中信证券股份有限公司
关于苏州光格科技股份有限公司
**公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为苏州光
格科技股份有限公司（以下简称“光格科技”或“公司”）**公开发行股票并
在科创板上市项目的保荐人，根据《中华人民共和国公**》《中华人民共和国
证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》等相关规定，对光格科技**公开发行战略配售限售股上市流通事项进行
了核查，具体核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据**证券监督管理委员会于 2023 年 5 月 30 日出具的《关于同意苏州光
格科技股份有限公司**公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1177
号），同意公司**公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司
由主承销商中信证券采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的
网下投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证
市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）1,650.00
万股，并于 2023 年 7 月 24 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后公司总
股本为 6,600.00 万股，其中有限售条件流通股 5,120.5055 万股，占公司发行后总
股本的 77.58%，**售条件流通股 1,479.4945 万股，占公司发行后总股本的
本次上市流通的限售股为公司**公开发行战略配售限售股，涉及限售股股
东数量为 1 名，为中信证券投资有限公司（以下简称“中证投资”），对应的股
份数量为 753,437 股，占公司股本总数的 1.14%，锁定期为自公司**公开发行
并上市之日起 24 个月。现限售期即将届满，将于 2025 年 7 月 24 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于**公开发行战略配售限售股，自公司**公开
发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导
致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《苏州光格科技股份有限公司**公开发行股票并在科创板上市招股说
明书》《苏州光格科技股份有限公司**公开发行股票科创板上市公告书》《关
于参与苏州光格科技股份有限公司**公开发行股票并在科创板上市的战略配
售的承诺函》，本次申请股份解除限售的股东关于其持有的限售股的有关承诺如
下：
中证投资承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人**公开发行并上
市之日起 24 个月。限售期届满后，中证投资对获配股份的减持适用**证监会
和上交所关于股份减持的有关规定。中证投资承诺不利用获配股份取得的股东地
位影响发行人正常生产经营，不在获配股份限售期内谋求发行人控制权。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行相应的承诺事
项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 753,437 股,占公司目前总股本比例为
通数量等于该限售期的**战略配售股份数量。
（二）本次上市流通日期为 2025 年 7 月 24 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
序 持有限售股数 持有限售股占公司 本次上市流通数 剩余限售股数
股东名称
号 量（股） 总股本比例(%) 量（股） 量（股）
中信证券投
资有限公司
合计 753,437 1.14 753,437 0
注：持有限售股占公司总股本比例以四舍五入的方式保留两位小数。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 753,437 -
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，光格科技本次上市流通的
**公开发行战略配售限售股股东严格履行了其在公司**公开发行股票中做
出的各项承诺；本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中
华人民共和国公**》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管
理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求。光
格科技对本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对光格科技本次**公开发行战略配售限售股上市流通的事
项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于苏州光格科技股份有限公司**
公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
王建文 王 勤
中信证券股份有限公司
年 月 日
