北京挖金客信息科技股份有限公司
对外投资管理制度
**章 总则
**条 为规范投资行为，**投资风险，提高投资收益，维护北京挖金客信
息科技股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合法权益，根据《中华
人民共和国公**》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《北京挖金客信息
科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。
第二条 本制度所称投资包括：
券、投资基金、期货、期权及其他金融衍生品种等。
即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼并
等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资。
第三条 公司投资应遵循以下原则：遵守**法律、法规，符合**产业政策；
符合公司发展战略；合理配置企业资源；促进要素优化组合；创造良好经济效益。
第二章 投资决策及程序
第四条 公司股东会、董事会为投资的决策机构，各自在其权限范围内行使投资
决策权。
董事会有权审议并决定对外投资事项（含委托理财、委托**）：
大交易事项，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计
算依据；
个会计年度经审计主营业务收入的10%以上、50%以内，且**金额1,000万元以上、
年度经审计净利润的10%以上、50%以内，且**金额100万元以上、500万元以内；
以上、50%以内的重大交易事项，且**金额1,000万元以上、5,000万元以内；
以内，且**金额100万元以上、500万元以内。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其**值计算。超过上述权限范围的
对外投资事项由股东会审议批准。
第五条 涉及与关联人之间的关联投资，除遵守本制度的规定外，还应遵循公司
关联交易管理制度的有关规定。
第六条 公司总经理为对外投资实施的主要负责人，负责对投资项目的具体实
施，及时向董事会汇报投资进展情况。
第七条 公司投资管理部门是公司对外投资的管理机构：
第八条 公司证券部为对外投资的日常管理部门，负责对外投资项目进行效益评
估，筹措资金，办理出资手续等。
第九条 公司对外投资项目，按下列程序办理：
性作初步的、原则的分析和论证。
基本情况、投资各方情况、市场预测和公司的经营能力、采购、生产或经营安排、
技术方案、设备方案、管理体制、项目实施、财务预算、效益评价、风险与不确定
性及其对策。
应当组织有关专家、专业人员进行评审。
合同。
将审批所需文件报**有关部门审批。
第三章 对外投资的实施与管理
第十条 对外投资项目一经确立，由证券部对项目实施全过程进行监控。
第十一条 证券部应对项目的建设进度、资金投入、使用效果、运作情况、收益
情况进行必要的跟踪管理；分析偏离的原因，提出解决的整改措施，并定期向公司
总经理和董事会提交书面报告。
第十二条 如项目实施过程中出现新情况，包括投资收回或投资转让，证券部应
在该等事实出现5个工作日内向公司总经理汇报，总经理应立即会同有关专业人员和
职能部门对此情况进行讨论和分析，并报董事会审批。
第十三条 公司应针对公司股票、基金、债券及期货投资行为建立健全相关的内
控制度，严格控制投资风险。公司不得利用银行信贷资金直接或间接进入股市。
第十四条 股票、基金、债券及期货投资依照本制度规定的审批权限及审批程序
取得批准后实施，投资主管单位和职能部门应定期将投资的环境状况、风险和收益
状况以及行情预测以书面的形式上报公司财务部，以便随时掌握资金的保值增值情
况，股票、基金、债券及期货投资的财务管理按公司财务管理制度执行。
第十五条 公司进行股票、基金、债券及期货投资事项应当由公司董事会或股东
会审议通过，不得将委托理财审批权授予公司董事个人或者经营管理层行使。公司
进行委托理财、证券投资及期货和衍生品交易的，应当建立健全内控体系，明确决
策程序、报告制度、内部控制及风险监控管理措施等。公司应当选择资信状况及财
务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与
受托方签订书面合同，明确相关投资的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及
法律责任等。
第十六条 明确股票、基金、债券及期货投资的金额、期限、投资品种、双方的
权利义务及法律责任。
第十七条 公司财务部应指派专人跟踪委托理财资金的进展及安全状况，出现异
常情况时应及时报告，以便董事会采取有效措施，减少公司损失。
第四章 对外投资的收回及转让
第十八条 出现或发生下列情况之一时，公司可以收回对外投资：
第十九条 出现或发生下列情况之一时，公司可以转让对外投资：
第二十条 投资转让应严格按照**相关法律法规和公司制度的规定办理。批准
处置投资的程序、权限与批准实施投资的程序、权限相同。
第五章 附则
第二十一条 本制度所称“最近一期经审计”是指“至今不超过12个月的最近一次审
计”。
第二十二条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规和规范性文件及《公司章
程》等相关规定执行。
第二十三条 本制度自股东会通过之日起生效，修改时亦同。
第二十四条 本制度解释权归公司董事会。
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