成都运达科技股份有限公司
**章 总则
**条 为规范成都运达科技股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露
行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，切实保护公司、股
东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公**》《中华人民共和国证券
法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号――创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、
（以下简称“《公司章程》”）
规范性文件以及《成都运达科技股份有限公司章程》
的有关规定，特制定本制度。
第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据相关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及本制度的规定，及时、公平地披
露所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信
息或事项（以下简称“重大信息”、“重大事件”或“重大事项”），并保证所披
露信息的真实、准确、完整、简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
第三条 本制度所称“信息披露义务人”，除公司本身外还包括：
（一）公司董事和**管理人员；
（二）公司各部门负责人；
（三）股东或存托凭证持有人、实际控制人、收购人及其他权益变动主体；
（四）重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方；
（五）为前述主体提供服务的中介机构及其相关人员；
（六）法律法规规定的对上市、信息披露、停牌、复牌、退市等事项承担相
关义务的其他主体；
（七）法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。
本制度所称“重大信息”是指对公司股票及其衍生品种交易价格或投资决策
可能或者已经产生较大影响的信息或事项，包括但不限于下列信息：
（一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、
利润分配和资本公积金转增股本等；
（二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息；
（三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；
（四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重大
经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同；
（五）与公司重大诉讼或者仲裁事项有关的信息；
（六）与应当披露的交易和关联交易事项有关的信息；
（七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》、《规
范指引》和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）其他相关规定的其他应披露事
项的相关信息。
第二章 信息披露的基本原则
第四条 信息披露是公司的持续性责任。公司应当根据法律、法规、部门规
章、《创业板上市规则》及深交所发布的办法和通知等相关规定，履行信息披露
义务。
第五条 公司的董事、**管理人员应当保证公司所披露信息的真实、准确、
完整、及时、公平，不能作出上述保证的，应当在公告中作出相应声明并说明理
由。
第六条 公司、相关信息披露义务人和其他知情人员在信息披露前，应当将
该信息的知情者控制在**范围内，在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人
和非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交
易。**单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露
的信息。
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向**单
位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
第七条 公司的信息披露义务人应当按照有关信息披露的规定履行信息披露
义务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事
件。公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、**管理人员、收购人、资产
交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并**履行。
除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价
值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资
者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等其他违法违规行为。
第八条 公司披露的信息主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、
收购报告书、定期报告和临时报告等。
第九条 公司依法披露信息，应当在证券交易所的网站和符合**证监会规
定条件的媒体发布，同时将其置备于上市公司住所、证券交易所，供社会公众查
阅。
信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合**证监会规定条件
的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当
在证券交易所的网站和符合**证监会规定条件的报刊披露。
第十条 公司及相关信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等其他形
式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报
告义务或者泄露未公开重大信息。
公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、
媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息，但公司应当于
下一交易时段开始前披露相关公告。
第十一条 公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒关于公司的报道，
以及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定
期限内如实回复**证监会和深交所就上述事项提出的问询，并按照《创业板上
市规则》及本制度的规定及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告。
第十二条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送四川证监局。
信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应
当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十三条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，包括设立专门的投资
者咨询电话、在公司网站中开设投资者关系专栏等，加强与投资者、特别是社会
公众投资者的沟通与交流。
第十四条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于**秘密、商业秘
密等情形，按照相关规定披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法规、
引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照深交所相关
规定豁免披露。
公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，及时披露可
能损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，公
司可以按照深交所相关规定暂缓披露。
公司及相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随
意扩大暂缓、豁免事项的范围。
暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票
及其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关事项筹划和进展
情况。第十五条 公司发生的或与之有关的事件没有达到《创业板上市规则》、
本制度规定的披露标准，或者《创业板上市规则》、本制度没有具体规定，但深
交所或公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大
影响的，公司应当按照本制度的规定及时披露相关信息。
第三章 信息披露的内容及披露标准
第十六条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、
收购报告书、定期报告和临时报告等，年度报告、半年度报告和季度报告属于定
期报告，其他报告属于临时报告。第十七条 公司发行新股或者公司债券，应按
照有关法律、法规、规范性文件的要求披露有关发行和上市文件，包括：招股意
向书、招股说明书、配股说明书、公司债券募集办法、上市公告书等。
**节 定期报告
第十八条 公司应当在法定的期限内，按照**证监会和深交所规定的内容
与格式编制完成定期报告。
第十九条 公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，半年度
报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会
计年度前三个月、前九个月结束后的一个月内编制完成并披露。**季度报告的
披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报
告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的**期限。
第二十条 公司应当与深交所约定定期报告的披露时间，并按照深交所安排
的时间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间的，应当提前五个交易日向
深交所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间。
第二十一条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前 10 大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、**管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）**证监会规定的其他事项。
第二十二条 半年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股
情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）**证监会规定的其他事项。
第二十三条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）**证监会规定的其他事项。
第二十四条 公司年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的
会计师事务所审计。公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列
情形之一的，必须审计：
（一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金
转增股本或者弥补亏损的；
（二）**证监会或深交所认为应进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但**证监会或深交所另有规定的除
外。
第二十五条 公司当年存在募集资金使用的，应当在进行年度审计的同时，
聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完工程度等
募集资金使用情况进行专项审核，并对董事会出具的专项报告是否已经按照本指
引及相关格式要求编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、使用情况进
行合理鉴证，提出鉴证结论。公司应当在年度募集资金存放与使用专项报告中披
露鉴证结论。
鉴证结论为“保留结论”“否定结论”或者“无法提出结论”的，公司董事
会应当就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析，提出整改措施并在
年度报告中披露。
第二十六条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通
过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计
委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、**管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审核程序是否符合法律、行政法规和**证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、**管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或
者存在异议的，应当在书面确认意见中陈述理由和发表意见，并予以披露。公司
不予披露的，董事和**管理人员可以直接申请披露。
董事和**管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定
期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十七条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，
应当在会计年度结束之日起一个月内进行预告（以下简称业绩预告）：
（一）净利润为负；
（二）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；
（三）净利润实现扭亏为盈；
（四）期末净资产为负值；
（五）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负
值，且按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关规定扣除后的营
业收入低于1亿元。
第二十八条 公司可以在定期报告披露前发布业绩快报，业绩快报披露内容
及格式按深交所相关规定执行。
第二十九条 上市公司出现下列情形之一的，应当及时披露业绩快报：
（一）在定期报告披露前向**有关机关报送未公开的定期财务数据，预计
无法保密；
（二）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻导致公司股票及
其衍生品种交易异常波动。
第三十条 公司董事会预计实际业绩或者财务状况与已披露的业绩预告或业
绩快报差异较大的，应当及时披露修正公告。
第三十一条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事
会应针对该审计意见涉及事项做出专项说明。
第三十二条 公司应当认真对待交易所对其定期报告的事后审核意见，及时
回复深交所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。如需披露更
正或补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程序后公告，并在指定网
站上披露修改后的定期报告全文。
第二节 临时报告
第三十三条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章和上市规则
发布的除定期报告以外的公告，包括但不限于董事会决议公告、股东会决议公告、
重大事件公告。
第三十四条 公司及相关信息披露义务人应当通过深交所上市公司网上业务
专区和深交所认可的其他方式，将公告文稿和相关备查文件及时报送深交所，报
送文件应当符合深交所的要求。
第三十五条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应实时披露临时报告，说明事件的起因、目前
的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、**拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者**业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、**管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被**证监会立案调查或者受到**证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、**管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、**管理人员因身体、工作
安排等原因无**常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违
规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）**证监会规定的其他事项。
第三十六条 公司应当在**发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、**管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十七条 公司披露临时报告时，应当按照《创业板上市规则》规定的披
露要求和深交所制定的相关格式指引予以公告。
第三十八条 公司召开董事会会议，应在会议结束后及时将董事会决议（包
括所有提案均被否决的董事会决议）报深交所备案。
（一）董事会决议涉及须经股东会表决的事项或者重大事件的，公司应及时
披露；深交所认为有必要披露的其他事项的，公司也应及时披露。
（二）董事会决议涉及重大事项，需要按照**证监会有关规定或者深交所
制定的公告格式指引进行公告的，公司应分别披露董事会决议公告和相关重大事
项公告。
第三十九条 公司召开股东会会议，应在年度股东会召开二十日前或者临时
股东会召开十五日前，以公告方式向股东发出股东会通知；并在股东会结束当日，
将股东会决议及法律意见书在符合条件的媒体披露。
（一）股东会因故出现延期或取消的情形，公司应在原定召开日期的至少二
个交易日之前发布通知，说明延期或取消的具体原因。延期召开股东会的，公司
在通知中公布延期后的召开日期。
（二）股东会召开前十日股东提出临时提案的，公司应在收到提案后两日内
发出股东会补充通知，并披露提出临时提案的股东姓名或名称、持股比例和新增
提案的内容。
（三）股东自行召集股东会时，应在发出股东会通知前书面通知公司董事会
并将有关文件报送深交所备案。在发出股东会通知至股东会结束当日期间，召集
股东的持股比例不得低于 10%。
第四十条 公司应披露的交易包括下列事项：
（一）购买或出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资，设立或者增资全资子公司除
外）；
（三）提供财务资助（含委托**等）；
（四）提供担保（含对子公司提供担保）；
（五）租入或租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或受赠资产；
（八）债权或债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（十二）深交所认定的其他交易。
第四十一条 公司下列活动不属于前款规定的事项：
（一）购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不含资产置换中涉及购
买、出售此类资产）；
（二）出售产品、商品等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、
出售此类资产）；
（三）虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。
第四十二条 公司一次性签署与日常生产经营相关的采购、销售、工程承包
或者提供劳务等合同的金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入 50%
以上，且**金额超过一亿元的，应当及时披露。
第四十三条 公司发生交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准
之一的，应及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且**金额超过 1000 万元；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 10%以上，且**金额超过 100 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 10%以上，且**金额超过 1000 万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，
且**金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其**值计算。
公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易，应按照累计计算的原则
适用上述披露标准。公司与同一交易方同时发生本制度第四十条第（二）项至第
（四）项以外各项中方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及
指标中较高者计算披露标准。
第四十四条 公司发生的关联交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下
列标准之一的，应及时披露：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易，应当
经董事会审议后及时披露；
（二）公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期
经审计净资产**值 0.5%以上的关联交易，应当经董事会审议后及时披露；
（三）公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额
在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产**值 5%以上的关联交易，
除应及时披露外，还应聘请具有执行证券相关业务**的中介机构，对交易标的
进行评估或审计，并将该交易提交股东会审议。《创业板上市规则》所述与日常
经营相关的关联交易所涉及的交易标的，可以不进行审计或评估。公司在连续十
二个月内发生交易标的相关的同类关联交易，经累计计算达到上述款项标准的，
适用上述披露标准。
第四十五条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审
计净资产**值 10%以上，且**金额超过 1000 万元的，应及时披露。未达到
前述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会应对案件特殊性进行
分析，认为可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格
产生较大影响，或者深交所认为有必要的，涉及公司股东会、董事会决议被申请
撤销或者宣告无效诉讼的，公司也应及时披露。
第四十六条 公司拟变更募集资金投资项目时，应自董事会审议后及时披露，
并提交股东会审议。公司变更募集资金投资项目，应披露以下内容：
（一）原项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新项目的基本情况、市场前景和风险提示；
（三）新项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明（如适用）；
（四）有关变更募集资金投资项目尚需提交股东会审议的说明；
（五）保荐机构（如适用）对变更募集资金投资项目的意见；
（六）深交所要求的其他内容。新项目涉及购买资产、对外投资的，比照《创
业板上市规则》的相关规定进行披露。
第四十七条 公司在董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股本方案后，
及时披露方案的具体内容。公司于实施方案的股权登记日前三至五个交易日内披
露方案实施公告。
第四十八条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应及时、准确地告
知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做
好信息披露工作。
第四十九条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、发行可转换公司债
券、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，
信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。披露格式及
内容按**证监会相关文件的规定和深交所《创业板上市规则》的相关规定执行。
第五十条 公司证券及其衍生品种的交易被**证监会或者深交所认定为异
常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，
并及时披露。
第五十一条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者
变化情况、可能产生的影响。
第五十二条 公司及信息披露义务人应当关注公司证券及其衍生品种的交易
情况及媒体关于公司的报道，及时向相关各方了解真实情况。
第五十三条 公司进行自愿性信息披露的，应当遵守公平信息披露原则，保
持信息披露的持续性和一致性，避免选择性信息披露。公司不得利用自愿性信息
披露从事市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行为。当已披露的信息情况发生
重大变化，有可能影响投资者决策的，公司应当及时披露进展公告，直至该事项
**结束。
第五十四条 公司自愿披露预测性信息时，应当以明确的警示性文字，具体
列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。
第五十五条 《创业板上市规则》对信息披露有其他规定的，按照《创业板
上市规则》的相关规定执行。
第四章 信息披露的审核与披露程序
第五十六条 定期报告的编制、传递、审议、披露程序：
（一）报告期结束后，**管理人员应当按照本制度规定的职责及时编制定
期报告草案，提请董事会审议；
（二）定期报告草案编制完成后，董事会秘书负责送达董事审阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）董事会会议审议定期报告后，董事会秘书负责组织定期报告的披露工
作。董事、**管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情况出现
可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告披露前，
董事会秘书应当将定期报告文稿送董事和**管理人员确认。
第五十七条 临时报告的编制、传递、审核、披露程序：
（一）董事、**管理人员知悉重大事件发生时，应当按照本制度及公司的
其他有关规定立即向董事长或董事会秘书报告；
（二）董事长或董事会秘书在接到报告后，应当立即向董事会报告，并由董
事会秘书按照本制度组织临时报告的编制和披露工作。
第五十八条 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、**管
理人员未经董事会书面授权，不得对外发布**有关公司的重大信息。
第五章 信息披露的责任划分
第五十九条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事长是公司信
息披露的**责任人；董事会秘书是信息披露的主要责任人，负责管理公司信息
披露事务；证券事务代表协助董事会秘书工作。公司董事会办公室为信息披露事
务管理部门，公司董事会秘书及证券事务代表负责向深交所办理公司的信息披露
事务。
第六十条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事项，具体包括：
（一）负责公司和相关当事人与交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联
络；
（二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露事务管理
制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，
并按照有关规定向深交所办理定期报告和临时报告的披露工作；
（三）协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，
向投资者提供公司信息披露资料；
（四）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、高
级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时
采取补救措施，同时向深交所报告；
（五）协助董事、**管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规
章、《创业板上市规则》、交易所其他规定和《公司章程》，以及上市协议中关
于其法律责任的内容；
（六）董事会秘书有权参加股东会、董事会会议和**管理人员相关会议，
有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件；
（七）证券事务代表应协助董事会秘书做好信息披露工作。
第六十一条 **管理人员承担关于公司信息披露的以下责任：
（一）应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、
已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，并必须保证这些信息的真实、
准确和完整；
（二）应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议。
第六十二条 董事承担关于公司信息披露的以下责任：
（一）公司董事会全体成员必须保证信息披露内容的真实、准确、完整，没
有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带责任；
（二）董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发
生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第六十三条 审计委员会应当对公司董事、**管理人员履行信息披露职责
的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，
应当进行调查并提出处理建议。
第六十四条 公司的股东和实际控制人承担关于信息披露的以下责任：
（一）公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事会，
并配合公司履行信息披露义务：
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
被质押、冻结、**拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现
被强制过户风险；
（二）应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券
及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公
司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告；
（三）公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求
公司向其提供内幕信息；
（四）公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象应
当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务；
（五）通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或者实际
控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第六十五条 公司董事、**管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司
应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不
得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披
露义务。
第六十六条 公司各部门负责人为各自部门信息披露事务管理和报告的**
责任人。公司各部门应指派专人负责各自部门相关信息披露文件、资料的管理，
并及时向董事会秘书报告与各自部门相关的信息。
第六十七条 董事会秘书和董事会办公室向各部门收集相关信息时，各部门
应当按时提交相关文件、资料并积极给予配合。
第六章 内幕信息的保密责任
第六十八条 内幕信息知情人员对本制度所规定的公司信息没有公告前，对
其知晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不
得利用该等内幕信息买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证
券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。前述知
情人员系指：
（一）公司的董事、**管理人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、**管理人员，公司
的实际控制人及其董事、监事、**管理人员；
（三）公司控股或实际控制的公司及其董事、监事、**管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事和**管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。
第六十九条 公司董事会办公室对控股股东、实际控制人、董事、**管理
人员、其他核心人员以及其他信息披露义务人的网站、博客、微博、微信等媒体
发布信息进行必要的关注、记录和引导，以防止泄露公司未公开重大信息。
第七十条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形
式，与特定对象沟通时，不得提供公司未公开重大信息。
第七十一条 公司董事、**管理人员不得向其提名人、兼职的股东或者其
他单位提供未公开重大信息。
第七十二条 公司在进行商务谈判、申请银行**等业务活动时，因特殊情
况确实需要向对公司负有保密义务的交易对手方、中介机构、其他机构及相关人
员提供未公开重大信息的，应当要求有关机构和人员签署保密协议，否则不得提
供相关信息。
在有关信息公告前，上述负有保密义务的机构或者人员不得对外泄漏公司未
公开重大信息，不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。一旦出现未
公开重大信息泄漏、市场传闻或者证券交易异常，公司应当及时采取措施、向深
交所报告并立即公告。
第七十三条 在重大事件筹划过程中，公司及相关信息披露义务人应当采取
保密措施，尽量减少知情人员范围，保证信息处于可控状态。一旦发现信息处于
不可控状态，公司及相关信息披露义务人应当立即公告筹划阶段重大事件的进展
情况。
第七十四条 在未公开重大信息公告前，出现信息泄漏或者公司股票及其衍
生品种交易发生异常波动的，公司及相关信息披露义务人应当**时间向深交所
报告，并立即公告，同时采取其他必要的措施。
第七章 信息披露相关文件、资料的档案管理
第七十五条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告、临时报告等）档案
管理工作由董事会办公室负责管理。股东会、董事会文件及信息披露文件统一存
档保管。
第七十六条 公司董事、**管理人员按照本制度履行信息披露职责的情况
由董事会秘书负责记录，并作为公司档案由董事会办公室负责存档保管。
第七十七条 以公司名义对**证监会、深交所、四川证监局等单位进行正
式行文时，须经公司董事长审核批准。相关文件由董事会办公室负责存档保管。
第七十八条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准后提供；
涉及查阅董事、**管理人员履行职责相关文件、资料等，经董事会秘书核实身
份、董事长批准后提供（证券监管部门要求的，董事会秘书必须及时按要求提供）。
第七十九条 公司应当及时通报监管部门的相关文件，包括但不限于：
（一）监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等
相关业务规则；
（二）监管部门发出的通报批评以上处分的决定文件；
（三）监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等。
第八十条 公司收到监管部门发出的前条所列文件，董事会秘书应**时间
向董事长报告，除涉及**机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会
秘书及时将收到的文件向所有董事和**管理人员通报。
第八十一条 上述文件的保存期限不少于 10 年。
第八章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
第八十二条 由于公司董事及**管理人员的失职，导致信息披露违规，给
公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、直至解除
其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第八十三条 公司各部门发生需要进行信息披露事项而未及时报告或报告内
容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，给公司
或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权建议董事会对相关责任人
给予行政及经济处罚；但并不能因此免除公司董事及**管理人员的责任。
第八十四条 公司出现信息披露违规行为被**证监会及派出机构、深交所
公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施情况
进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处分。
第八十五条 信息披露过程中涉嫌违法的，**及证券监管部门另有规定的
从其规定。对违反信息披露规定人员的责任追究、处分情况应当及时向四川证监
局和深交所报告。
第九章 附则
第八十六条 本制度未尽事宜，依照**法律、法规、部门规章、其他规范
性文件、深交所业务规则以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法
规、部门规章、其他规范性文件、深交所业务规则以及《公司章程》的有关规定
（包括不时修改后的前述相关规定）不一致的，依照有关法律、法规、其他规范
性文件以及《公司章程》的规定执行。
第八十七条 本制度所称“以上”、“内”含本数，“超过”、“少于”不含本数。
第八十八条 本制度由公司董事会负责解释。
第八十九条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效，修改亦同。
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