南通泰禾化工股份有限公司
内幕信息知情人员登记管理制度
**章 总则
**条 为规范南通泰禾化工股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息
管理，加强内幕信息保密工作，提高公司股东、董事、**管理人员及其他内
幕信息知情人的法制、自律意识，杜绝内幕交易、股价操纵等违法行为，维护
证券市场“公开、公平、公证”原则，根据《中华人民共和国公**》、《中华
人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》等有关法律、法规和《南通泰禾化工股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。
第二条 本制度规定了公司内幕信息知情人登记管理及相关事项。本制度适
用于公司内幕信息知情人的登记管理工作。
第三条 本制度的适用范围为:公司、子公司(包括公司直接或间接控股50%
以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司、以及公司能够对其实施
重大影响的参股公司)、分公司。
第四条 公司董事会应当按照深圳证券交易所（以下简称“深交所”）相关规
则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真
实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知
情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案
的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司证券与法务部具体负责公司内幕
信息的日常管理工作。对外报道传送的文件、光盘等涉及内幕信息及信息披露
内容的资料，须经公司对外报送资料职能部门的主要负责人批准，经证券与法
务部审核，董事会秘书同意后（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报
道、传送。
公司董事、**管理人员和公司各分公司、控股子公司及参股公司都应做
好内幕信息的保密工作。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围
第五条 本制度所指内幕信息，是指《证券法》所规定的涉及公司的经营、
财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
第六条 本制度所指内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司内
部和外部相关人员，包括但不限于：
（一）公司及其董事、**管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事（如有）、**
管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事（如有）、**管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事（如有）、**管理
人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信
息的人员；
（五）收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监
事（如有）和**管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券
登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交
易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）**院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人登记管理
第七条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司内幕信
息知情人档案（附件一），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及
报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕
信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确
认。
第八条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构和其
他内幕信息知情人，应积极配合公司做好登记备案工作，及时告知公司相关人
员变更情况。公司各分公司、控股子公司及参股公司应加强对内幕信息的管
理，严格按照要求报告内幕信息并对有关人员进行登记。
第九条 公司在进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上
市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对上市公司证券交易价格有重大
影响的事项时，除按照规定填写《内幕信息知情人档案》外，应当制作《重大
事项进程备忘录》（附件二），内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时
点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等，并且涉及的相关人员应
在备忘录上签名确认。
第四章 公司内幕信息登记备案的流程
第十条 当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、单位负
责人）需**时间告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的
各项保密事项和责任，并依据各项法规管理办法控制内幕信息传递和知情范
围。
第十一条 董事会秘书应**时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信
息知情人档案》，若出现重大事项时，应当组织制作《重大事项进程备忘录》
并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人所填写的内容真实性、准
确性。
董事会秘书核实无误后，按照规定向深交所及公司住所地证监局进行报备。
第十二条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备
忘录信息信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完
善）之日起至少保存10年。公司在出现第十条所列的重大事项时，应当在内幕
信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘
录报送证券交易所。
第五章 内幕信息知情人保密管理
第十三条 公司全体董事、**管理人员及其他知情人员在公司信息尚未
公开披露前，应将信息知情范围控制到**。
第十四条 获取内幕信息的内幕人员不得向他人泄露内幕信息内容、不得
利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得利用内幕信息进行内幕交易或建
议他人利用内幕信息进行交易。
第十五条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产
生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到**。如果该事项已在市场上
流传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公
司， 以便公司及时予以澄清；或者直接向公司住所地证监局或深圳证券交易所
报告。
第十六条 如果公司内幕信息由于**法律、法规、行政规章管理办法的
要求确需向其他方提供有关信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协
议或者取得其对相关信息保密的承诺。
第六章 责任追究
第十七条 对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进
行交易的行为，给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。构成犯
罪的，将移交**机关处理。
第十八条 如果公司非**息外泄（如出现媒体报道、研究报告、市场
传言等），公司除追究泄漏信息的知情人员责任外，应立即向深交所报告说明
情况，并对外披露。
第七章 附则
第十九条 本制度未尽事宜，按**有关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的有关规定执行。本制度如与日后颁布的法律、法规或经合法程序修
改后的《公司章程》相抵触的，按有关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》的规定执行，并由董事会修订。
第二十条 本制度所称“至少”包含本数。
第二十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
第二十二条 本制度由公司董事会解释。
南通泰禾化工股份有限公司
附件一： 《内幕信息知情人档案》
序号 内幕信息知 身份证号码 知悉内幕信 知悉内幕信 知悉内幕信 内幕信息内 内幕信息所 登记时间 登记人
情人姓名 息时间 息地点 息方式 容 处阶段
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
【填写说明】：
附件二：《重大事项进程备忘录》
序号 重大事项内容 重大事项所处阶段 筹划决策时间 筹划决策方式 参与筹划决策人员 参与筹划决策人
员签字
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
