华泰联合证券有限责任公司
关于焦作万方铝业股份有限公司内幕信息知情人登记制度的制
定和执行情况的核查意见
焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）拟发行股
份购买杭州锦江集团有限公司等交易对方合计持有的开曼铝业（三门峡）有限公
司（以下简称“三门峡铝业”或“标的公司”）99.4375%股权暨关联交易（以下
简称“本次交易”）。
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“独立财务顾问”）作为本次交易的
独立财务顾问，对上市公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了核
查，具体如下：
为防止关于本次交易的内幕消息泄露，上市公司已按照《中华人民共和国证
券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市
公司监管指引第 5 号――上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关规定的
要求，采取了相关保密措施及保密制度，限定相关敏感信息的知悉范围，具体情
况如下：
关方就本次交易进行初步磋商时，已经采取了必要的保密措施，并控制本次交易
事项参与人员范围，尽可能地缩小知悉本次交易相关敏感信息的人员范围。
内幕信息知情人及筹划过程。
程备忘录，并及时报送深圳证券交易所。
信息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他
人买卖公司股票。
经核查，独立财务顾问认为：上市公司已根据相关法律、法规及规范性法律
文件的规定，制定了保密制度，采取了必要的保密措施，限定了相关敏感信息的
知悉范围，履行了本次交易在依法披露前的保密义务，不存在违法违规公开或泄
露本次交易相关信息的情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于焦作万方铝业股份有限公司
内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见》之签章页）
项目协办人：
商钊轶 王泽宸 朱洛萱
李晋贤 王欣玉
财务顾问主办人：
黄梦丹 康 明
张 涛 叶乃馨
投行业务负责人：
唐松华
内核负责人：
平长春
法定代表人：
江 禹
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
