国泰海通证券股份有限公司关于锦浪科技股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：锦浪科技
保荐代表人姓名：李文杰 联系电话：021-23187032
保荐代表人姓名：廖翔 联系电话：021-23180000
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用，募集资金专户已于2024年度注销
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
不适用
文件一致
（1）列席公司股东会次数 3次
（2）列席公司董事会次数 3次
（3）列席公司监事会次数 3次
（1）现场检查次数 无
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
项目 工作内容
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 无
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 不适用
（2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的 不适用
情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证
不适用
券交易所创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 不适用
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 不适用
第四章第四节其他规定的情况。
项目 工作内容
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
工作的情况
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
是 不适用
方面的承诺
是 不适用
回购的承诺
是 不适用
务的承诺函
是 不适用
约束性措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
原国泰君安证券股份有限公司（以下简称
“国泰君安”）换股吸收合并原海通证券股
份有限公司（以下简称“海通证券”
）事项已
获得**证券监督管理委员会核准批复，本
次合并交易已于 2025 年 3 月 14 日（即“交
割日”
）完成交割，自该日起，存续公司国泰
海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海
通”）承继及承接原海通证券的权利与义务。
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 并交割日后，受到**证监会及深交所处罚
和监管措施情况如下：2025 年 5 月 23 日，
因中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公司
**公开发行股票并在创业板上市过程中，
未按照相关规则要求和深交所审核问询的
要求充分关注发行人内部控制的有效性，核
查程序执行不到位，发表的核查意见不准
确，深圳证券交易所对国泰海通给予通报批
评的纪律处分
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的**投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上
市公司审计报告、半年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于锦浪科技股份有限公司 2025
年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
李文杰 廖 翔
国泰海通证券股份有限公司
年 月 日
