上海三毛企业（集团）股份有限公司
投资者关系管理工作制度
（2003 年 11 月 28 日第四届董事会 2003 年第七次临时会议审议通过；2022 年 11 月 17 日第十
一届董事会 2022 年第二次临时会议**次修订；2025 年 7 月 16 日第十一届董事会 2025 年第
五次临时会议第二次修订）
**章 总则
**条 为规范上海三毛企业（集团）股份有限公司（以下简
称“公司”
）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效
沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别
是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公**》、《中华
人民共和国证券法》、**证券监督管理委员会（以下简称“**
证监会”）
《上市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律法规、
规范性文件和公司《章程》的规定，结合公司实际情况，制定本
制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信
息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资
者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治
理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投
资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理的基本原则是：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信
息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、
行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的
道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平
等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供
便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，
听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注
重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场
生态。
第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事和**管理人员
应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
第二章 投资者关系管理的内容和方式
第五条公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第六条公司通过多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管
理工作。通过公司官网、上海证券交易所网站、上证 e 互动平台、
电话、传真、电子邮箱等渠道，采取股东会、投资者说明会、路
演、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。
第七条 公司与投资者沟通交流的方式应当方便投资者参与，
公司应当及时发现并**影响沟通交流的障碍性条件。
第八条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由专
人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有
效形式向投资者反馈。公司在定期报告中公布公司通讯地址、投
资者联系电话、传真和电子邮箱等信息，当上述信息发生变更时，
公司应及时公告。
第九条加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网
同步披露公司公告、定期报告等**息，开设投资者关系专栏，
并通过证券交易所投资者关系互动平台收集和答复投资者的咨询、
投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。
公司应当积极利用**投资者网、证券交易所投资者关系互
动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
第十条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现
场参观、座谈沟通。公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来
访人员有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。
第十一条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流
公司情况，回答问题并听取相关意见建议。
第十二条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的
机构及个人、从事证券投资的机构及个人（以下简称“调研机构
和个人”）的调研时，应当妥善开展相关接待工作，并按规定履行
相应的信息披露义务。
公司控股股东、实际控制人、董事、**管理人员及其他员
工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当
全程参加调研。
公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公
司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研
机构及个人出具单位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺
书。
公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调
研的人员和董事会秘书应当签字确认。
第十三条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露
信息作为交流内容。投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏
感事项、未公开披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重
大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息
披露规则进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公
司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，
应当立即依法依规发布公告，并采取其他必要措施。
第十四条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法
规、自律规则和公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，
披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十五条 公司召开股东会，应当充分考虑股东会召开的时间、
地点和方式，为股东特别是中小股东参加股东会提供便利，为投
资者发言、提问以及与公司董事和**管理人员等交流提供必要
的时间。股东会应当提供网络投票的方式。公司可以在按照信息
披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟通，广泛
征询意见。
第十六条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照**证
监会、上海证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者
介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、
现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或
者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会
情况，具体由上海证券交易所规定。投资者说明会应当采取便于
投资者参与的方式进行。
第十七条 存在下列情形的，公司应当按照**证监会、上海
证券交易所的规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核
查后发现存在未披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十八条 公司在年度报告披露后应当按照**证监会、上海
证券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、
发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资
者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资
者提问，注重与投资者交流互动的效果。
第十九条公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣
传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及
时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第二十条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护
机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维
护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。
投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。
第二十一条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的
首要责任，依法处理、及时答复投资者。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第二十二条公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者管理关系制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，
定期反馈给公司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的
相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十三条董事长为公司投资者关系管理工作的**责任人，
董事会秘书负责组织和协调公司投资者关系管理工作。公司控股
股东、实际控制人以及董事和**管理人员应当为董事会秘书履
行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
第二十四条董事会办公室为公司投资者关系管理工作的职能
部门。公司选配符合本制度要求的人员作为董事会办公室工作人
员，负责开展投资者关系管理工作。
第二十五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、**管
理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法
披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披
露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生
品种正常交易的违法违规行为。
第二十六条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备
以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相
关法律、法规和证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）**了解公司以及公司所处行业的情况。
第二十七条 公司定期组织董事、**管理人员和工作人员参
加**证监会及其派出机构和上海证券交易所、证券登记结算机
构、上市公司协会等举办的投资者关系管理相关培训。
第二十八条 公司建立健全投资者关系管理档案，以电子或纸
质形式存档。公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、
图表、声像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管
理档案。档案的内容分类、利用公布、保管期限等按照上海证券
交易所的具体规定执行。
第四章 附则
第二十九条 本制度未尽事宜，按照**有关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》等相关规定执行。本制度与法律、法规、
规范性文件或《公司章程》相抵触时，按有关法律、法规、规范
性文件和《公司章程》的规定执行。
第三十条 本制度由公司董事会负责修订、解释。
第三十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起执行。
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