水羊集团股份有限公司
媒体采访和投资者调研接待管理制度
**章 总则
**条 为维护水羊集团股份有限公司（以下简称“公司”）和投资者的合
法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，促进公司诚信自
律、规范运作，并进一步完善公司治理机制，树立和维护良好的企业形象，结合
公司实际情况，制定此制度。
第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公**》
《中
华人民共和国证券法》等有关法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。
第三条 本规定所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或
已经产生较大影响的信息，包括下列信息：
（一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、
利润分配和资本公积金转增股本等；
（二）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；
（三）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息；
（四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重大
经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同；
（五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息；
（六）应予披露的交易和关联交易事项有关的信息；
（七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所规定
的其他应披露事项的相关信息。
第四条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露
主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易的机构和个人，包括但
不限于：
（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三）持有公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人；
（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
（五）公司或监管部门认定的其他机构或个人。
第五条 本制度适用于水羊集团股份有限公司及各子公司。
第二章 特定对象来访接待工作的基本原则
第六条 公司对外接待工作须遵循以下原则：
（一）保密原则：媒体采访接待人员不得擅自向对方披露、泄露或透露非公
开重大信息。
（二）公开、公平、公正原则：在接待媒体采访过程中，应遵循公开、公平、
公正原则，不得实行差别对待政策，口径必须一致，不得有选择性的、私下的向
特定对象进行披露或泄露非公开重大信息。
（三）合规原则：媒体采访接待工作应符合相关法律、法规及公司相关规章
制度要求，严格遵守上市公司信息披露原则和保密规定。
（四）友好沟通互动原则：应友好对待媒体的采访要求，尊重媒体工作者的
新闻自由，接待人员应认真听取媒体等的意见及建议，及时转告相关负责人，实
现双向沟通，建立良好的互动沟通关系。
（五）**低耗原则：公司接待要提高工作效率，**接待成本，接待人员
需着装得体、用语规范。
第三章 特定对象来访接待工作的部门设置及责任划分
第七条 董事会秘书负责公司接待特定对象调研、采访等相关活动事务的组
织及协调工作。证券事务部负责接待事务的具体工作，协助董事会秘书做好接待
工作。公司公共事务部协助接待媒体采访等人员。
第八条 证券事务部在接待前请对方提供来访目的及拟咨询的问题的提纲由
董事会秘书审定后交相关部门准备材料，并协调组织接待工作。
第九条 根据实际需要，公司其他部门、有关人员应当配合董事会秘书及证
券事务部实施接待管理工作，主动提供必要的专业资料或出具相应的专业意见。
第十条 证券事务部、公共事务部之外的公司其它部门、其他人员，在接到
媒体以来电、来函、来访等形式发出的采访需求时，应及时交由证券事务部或公
共事务部进行处理。
第十一条 公司接待人员及非合法授权人员违反本制度，给公司造成重大损
害或损失的，应承担相应责任。触犯法律的，依法追究法律责任。
第十二条 公司及其董事、**管理人员、股东、实际控制人等相关信息披
露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传、推广等活动中违反本制度的应当承担
相应责任。
第四章 特定对象来访接待活动
第十三条 公司应根据法律、法规以及公司规章制度的有关要求，认真做好
特定对象来访接待工作。
第十四条 公司应在特定对象来访工作中平等对待所有投资者，为中小投资
者公平获取公司信息创造良好途径。
第十五条 公司应合理、妥善安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经
营情况，同时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，
公司应当按有关规定及时予以披露。
第十六条 公司有必要在事前对相关接待人员给予必要的培训和指导。在没
有公司授权的情况下，公司**人不得在特定对象来访接待工作中代表公司发言。
第十七条 为避免在来访接待活动中出现选择性信息披露，公司可将有关音
像和文字记录资料在公司网站上公布，还可邀请新闻机构参加并作出报道。
第十八条 在来访接待活动中公司相关接待人员在回答对方的询问时，应注
意回答的真实、准确性，同时尽量避免使用带有预测性言语。
第十九条 特定对象到公司调研、采访、参加业绩说明会以及分析师会议等
相关活动，需提前至少 5 个工作日与证券事务部进行预约登记，具体参见《媒体
采访/投资者调研预约须知》（附件一）。公司应要求特定对象提供参加调研、
采访或会议的相关人员名单、所属单位、日程安排、调研或采访的主题等内容，
签署《公平信息披露承诺书》（附件二）。
第二十条 公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象出具公司证明
或身份等资料进行登记后方可进入公司。
第二十一条 公司在特定对象交流沟通的过程中，应当做好会议记录。公司
应当将会议记录、现场录音（如有）、演示文稿（如有）等文件资料存档（包括
电子档）并妥善保管。
第二十二条 公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露
信息相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求时，公司应平等予以提供。
第二十三条 公司在投资者关系活动结束后，应当及时编制《投资者关系活
动记录表》（具体格式见附件三）。
第二十四条 公司及相关信息披露义务人接受调研、沟通、采访等活动，或
进行对外宣传、推广等活动时，不得以**形式披露、透露或泄露非公开重大信
息。
第二十五条 公司在接待活动中一旦以**形式发布了法律、法规和规范性
文件规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并及时进行正式披
露。
第五章 特定对象来访接待工作中的沟通内容与审批
第二十六条 特定对象来访接待工作中公司与来访对象沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营
方针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
（三）公司已公开披露的经营管理信息及其说明，包括经营状况、财务状况、
经营业绩、股权分配等；
（四）公司已公开披露的重大事项及其说明，包括公司的重大投资及其变化、
资产重组、收购兼并、对外合作、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理
层变动以及大股东变化等信息；
（五）企业文化建设；
（六）公司其他依法可以披露的相关信息及已公开披露的信息。
第二十七条 公司董事、**管理人员在接待特定对象采访和调研前，应要
求提供采访提纲，由证券事务部根据采访提纲制定采访接待方案及采访应答材料，
报董事会秘书审批后执行。采访提纲应包括：单位、姓名、所属部门或内容板块、
联系方式、访谈的内容、采访时间等。
第二十八条 经公司批准接受媒体采访后，方可协调和组织相关部门、相关
责任人做出相应的采访安排。
第二十九条 在媒体采访完成后，应保持与其关键人员、部门的联系与沟通，
获知**报道内容，对其进行认真核查，使该媒体所发布**报道及披露的信息
与公司宣传方向一致并符合公司利益。
第三十条 媒体采访报道发布后，应密切关注传播动态。如**报道效果与
预期效果严重背离，应及时向公司进行汇报并采取必要措施，将不良影响降至最
低。
第三十一条 对于特定对象基于对公司调研或采访形成的投资价值报告、新
闻采访稿等文件，在对外发布或使用前应知会公司，公司应认真核查特定对象知
会的投资价值分析报告、新闻稿等文件。
第三十二条 公司可以通过召开新闻发布会、投资者交流会、网上说明会等
方式扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息。
第六章 附则
第三十三条 本制度由董事会负责解释和修订。
第三十四条 本制度未尽事宜，按**有关法律、法规和《公司章程》的规
定执行;本制度如与**日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章
程》相抵触时，按**有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
第三十五条 本制度自董事会通过之日起生效实施。。
水羊集团股份有限公司董事会
附件一：
水羊集团股份有限公司
媒体采访/投资者调研预约须知
一、预约方式
（一）您可以每周一至周五办公时间内（上午 9：00―12:00，下午 14:00―
（二）您也可以通过邮件、传真方式预约
联系电子邮箱：ir@syounggroup.com
联系传真：0731-82285158-605
（三）联系地址：长沙市岳麓区谷苑路 390 号 1 栋综合楼 101-1
二、预约登记
（一）公司接到预约申请后，会与您协商并确定接待日程，并请您提供采访
提纲和相关资料；
（二）接待媒体采访/投资者调研前，您需签署《公平信息披露承诺书》（附
件二）。
三、 接待时间
周一至周五：上午 9：30-11：30 下午 15：00-17：00
附件二：
公平信息披露承诺书
水羊集团股份有限公司：
本人（公司）将对你公司进行调研（或采访等），根据有关规定做出如下承
诺：
一、本人（公司）承诺在调研（或采访等）过程中不故意打探你公司未公开
重大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；
二、本人（公司）承诺**漏在调研（或采访等）过程中无意中获取的你公
司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买
卖公司证券；
三、本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调
研（或采访等）获取的你公司未公开重大信息，除非你公司同时披露该信息；
四、本人（公司）承诺基于本次调研（或采访等）形成的投资价值分析报告、
新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用缺乏事实根
据的资料；
五、本人（公司）承诺基于本次调研（或采访等）形成的投资价值分析报告、
新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外发布或使用前书面知会
你公司；
六、本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；
七、本承诺书**于本人（公司）对你公司调研（或采访等）活动；
八、经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司
现场调研（或采访等），视同本公司行为。（此条仅适用于以公司或研究机构名
义签署的承诺书）
承诺人（签章）：
授权代表（签字）：
签署时间：
承诺人相关信息：公司名称/个人姓名： 人员职务：
注册号/身份证件号：
附件三：
水羊集团股份有限公司
投资者关系活动记录表
编号：
□特定对象调研 □分析师会议 □媒体调研 □业绩
投资者关系活动类别 说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □
其他（）
参与单位名称
及人员姓名
时间
地点
公司接待人员姓名
投资者关系活动
主要内容介绍
附件清单（如有）
日期
