吉林亚联发展科技股份有限公司
信息披露事务管理制度
**章 总则
**条 为规范吉林亚联发展科技股份有限公司（以下简称“公司”）**公
开发行股票及上市后的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依
法规范运作，维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公**》《中华
人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》
《深圳证券交易所股票上市规则》
（以下简称“《股票上市规则》”）、
《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号――主板上市公司规范运作》
（以下简称“《规
范运作》”）、《上市公司自律监管指引第 5 号――信息披露事务管理》等相关法
律、法规、规范性文件及《吉林亚联发展科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公
司章程》”）的规定，制定本制度。
第二条 本制度所称重大信息是指根据法律、行政法规、部门规章、规范性
文件、
《股票上市规则》
《规范运作》和深圳证券交易所其他相关规定应当披露的，
对公司股票及其衍生品种交易价格可能或者已经产生较大影响的信息。
本制度所称公开披露是指公司及相关信息披露义务人按照法律、行政法规、
部门规章、规范性文件、
《股票上市规则》
《规范运作》和深圳证券交易所其他相
关规定，在符合**证监会规定条件的媒体和证券交易场所网站（以下统称“符
合条件媒体”）上公告信息。未公开披露的重大信息为未公开重大信息。
信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上市公
告书、收购报告书等。
第三条 本制度适用于如下人员和机构：
（一）公司董事会；
（二）公司董事、**管理人员；
（三）公司股东或者存托凭证所有人、实际控制人；
（四）公司各部门、各分公司、各控股子公司（包括直接控股和间接控股）、
各参股公司及其主要负责人；
（五）收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大交易、破
产事项等有关各方；
（六）为前述主体提供服务的中介机构及其相关人员；
（七）法律法规规定的对上市、信息披露、停牌、复牌、退市等事项承担相
关义务的其他主体；
（八）**证监会或深圳证券交易所规定的其他承担信息披露义务的主体。
第二章 信息披露的基本原则
第四条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律法规、《股票上市规则》
以及深圳证券交易所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真
实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，应当以客观事实或者具有事实基础的判
断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
第五条 公司董事、**管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，对公司信息
披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已
经履行勤勉尽责义务的除外。不能保证公司所披露的信息内容真实、准确、完整
或者对公司所披露的信息存在异议的，应当在公告中作出相应声明并说明理由，
公司应当予以披露。
第六条 公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照
有关规定履行信息披露义务，并积极配合公司做好信息披露工作，及时告知公司
已发生或者拟发生的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事
项（以下简称“重大事项”或者“重大信息”）。公司应当协助相关信息披露义务
人履行信息披露义务。
第七条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、**管理人员、收购
人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并
**履行。
第八条 在内幕信息依法披露前，公司及其董事、**管理人员、相关信息
披露义务人和其他知情人应当将该信息的知情者控制在**范围内，不得公开或
者泄漏该信息，不得利用该信息进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品
种交易价格。重大信息的传递和报送应指定专人负责。
信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和**证
监会的规定。
第九条 公司及相关信息披露义务人应当按照法律法规、《股票上市规则》
及深圳证券交易所其他规定编制公告并披露，并按规定报送相关备查文件。公司
及相关信息披露义务人不得以定期报告形式代替应当履行的临时公告义务。
信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应
当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十条 公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间
不得先于符合条件媒体，在符合条件媒体上公告之前不得以新闻发布或者答记者
问等**其他方式透露、泄漏未公开重大信息。
公司董事及**管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。
第十一条 依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合**证监会规
定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合**证监会规定条件的报
刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证
券交易所的网站和符合**证监会规定条件的报刊披露。公司未能按照既定时间
披露，或者在符合条件媒体上披露的文件内容与报送深圳证券交易所登记的文件
内容不一致的，应当立即向深圳证券交易所报告。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等**形式代替应当履行的
报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
公司及相关披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、媒
体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布重大信息，但公司应当于下一交
易时段开始前披露相关公告。
第十二条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送
公司注册地证监局。
第十三条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保
密商务信息，符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披
露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能
侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
不符合前款要求，或者暂缓披露的期限届满的，公司及相关信息披露义务人
应当及时履行信息披露及相关义务。
暂缓、免于披露的原因已经**的，公司及相关信息披露义务人应当及时披
露，并说明已履行的审议程序、已采取的保密措施等情况。
第十四条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息依法认定为**秘密
等，及时披露或者履行相关义务可能危害**安全、损害公司利益或者导致违反
法律法规的，可以免于按照深圳证券交易所有关规定披露或者履行相关义务。
公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业机密等，及时披露或者履
行相关义务可能引致不正当竞争、损害公司利益或者导致违反法律法规的，可以
暂缓或者免于按照深圳证券交易所有关规定披露或者履行相关义务。
公司及相关信息披露义务人暂缓披露临时性商业秘密的期限原则上不超过
两个月。
第十五条 公司发生的或与公司有关的事件没有达到本制度规定的披露标
准，或者本制度没有具体规定，但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件对公
司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照本制度的规定
及时披露。
第十六条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投
资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不
得误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性信息披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等其他违法违规行为。
第三章 信息披露的内容
**节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第十七条 公司发行新股编制招股说明书应当符合**证监会的信息披露
规则，编制并披露招股说明书，保证相关信息真实、准确、完整。信息披露内容
应当简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。凡是投
资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，公司均应当充分披露，内容应当真
实、准确、完整。
第十八条 公司的董事、**管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意
见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
招股说明书应当加盖公司公章。
第十九条 公司申请**公开发行股票的，在**证监会受理申请文件后，
发行审核委员会审核前，公司应当将招股说明书申报稿在**证监会网站预先披
露。
预先披露的招股说明书申报稿不是公司发行证券的正式文件，不能含有价格
信息，公司不得据此发行股票。
第二十条 证券发行申请经**证监会核准后至发行结束前，发生重要事项
的，公司应当向**证监会书面说明，并经**证监会同意后，修改招股说明书
或者作相应的补充公告。
第二十一条 公司申请证券上市交易，应当按照深圳证券交易所的规定编制
上市公告书，并经深圳证券交易所审核同意后公告。
公司的董事、**管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所
披露的信息真实、准确、完整。
上市公告书应当加盖发行人公章。
第二十二条 招股说明书、上市公告书引用证券公司、证券服务机构的专业
意见或者报告的，相关内容应当与证券公司、证券服务机构出具的文件内容一致，
确保引用证券公司、证券服务机构的意见不会产生误导。
第二十三条 本制度第十八条至第二十二条有关招股说明书的规定，适用于
公司配股说明书、债券募集说明书。
第二十四条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第二十五条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报
告。凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
公司应当按照**证监会和深圳证券交易所规定的内容和格式编制定期报告。
年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当在每个会
计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成并披露。
公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产生重大不
利影响的风险因素。
公司应当结合所属行业的特点，充分披露与自身业务相关的行业信息和公司
的经营性信息，有针对性披露自身技术、产业、业态、模式等能够反映行业竞争
力的信息，便于投资者合理决策。
第二十六条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通
过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计
委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、**管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和**证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事和**管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者
有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不
予披露的，董事和**管理人员可以直接申请披露。
董事和**管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定
期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十七条 公司预计年度经营业绩和财务状况出现以下情形之一的，应当
在会计年度结束之日起一个月内进行预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，
且按照《股票上市规则》第 9.3.2 条规定扣除后的营业收入低于 3 亿元；
（五）期末净资产为负值；
（六）公司股票交易因触及《股票上市规则》第 9.3.1 条**款规定的情形
被实施退市风险警示后的**会计年度；
（七）深圳证券交易所认定的其他情形。
公司预计半年度经营业绩将出现前款**项至第三项情形之一的，应当在半
年度结束之日起十五日内进行预告。
公司因**款第六项情形披露年度业绩预告的，应当预告全年营业收入、按
照《股票上市规则》第 9.3.2 条扣除后的营业收入、利润总额、净利润、扣除非
经常性损益后的净利润和期末净资产。
公司预计报告期实现盈利且净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上，
但存在下列情形之一的，可以免于披露相应业绩预告：
（一）上一年年度每股收益**值低于或者等于 0.05 元，可免于披露年度
业绩预告；
（二）上一年半年度每股收益**值低于或者等于 0.03 元，可免于披露半
年度业绩预告。
第二十八条 根据《股票上市规则》的相关规定，公司出现下列情形之一的，
应当及时披露业绩快报：
（一）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无法
保密；
（二）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其
衍生品种交易异常波动；
（三）拟披露**季度业绩预告但上年度年度报告尚未披露。
出现前款第三项情形的，公司应当在不晚于**季度业绩相关公告发布时披
露上一年度的业绩快报。
除出现**款情形外，公司可以在定期报告披露前发布业绩快报。
公司披露业绩快报后，预计本期业绩或者财务状况与已披露的业绩快报的数
据和指标差异幅度达到 20%以上，或者**预计的报告期净利润、扣除非经常性
损益后的净利润或者期末净资产方向与已披露的业绩快报不一致的，应当及时披
露业绩快报修正公告，说明具体差异及造成差异的原因。
第二十九条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第三节 临时报告
第三十条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、
《股票上市规则》、本制度和深圳证券交易所的其他相关规定发布的除定期报告
以外的公告。
临时报告应当加盖董事会印章并由公司董事会发布。
第三十一条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状
态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、**拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者**业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、**管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被**证监会立案调查或者受到**证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、**管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、**管理人员因身体、工作
安排等原因无**常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违
规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）**证监会、深圳证券交易所规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第三十二条 临时报告披露内容涉及《股票上市规则》所述重大事件的，其
披露要求和相关审议程序应当符合《股票上市规则》的相关规定。
第三十三条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第三十四条 公司应当在**发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者
期限）时；
（三）公司（含任一董事、**管理人员）知悉或者应当知悉重大事件发生
时；
（四）发生重大事项的其他情形。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄漏或者市场出现传闻；
（三）公司证券及衍生品种出现异常交易情况。
第三十五条 公司及相关信息披露义务人筹划重大事项，持续时间较长的，
可以按规定分阶段披露进展情况，提示相关风险。
已披露的事项发生变化，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影
响的，公司及相关信息披露义务人应当及时披露进展公告。
第三十六条 公司控股子公司发生本制度第三十一条、第三十三条规定的重
大事件，可能对公司证券及衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信
息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及衍生品种交易价格产生较大影响的事
件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十七条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十八条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
第三十九条 公司应当在规定期限内如实回复深圳证券交易所就相关事项
提出的问询，并按照《股票上市规则》的规定和深圳证券交易所的要求及时、真
实、准确、完整地就相关情况作出公告，不得以有关事项存在不确定性或者需要
保密等为由不履行报告、公告和回复深圳证券交易所问询的义务。
第四十条 公司证券及其衍生品种交易被**证监会或者深圳证券交易所
认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影
响因素，并及时披露。
第四十一条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、**拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）**证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。公司的股东、实际控制人不得滥用其
股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第四章 信息披露事务管理
**节 信息披露义务人与责任
第四十二条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长对公司信
息披露事务管理承担首要责任，董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，
办理公司信息对外公布等相关事宜。公司董事会秘书处为信息披露事务工作的日
常管理部门，由董事会秘书直接领导证券事务代表，协助董事会秘书做好信息披
露工作。
公司所有信息披露文件、资料以及董事、**管理人员履行职责的记录由公
司董事会秘书处负责保存。
公司董事长、总经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、董事会秘书应当对公司财务会计报告披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第四十三条 公司董事、**管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的
编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披
露义务人履行信息披露义务。
除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、证券服务机构外，公司
不得委托其他公司或者机构代为编制或者审阅信息披露文件。公司不得向证券公
司、证券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、公告等事项。
（一）公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已
经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料；
（二）审计委员会应当对公司董事、**管理人员履行信息披露职责的行为
进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进
行调查并提出处理建议。
（三）公司**管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面
出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
（四）董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的
信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董
事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和**管理人员相关会
议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。公司披露的信息应当以
董事会公告的形式发布。董事、**管理人员非经董事会书面授权，不得对外发
布公司未披露信息。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会
秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第四十四条 公司董事和董事会以及公司**管理人员有责任保证公司董
事会秘书及证券事务代表及时知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其他利
益相关者决策产生重大影响的信息以及其他应当披露的信息。
第四十五条 公司各部门以及各控股子公司、各参股公司的主要负责人应当
督促本部门（控股子公司、参股公司）严格执行信息披露事务管理和报告制度，
确保本部门（控股子公司、参股公司）发生的应予披露的重大信息及时报告给董
事会秘书及董事会秘书处。公司财务部应做好对信息披露的配合工作，以确保公
司定期报告及相关临时报告能够及时披露。
第四十六条 公司的股东、实际控制人发生本制度第四十二条所描述的情形
时，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第四十七条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行
对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第四十八条 公司董事、**管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动
人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。
公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各
方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信
息披露义务。
第四十九条 通过接受委托或者信托等方式持有公司百分之五以上股份的
股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露
义务。
第五十条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计师
事务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈
述意见。股东会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明解
聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第五十一条 公司应当根据**财政主管部门的规定建立并执行财务管理
和会计核算的内部控制，公司董事会及经营层应当负责检查监督内部控制的建立
和执行情况，保证相关控制规范的有效实施。
第二节 重大信息的报告
第五十二条 公司董事、**管理人员在知晓可能对公司股票价格产生重大
影响的事件时，应当在知晓该事件的当天告知董事会秘书。
第五十三条 公司各部门、各控股子公司、各参股公司应当指定专人作为信
息披露报告人，负责重大信息的报告事宜。
公司各部门、各控股子公司、各参股公司的信息披露报告人应当在重大事项
发生的当天向董事会秘书报告，同时告知本部门（控股子公司、参股公司）的主
要负责人。
公司各部门、各控股子公司、各参股公司的信息披露报告人负责本部门（控
股子公司、参股公司）应报告信息的收集、整理及相关文件的准备、草拟工作，
并按照本制度的规定向董事会秘书及证券事务代表提供相关文件资料，并保证所
提供的资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第五十四条 信息披露报告人原则上应当以书面形式向董事会秘书和证券
事务代表报告重大信息，但如遇紧急情况，也可以先以口头形式报告，再根据董
事会秘书的要求补充相关书面材料，该书面材料包括但不限于：相关重大事项的
情况介绍、与该重大事项有关的合同或协议、政府批文、相关法律法规、法院判
决书等。
信息披露报告人应报告的重大信息的具体内容和其他要求按照《上市公司信
息披露管理办法》、
《股票上市规则》以及本制度等相关法律法规和规范性文件的
规定执行。
第五十五条 董事会秘书接到信息披露报告人的报告之后，应根据《上市公
司信息披露管理办法》、
《股票上市规则》以及本制度的规定，判断是否需要公告
相关信息，如需要公告相关信息，董事会秘书应当及时向公司董事长汇报。
第三节 信息披露文件的编制与披露
第五十六条 定期报告的编制与披露：
（一）公司财务部负责编制公司财务报表及附注，负责组织公司年度财务报
告的审计工作，并及时向董事会秘书和证券事务代表提交财务报表及附注、审计
报告和其他有关财务资料。
（二）公司各部门、各控股子公司、各参股公司的主要负责人或指定人员负
责向董事会秘书处、财务部提供编制定期报告所需要的基础文件资料或数据。
（三）董事会秘书负责组织证券事务代表编制完整的定期报告，并将定期报
告提交公司董事会审议。
（四）审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行事前审核，经全体成员
过半数通过后提交董事会审议。
（五）董事会秘书负责送达董事审阅。
（六）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告。
（七）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
第五十七条 临时报告的编制与披露：
临时报告的编制由董事会秘书组织证券事务代表完成。
（一）对于以董事会决议公告、股东会决议公告的形式披露的临时报告，由
董事会秘书按照《上市公司信息披露管理办法》
《股票上市规则》
《公司章程》等
相关法律法规、规范性文件的规定，在公司形成董事会决议、股东会决议后披露
相关公告。
（二）对于非以董事会决议公告、股东会决议公告的形式披露的临时报告，
董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露：
以董事会名义发布的临时公告应提交董事长审核签字。
第五十八条 公司发现已披露的信息有错误或遗漏时，应及时发布更正公告
或补充公告。
第五章 保密措施及罚则
第五十九条 公司董事、**管理人员及其他所有因工作关系接触到公司未
披露信息的人员，对该信息负有保密义务。
第六十条 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提
前向**单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得
公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。**单位和个人不得非
法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
第六十一条 公司及相关信息披露义务人通过股东会、业绩说明会、分析师
会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与
**单位和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、
媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布重大信息，但公司应当于下一
交易时段开始前披露相关公告。
公司及相关信息披露义务人向公司股东、实际控制人或者其他第三方报送文
件或者传递信息涉及未公开重大信息的，应当及时履行信息披露义务。
第六十二条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、公司的关联人等泄露公
司尚未披露的信息，给公司造成损失的，公司保留追究其法律责任的权利。
第六十三条 信息披露义务人未按照《证券法》规定在规定期限内报送有关
报告、履行信息披露义务，或者报送的报告、披露的信息有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏的，由**证监会按照《证券法》**百九十七条处罚。
公司通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避信息披露、报告义务的，由
**证监会按照《证券法》**百九十七条处罚。
第六十四条 **单位和个人泄露公司内幕信息，或者利用内幕信息买卖
证券的，由**证监会按照《证券法》**百九十一条处罚。
第六十五条 公司董事在董事会审议定期报告时投赞成票，又在定期报告
披露时表示无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，中
国证监会可以对相关人员给予警告并处十万元以下罚款；情节严重的，可以对有
关责任人员采取证券市场禁入的措施。
公司审计委员会成员在审计委员会审核定期报告中的财务信息时投赞成票，
又在定期报告披露时表示无法保证相关信息的真实性、准确性、完整性或者有异
议的，**证监会可以对相关人员给予警告并处十万元以下罚款；情节严重的，
可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
第六十六条 如出现下列情况，给公司造成不良影响或损失的，公司将视情
节轻重，分别给予经办人和责任人内部通报批评、降职、撤职、留司察看、开除
等处罚，并可配合处以 2,000 元至 20,000 元的罚款。
（一）本部门（控股子公司、参股公司）发生应披露的重大事项，而相关信
息披露报告人未及时向董事会秘书处报告的；
（二）公司各部门、各控股子公司、各参股公司向董事会秘书和证券事务代
表提供的文件资料存在错误、遗漏或误导的；
（三）公司董事、**管理人员或其他知情人泄露公司尚未披露的信息的；
（四）公司董事、**管理人员或其他知情人利用公司尚未披露的信息进行
内幕交易或配合他人操纵公司股票价格的；
（五）公司各部门、各控股子公司、各参股公司未及时向董事会秘书提供相
关资料，导致公司定期报告无法按时披露的；
（六）其他给公司造成不良影响或损失的行为；
**证监会、深圳证券交易所对信息披露违规人员另有处分的，可以合并处
罚。
公司依据本制度对相关人员进行处分的，应当在 5 个工作日内将处理结果报
**证监会和深圳证券交易所备案。
第六章 附则
第六十七条 本制度未尽事宜，按照**有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的规定执行。本制度如与**日后颁布的法律、法规、规范性文件或经
合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按**有关法律、法规、规范性文件
和《公司章程》的相关规定执行。
第六十八条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
第六十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改亦同。
吉林亚联发展科技股份有限公司
二�二五年七月
