上海三毛企业（集团）股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
（2010 年 4 月 15 日第六届董事会第十二次会议审议通过；2013 年 10 月 29 日第八届董事会第
三次会议**次修订；2021 年 4 月 19 日第十届董事会第七次会议第二次修订；2023 年 8 月 29
日第十一届董事会第五次会议第三次修订；2025 年 7 月 16 日第十一届董事会 2025 年第五次临
时会议第四次修订）
**章 总则
**条 为进一步规范上海三毛企业（集团）股份有限公司（以
下简称“公司”）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工
作，维护信息披露公正、公平、公开的原则，根据《中华人民共
和国公**》（以下简称《公**》）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、
《上市公司监管指引第 5 号――上市公司内幕信息知情人登记管
理制度》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号――信息披露事务管理》等法律、
行政法规和规范性文件的规定，结合《上海三毛企业（集团）股
份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司实际情况，
制定本制度。
第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照**证
监会以及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情
人档案，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，董事长
为主要责任人。
第三条 公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登
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记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人
档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
第四条 董事会办公室为内幕信息登记管理的日常工作部门。
公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大
影响的参股公司及其负责人负责其业务范围内的内幕信息知情人
登记工作，并及时报送董事会办公室。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人
第五条 本制度所称内幕信息，是指《证券法》第五十二条所
规定的，涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大
影响的尚未公开的信息，以及《证券法》第八十条第二款、第八
十一条第二款所列重大事件。尚未公开是指该信息未被依法披露。
（一）可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件：
超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、
质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
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职责；
股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其
控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变
化；
公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入
破产程序、被责令关闭；
法撤销或者宣告无效；
控制人、董事、监事、**管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措
施；
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产
生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并
配合公司履行信息披露义务。
（二）可能对公司债券（如有）的交易价格产生较大影响的
重大事件：
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分之二十；
的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
控制人、董事、监事、**管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措
施；
第六条 本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》第五十
一条所规定的，在公司内幕信息公开前能直接或间接获取内幕信
息的单位及个人，包括但不限于：
（一）公司及其董事、**管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、
**管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、**管理人
员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、**
管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公
司有关内幕信息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际
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控制人、董事、监事和**管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证
券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构
工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、
重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管
机构的工作人员；
（九）**院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的
其他人员。
第三章 内幕信息知情人登记管理
第七条 在内幕信息依法公开披露前，公司应按照监管机构及
本制度的规定填写内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论
证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环
节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依
据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记
报送工作，真实、准确、完整地填写相关信息，并及时向公司报
送内幕信息知情人档案。
第八条 内幕信息知情人档案包括：
（一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；
（二）所在单位、部门，职务或岗位（如有），联系电话，
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与公司的关系；
（三）知悉内幕信息时间、方式、地点；
（四）内幕信息的内容与所处阶段；
（五）登记时间、登记人等其他信息。
前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应
当知悉内幕信息的**时间。
前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、
传真、书面报告、电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹
划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议
等。
第九条 公司下属各部门、各分公司、控股子公司及公司能够
对其实施重大影响的参股公司应加强内幕信息的管理，由其负责
人**负责本部门、本单位的内幕信息知情人登记管理工作。当
内幕信息形成时，所涉主体应要求内幕信息知情人签署《内幕信
息保密承诺书》（附件 1），并组织内幕信息知情人根据监管机
构及本制度的相关规定填写《内幕信息知情人档案表》（附件 2）
，
及时将内幕信息知情人情况及相关内幕信息知情人的变更情况报
送公司董事会办公室备案。内幕信息知情人应当对《内幕信息知
情人档案表》相关信息进行签字确认。
第十条 公司董事、**管理人员，日常出席或列席公司总经
理办公会议的人员，以及董事会办公室、财务部等因履行工作职
责而长期掌握多项内幕信息的人员（不涉及本制度第十三条所列
情形的），可在任职期间每年填报一次《内幕信息知情人档案表》
。
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第十一条 发生下列事项时，所涉主体应当及时填写《内幕信
息知情人档案表》，并报送公司董事会办公室：
（一）公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及
公司的重大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其
他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
（二）证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该
受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内
幕信息知情人档案。
（三）收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公
司证券交易价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位
内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，
根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内
幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时
间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，并由内幕
信息知情人进行确认。
公司应当做好所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人
的登记，并做好前述条款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十二条 公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经
常性向相关行政管理部门报送信息的，报送人应负责及时组织、
填写《内幕信息知情人档案表》，并报送公司董事会办公室备案。
在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一
内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持
续登记报送信息的时间。除上述情况下，内幕信息流转涉及行政
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管理部门时，应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政
管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十三条 公司发生下列事项的，应按相关监管指引的规定向
上海证券交易所报送内幕信息知情人档案信息：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或**大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）发行证券；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）回购股份；
（八）**证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司
股票的市场价格有重大影响的事项。
第十四条 公司若发生本制度第十三条所列事项的，报送的内
幕信息知情人至少包括下列人员：
（一）公司及其董事、**管理人员；
（二）公司控股股东、**大股东、实际控制人，及其董事、
监事、**管理人员；
（三）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际
控制人、董事、监事和**管理人员（如有）；
（四）相关事项的提案股东及其董事、监事、**管理人员
（如有）；
（五）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、
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论证等各环节的相关专业机构及其法定代表人和经办人（如有）；
（六）接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（如
有）；
（七）前述第（一）项至第（六）项规定的自然人的**、
子女和父母；
（八）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配
偶、子女和父母。
第十五条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、
分立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公
司证券交易价格有重大影响的事项时，除按照规定填写内幕信息
知情人档案外，还应当制作《重大事项进程备忘录》（附件 3），
并督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项进程备忘
录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应
当配合制作重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应当真实、准确、完整地记载重大事项
的每一具体环节和进展情况，包括但不限于筹划决策过程中各个
关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式、方案
论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、
履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员等。
第十六条 公司应在内幕信息**依法公开披露后五个交易
日内，通过上海证券交易所信息披露电子化系统提交内幕信息知
情人档案和重大事项进程备忘录。公司披露重大事项后，相关事
项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内幕信息知情人档案
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及重大事项进程备忘录。
第十七条 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程
备忘录时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及
内容的真实、准确、完整，并向**内幕信息知情人通报了有关
法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长与董事会秘书应
当在书面承诺上签署确认意见（附件 4）。
第十八条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重
大事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案和重大事项进程备
忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。
第四章 监督管理及法律责任
第十九条 公司及其董事、**管理人员和公司下属各部门、
分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司在
涉及内幕信息的报告及传递时，应严格按照监管机构及本制度等
有关规定执行，配合做好内幕信息的登记备案工作，并采取必要
措施，在内幕信息公开前将该信息的内幕信息知情人控制在**
范围内。重大信息文件应指定专人报送和保管。
第二十条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保
密责任。内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得以**方
式向**主体提供、泄露或公布该信息，不得以**方式利用所
获取的内幕信息买卖公司证券，或建议他人买卖公司证券。内幕
信息知情人违反本项义务的，将依法承担《公**》、《证券法》
等法律法规规定的法律责任；涉嫌犯罪的，将依法移送**机关
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追究刑事责任。
第二十一条 公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利或
支配地位，要求公司及公司董事、**管理人员向其提供内幕信
息。
第二十二条 公司控股股东、实际控制人及其关联方在讨论涉
及可能对公司证券市场价格产生重大影响的事项时，应将信息知
情范围控制到**。如该事项已在市场**传并使公司证券市场
价格产生异动时，公司控股股东、实际控制人及其关联方应立即
告知公司，以便公司及时予以澄清，或直接向监管部门报告。
第二十三条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或
利用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者
进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将视情节轻
重，依据有关规定处罚相关责任人并要求其承担赔偿责任，涉嫌
犯罪的，将依法移送**机关追究刑事责任。
第二十四条 公司根据**证监会及上海证券交易所的规定，
对内幕信息知情人买卖本公司证券的情况进行自查。如发现内幕
信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易
的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，
并在二个工作日内将有关情况及处理结果报送**证券监督管理
委员会上海监管局和上海证券交易所。
第五章 附则
第二十五条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子
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公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。
第二十六条 本制度未尽事宜，按照有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。本制度如
与有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件或《公司章程》
不一致或相抵触时，按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件和《公司章程》的规定执行。
第二十七条 本制度由公司董事会负责修订、解释。
第二十八条 本制度自公司董事会批准之日起实施，修改时亦
同。
上海三毛企业（集团）股份有限公司
附件：
- 12 -
附件 1
编号：
上海三毛企业（集团）股份有限公司
内幕信息保密承诺书
本单位/个人因 （填写因何原因）
获悉上海三毛企业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）
（填写具体内幕信息事项），本单位/
个人已明确知晓该信息尚未被依法披露，属于内幕信息。本
单位/个人作为内幕信息知情人，现作出承诺如下：
证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办
法》（ **证券监督管理委员会令第 182 号）等法律法规、
部门规章、规范性文件等相关要求，及公司《内幕信息知情
人登记管理制度》等相关规定。
在内幕信息依法公开前，决不以**方式向**主体提供、
泄露或公布该信息，决不以**方式利用所获取的内幕信息
买卖公司证券，或建议他人买卖公司证券。
文档，如因过失导致内幕信息泄露或可能发生泄露，将在第
一时间报告公司，并采取一切必要措施防止内幕信息扩散。
相关保密义务，公司有权对相关人员进行责任追究，并向相
关监管机构报告；相关责任人员将依法承担《中华人民共和
国公**》《证券法》等法律法规规定的法律责任；涉嫌犯
罪的，将被依法移送**机关追究刑事责任。
者建议他人进行交易等情形的，根据《中华人民共和国证券
法》**百九十一条：证券交易内幕信息的知情人或者非法
获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交
易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处
以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违
法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的
罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员
和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万
元以下的罚款。**院证券监督管理机构工作人员从事内幕
交易的，从重处罚。违反《证券法》第五十四条的规定，利
用未**息进行交易的，依照前款的规定处罚。
根据《中华人民共和国刑法》**百八十条**款至第
三款内幕交易、泄露内幕信息罪：证券、期货交易内幕信息
的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，
在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货
交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证
券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信
息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，
处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍
以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下
有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前
款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其
他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规
定确定。
本承诺书一式两份，公司、本单位/本人各留一份，具有
同等法律效力。
特此承诺。
承诺人（盖章/签字）：
签署日期： 年 月 日
附件 2
上海三毛企业（集团）股份有限公司内幕信息知情人档案表
证券简称：上海三毛/三毛 B 股 证券代码：600689/900922
注1
内幕信息事项及内容 ：
内幕信息所处阶段：
___________
自然人姓名
身份证号
/法人、非法 知情 所在 知悉内幕 知悉内 知悉内
序 知情人 职务/ 码/统一社 知情人联 亲属关 知情人
注2 人组织名称 人身 单位、 信息时间 幕信息 幕信息
号 类型 注4 岗位 会信用代 系电话 注5 注6 系名称 签字确认
/行政管理 份 部门 (YYYY-MM-DD) 方式 地点
注3 码
部门 名称
登记人： 登记时间： 年 月 日
内幕信息知情人保密义务：
供、泄露或公布该信息，不得以**方式利用所获取的内幕信息买卖公司股票及其衍生品种及其他证券，或建议他人买卖公司
股票及其衍生品种及其他证券。内幕信息知情人违反本项义务的，将依法承担《中华人民共和国公**》《中华人民共和国证
券法》等法律法规规定的法律责任；涉嫌犯罪的，将依法移送**机关追究刑事责任。
活动给本公司造成严重影响或损失的，本公司将依据《内幕信息知情人登记管理制度》及相关规定，追究内幕信息知情人的法
律责任，涉嫌犯罪的，将依法移送**机关追究刑事责任。
规定传递、保存和销毁相关涉密文档，如因过失导致内幕信息泄露或可能发生泄露，应在**时间报告公司，并采取一切必要
措施防止内幕信息扩散。
人保密义务的规定。
填表说明：
注 1：内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的
知情人档案应分别记录。
注 2：知情人类型如下择一填列：自然人、法人、非法人组织、行政管理部门。
注 3：涉及经常性向相关行政管理部门报送信息的，按照本公司《内幕信息知情人登记管理制度》第十二条执行。
注 4：知情人身份如下择一填列：董事、**管理人员；公司控股股东（或**大股东）；公司实际控制人；公司控股股东董监
高；公司实际控制人董监高；公司董监高之直系亲属；公司控股股东及其董监高之直系亲属；公司实际控制人及其董监高之直
系亲属；中介机构；中介机构法人代表及项目经办人；中介机构法人代表及项目经办人之直系亲属；交易对手方（或收购人）；
交易对手方控股股东、实际控制人、董监高；交易对手方及其控股股东、实际控制人、董监高之直系亲属；其他股东（非控股
股东）；其他股东董监高；其他股东及其董监高之直系亲属；其他。
注 5：知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信息的**时间。
注 6：知悉内幕信息方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
附件 3：
上海三毛企业（集团）股份有限公司重大事项进程备忘录
公司简称：上海三毛/三毛 B 股 公司代码：600689/900922
注1
所涉重大事项简述 ：
重大事项 参与机构和 商议和决议
发生时间 发生地点 筹划决策方式 签名
所处阶段 人员 内容
董事长签名： 董事会秘书签名：
公司盖章：
注 1：重大事项进程备忘录应当真实、准确、完整地记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括但不限于筹划决策过程中各个关
键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式、方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行
报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员等。
附件 4：
上海三毛企业（集团）股份有限公司
关于报送内幕信息知情人档案之书面承诺
根据《上市公司监管指引第 5 号――上市公司内幕信息知情人
登记管理制度》
、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号―
―信息披露事务管理》等相关规定，上海三毛企业（集团）股份有
限公司（以下简称“本公司”
）现就年月日披露的报送内幕信息知情
人档案等相关文件，承诺如下：
本公司董事会已经对本次报送的内幕信息知情人信息予以核查，
并保证所报送的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、重大遗
漏和重大错误。公司已向本事项所涉**内幕信息知情人通报了有
关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。
特此承诺。
上海三毛企业（集团）股份有限公司（盖章）
董事长：
董事会秘书：
日期： 年 月 日
