****金融股份有限公司
关于上海仁度生物科技股份有限公司
**公开发行部分限售股上市流通的核查意见
****金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为上海仁
度生物科技股份有限公司（以下简称“仁度生物”或“公司”）**公开发行股票并在
科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号――持续督
导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对仁度生物**公开发行部分限售股解禁上
市流通事宜进行了核查，发表核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据**证券监督管理委员会于 2022 年 2 月 15 日出具的《关于同意上海仁度生物
科技股份有限公司**公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕332 号），公司
获准向社会公开发行人民币普通股 1,000.0000 万股，并于 2022 年 3 月 30 日在上海证券
交易所科创板上市，发行完成后总股本为 4,000.0000 万股，其中有限售条件流通股
本比例为 20.45%。
本次上市流通的限售股为公司**公开发行部分限售股，该部分限售股由公司股东
润聪（上海）企业管理**（有限合伙）持有。本次解除限售并申请上市流通的股份数
量共计 1,310,826 股，占目前公司股本总数的 3.2771%，限售期限为自公司**公开发
行股票上市之日起 36 个月，现锁定期即将届满，上述限售股将于 2025 年 3 月 31 日起
上市流通（因 2025 年 3 月 30 日为非交易日，故顺延至下一交易日）。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于**公开发行限售股，自公司**公开发行股票限售股
形成至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情
况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《**公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《**公开发行股票
科创板上市公告书》，本次申请上市流通的限售股股东对其所作的承诺如下：
（一）关于股份锁定的承诺
（1）自本次发行上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业于本次发
行上市前已持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。
（2）在本企业持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及
证券监管机构的要求发生变化，则本企业愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文
件、政策及证券监管机构的要求。
（3）若本企业违反上述承诺给公司或投资者造成损失的，本企业将依法承担相应
的责任。
（二）关于持股意向及减持意向的承诺
（1）持续看好公司业务前景，全力支持公司发展，拟长期持有公司股票，在锁定
期内，将不会出售本次发行上市前直接或间接持有的公司股份。
（2）减持前提：如果在锁定期满后拟减持股票的，将认真遵守**证监会、上海
证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，
审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持，且不违反在公司**公开发行时
所作出的公开承诺。
（3）减持价格：若本企业所持有的公司 A 股股份在锁定期届满后两年内减持的，
股份减持的价格不低于本次发行上市的 A 股股票的发行价，每次减持时，应提前三个
交易日予以公告，并在相关信息披露文件中披露本次减持的数量、方式、减持价格区间、
减持时间区间等。若在本企业减持 A 股股份前，公司已发生派息、送股、资本公积转
增股本等除权除息事项，则本企业所持 A 股股票的减持价格应不低于经相应调整后的
发行价。
（4）减持方式：减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中
国证监会及证券交易所相关规定的方式。
（5）如未履行上述承诺，将在股东大会及**证监会指定的披露媒体上公开说明
未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
（6）若本企业违反上述承诺给公司或投资者造成损失的，本企业将依法承担相应
的责任。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意见出具
日，本次申请上市流通的限售股股东在限售期内严格遵守相应的承诺，不存在相关承诺
未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 1,310,826 股
本次上市流通的**公开发行限售股份数量为 1,310,826 股，限售期为自公司**
公开发行并上市之日起 36 个月，占公司目前总股本的 3.2771%。
（二）本次上市流通日期为 2025 年 3 月 31 日
（三）本次限售股上市流通明细清单如下：
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股数
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 量（股）
润聪（上海）企业管理**
（有限合伙）
合计 1,310,826 3.2771% 1,310,826 0
（四）本次限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 1,310,826
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，上海仁度生物科技股份有限公司
**公开发行上述限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股上市流通
数量及上市流通时间等相关事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法
律法规的要求。上海仁度生物科技股份有限公司对本次**公开发行部分限售股上市流
通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司**公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《****金融股份有限公司关于上海仁度生物科技股份有限公司首
次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
范钰坤 魏德俊
****金融股份有限公司
年 月 日
