在从 2022 年 6 月 15 日至 2022 年 6
月 27 日的公示期限内，监事会未收到**人对本次拟激励对象提出的**异议。
具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股
份有限公司监事会关于 2022 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公
示情况说明》。
北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》《关于 核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜
的议案》，具体内容详见 2022 年 7 月 5 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《北方华创科技集团股份有限公司 2022 年**次临时股东大会决议公告》。
会第十六次会议，审议通过了《关于向 2022 年股权激励计划激励对象**授予
股票期权的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象主
体**合法有效，**授予部分股票期权的条件已成就，确定的授予日符合相关
规定。监事会对**授予部分激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表
了同意意见。独立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得
必要的批准与授权，**授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符
合法律法规和规范性文件的规定。律师出具了法律意见书，认为本次授予已获得
必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授
予的情形。
予登记完成公告》，经**证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司完
成了股票期权**授予部分登记工作，登记日为 2022 年 8 月 16 日。自激励计划
授予日至登记日，因两名激励对象离职，**授予部分股票期权数量由 1,050 万
股调整为 1,047.60 万股，授予对象由 840 名调整为 838 名。期权简称：
北方 JLC3，
期权代码：037278，行权价格 160.22 元/份。具体内容详见 2022 年 8 月 17 日披
露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的上述公告。
事会第二十一次会议，审议通过了《关于向 2022 年股权激励计划激励对象授予
预留股票期权的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对
象主体**合法有效，预留授予部分的授予条件已成就，确定的授予日符合相关
规定。监事会对预留授予部分的激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发
表了同意意见。独立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取
得必要的批准与授权，预留授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均
符合法律法规和规范性文件的规定。律师出具了法律意见书，认为本次预留授予
部分已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不
存在不予授予的情形。3 月 13 日，公司公告了监事会出具的关于 2022 年股票期
权激励计划预留授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明，10 天公示期内，
监事会未收到**人对本次激励计划激励对象提出的**异议。具体内容详见披
露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司监事
会关于 2022 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的审核意见及公示情况
说明》。
完成了 2022 年股票期权激励计划预留股票期权授予登记工作。预留授予部分股
票期权数量 260 万份，授予对象 246 名。期权简称：北方 JLC4，期权代码：
网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2022 年股票期权激励计划预留授予登记完成
公告》。
第三次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格和限制
性股票回购价格的议案》，因 2022 年度派息，公司 2022 年股权激励计划**授
予部分股票期权的行权价格由 160.22 元/份调整为 159.78 元/份；预留授予部分
股票期权的行权价格由 157.49 元/份调整为 157.05 元/份。公司独立董事对上述
事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见
书。具体内容详见 2023 年 8 月 30 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
《第八届董事会第五次会议决议公告》《第八届监事会第三次会议决议公告》等
相关披露文件。
会第八次会议审议通过了《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的
议案》《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格的议案》及《关于 2022 年
股票期权激励计划**授予部分**个行权期行权条件成就的议案》。经公司
管理规定、个人业绩考核未达标等原因，取消激励对象**或部分行权**，及
决定并办理激励对象行权所必需的**事宜。2022 年股权激励计划**授予部
分共注销股票期权 385,875 份，已获授但尚未行权的股票期权数量由 10,476,000
份调整为 10,090,125 份，激励对象人数由 838 人调整为 805 人。同时鉴于公司
票期权的行权价格由 68.39 元/份调整为 67.61 元/份；2022 年股权激励计划**
授予部分股票期权的行权价格由 159.78 元/份调整为 159.00 元/份；2022 年股权
激励计划预留授予部分股票期权的行权价格由 157.05 元/份调整为 156.27 元/份。
同时结合公司 2023 年度业绩考核情况和各激励对象在 2023 年度的个人业
绩考评结果，董事会认为公司 2022 年股票期权激励计划**授予部分**个行
权期行权条件已成就，同意为 804 名激励对象办理**个行权期内以自主行权方
式的行权手续，行权的股票期权数量为 2,515,875 份。公司监事会对相关事项发
表了核查意见，独立财务顾问对行权条件达成发表了核查意见，律师出具了法律
意见书。具体内容详见 2024 年 7 月 6 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《第八届董事会第十二次会议决议公告》
《第八届监事会第八次会议决议公告》
《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》《关于调整公司股
权激励计划股票期权行权价格的公告》《关于 2022 年股票期权激励计划**授
予部分**个行权期行权条件成就的公告》等相关披露文件。
授予部分**个行权期采用自主行权模式的提示性公告》，公司 2022 年股票期
权激励计划**授予部分**个行权期实际可行权期限为 2024 年 7 月 17 日起
至 2025 年 7 月 4 日止，符合行权条件的激励对象人数为 804 人，可行权的股票
期权数量为 2,515,875 份，行权价格为 159 元/份。截至 2025 年 6 月 20 日，上述
股票期权已**行权完毕。
事会第十三次会议审议通过了《关于注销 2022 年股权激励计划预留授予部分股
票期权的议案》《关于 2022 年股票期权激励计划预留授予部分**个行权期行
权条件成就的议案》。经公司 2022 年**次临时股东大会授权，同意董事会因
激励对象离职或违反公司相关管理规定、个人业绩考核未达标等原因，取消激励
对象**或部分行权**，及决定并办理激励对象行权所必需的**事宜。2022
年股权激励计划预留授予部分共注销股票期权 103,000 份，已获授但尚未行权的
股票期权数量由 2,600,000 份调整为 2,497,000 份，激励对象总数由 246 人调整为
同时结合公司 2023 年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2024 年度的个
人业绩考评结果，董事会认为公司 2022 年股权激励计划预留授予部分**个行
权期的行权条件已成就，同意公司为 2022 年股权激励计划预留授予部分符合第
一个行权期行权条件的 236 名激励对象办理自主行权手续，**个行权期可行权
数量为 624,250 份，行权价格为 156.27 元/份。公司监事会对相关事项发表了核
查意见，独立财务顾问对行权条件达成发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
具体内容详见 2025 年 3 月 15 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第
八届董事会第二十一次会议决议公告》《第八届监事会第十三次会议决议公告》
《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》《关于 2022 年股票
期权激励计划预留授予部分**个行权期行权条件成就的公告》等相关披露文件。
授予部分**个行权期采用自主行权模式的提示性公告》，公司 2022 年股票期
权激励计划预留授予部分**个行权期实际可行权期限为 2025 年 3 月 13 日起
至 2026 年 3 月 12 日止，符合行权条件的激励对象人数为 236 人，可行权的股票
期权数量为 624,250 份，行权价格为 156.27 元/份。
事会第十五次会议审议通过了《关于注销 2022 年股票期权激励计划**授予部
分股票期权的议案》《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格及数量的议
案》及《关于 2022 年股票期权激励计划**授予部分第二个行权期行权条件成
就的议案》。经公司 2022 年**次临时股东大会授权，同意董事会因激励对象
离职或违反公司相关管理规定、个人业绩考核未达标等原因，取消激励对象**
或部分行权**，及决定并办理激励对象行权所必需的**事宜。2022 年股权
激励计划**授予部分股票期权本次注销 174,750 份，已获授的股票期权数量由
鉴于公司 2024 年度利润分配方案的实施，公司 2022 年股权激励计划**授予部
分股票期权的行权价格由 159.00 元/份调整为 116.99 元/份，已获授尚未行权期权
数量由 7,399,500 份调整为 9,989,325 份；2022 年股权激励计划预留授予部分股
票期权的行权价格由 156.27 元/份调整为 114.97 元/份，已获授尚未行权期权数量
由 2,021,325 份调整为 2,728,788 份。
同时结合公司 2024 年度业绩考核情况和各激励对象在 2024 年度的个人业
绩考评结果，董事会认为公司 2022 年股票期权激励计划**授予部分第二个行
权期行权条件已成就，同意为 789 名激励对象办理第二个行权期内以自主行权方
式行权手续，行权的股票期权数量为 3,325,725 份。公司监事会对相关事项发表
了核查意见，董事会薪酬与考核委员会对相关事项发表了核查意见，独立财务顾
问对行权条件达成发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见 2025
年 7 月 8 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第八届董事会第二十五
次会议决议公告》《第八届监事会第十五次会议决议公告》《关于注销 2022 年
股票期权激励计划**授予部分股票期权的公告》《关于调整公司股权激励计划
股票期权行权价格及数量的公告》《关于 2022 年股票期权激励计划**授予部
分第二个行权期行权条件成就的公告》等相关披露文件。
二、本次注销股票期权的原因、依据、数量
根据《北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》
（以下简称“2022年股权激励计划”）的相关规定，鉴于2022年股权激励计划首
次授予部分自**个可行权日至今，16名激励对象离职或违反公司相关管理规定、
期权作废，由公司无偿收回并统一注销，应注销的股票期权数量为174,750份，具
体情况如下：
按照《北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管
理办法》的规定，公司对激励对象分年进行考核，根据个人的绩效考评评价指标
确定考评结果，原则上绩效评价结果划分为S、A、B、C、D五个档次,考核评价
表如下：
考核评价表
考评结果 标准系数
S 1.0
A 1.0
B 1.0
C 0.5
D 0
个人当年实际行权额度＝标准系数×个人当年计划行权额度。若激励对象上
一年度个人绩效考核为C、D档，则当期部分或**股票期权不可行权，由公司
注销。
根据公司 2024 年度绩效考评结果，2022 年股权激励计划**授予部分所涉
及的 3 名激励对象当年绩效考核结果为 C，其已获授但尚未获准行权的第二个行
权期内的期权为 9,000 份，其中 50%对应 4,500 份期权作废，由公司无偿收回并
统一注销。
自 2022 年股权激励计划**授予部分**个可行权日至今，16 名激励对象
因个人原因离职或违反公司管理规定，已不具备激励对象**。根据 2022 年股
权激励计划的相关规定，其已获授但尚未获准行权的股票期权作废，由公司无偿
收回并统一注销，拟注销的股票期权数量为 170,250 份。
综上所述，本次合计拟注销 174,750 份股票期权。本次注销完成后，公司 2022
年股权激励计划**授予的激励对象总数由 805 人调整为 789 人，激励对象已获
授的股票期权数量由 10,090,125 份调整为 9,915,375 份。
根据公司 2022 年**次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》，股东大会授权董事会决定激励对象是否
可以行权；授权董事会决定股权激励计划的变更，包括但不限于取消激励对象的
行权**，注销激励对象尚未行权的股票期权等。公司将按照 2022 年股权激励
计划的规定办理注销相关事宜。
三、本次注销对公司业绩的影响
公司本次注销部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指南第 1 号――业务办理》和 2022 年股权激励计划
的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公
司技术和管理团队的稳定性。
四、董事会薪酬与考核委员会核查意见
公司本次注销 2022 年股权激励计划部分股票期权事项，在公司股东大会对
公司董事会的授权范围内，符合《上市公司股权激励管理办法》《北方华创科技
集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，履行了必
要的程序。因此，董事会薪酬与考核委员会同意公司本次注销 2022 年股权激励
计划部分股票期权事项。
五、监事会核查意见
经审核，根据《北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划
（草案）》的相关规定，2022 年股票期权激励计划**授予部分自**个可行权
日至今，因 16 名激励对象离职或违反公司相关管理规定，其已获授但尚未获准
行权的**股票期权作废，由公司无偿收回并统一注销，应注销的股票期权数量
为 170,250 份；3 名激励对象因绩效考核结果不达标，第二个行权期部分股票期
权不可行权，公司拟对其已获授但尚未获准行权的第二个行权期部分股票期权无
偿收回并注销，应注销的股票期权数量为 4,500 份。合计拟注销股票期权 174,750
份。
监事会同意董事会根据 2022 年股票期权激励计划的相关规定，将上述人员
已获授但尚未获准行权的**或部分股票期权注销。本次注销完成后，公司 2022
年股票期权激励计划的激励对象由 805 人调整为 789 人，激励对象已获授的股票
期权数量由 10,090,125 份调整为 9,915,375 份。董事会本次注销部分股票期权的
程序符合相关规定，合法有效。
六、律师的法律意见
本所律师认为，北方华创已就本次行权、本次注销及本次调整等事项履行了
必要的审批程序，相关事项符合《管理办法》《公司章程》《2022 年激励计划》
《2024 年激励计划》的相关规定；北方华创尚需就本次行权、本次注销及本次调
整等事项履行相应的信息披露义务。
七、备查文件
年第二次会议决议》
权激励计划行权期行权条件成就及注销部分期权、调整行权价格相关事项的法律
意见书》
特此公告。
北方华创科技集团股份有限公司
董事会
