沈阳芯源微电子设备股份有限公司
信息披露暂缓与豁免管理制度
**章 总则
**条 为了规范沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）的信
息披露暂缓与豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，确保公司依
法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露
暂缓与豁免管理规定》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
（以下简称《股票
上市规则》）等法律法规以及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》的规定，
制定本制度。
第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所（以下简称“上交所”）
其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地
披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实
施内幕交易、操纵市场等违法行为。
第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，
履行内部审核程序后实施，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。
暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票**在证券交易所上市时保持
一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。
第二章 暂缓与豁免披露信息的范围
第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉
及**秘密或者其他因披露可能导致违反**保密规定、管理要求的事项（以下
统称**秘密），依法豁免披露。
第六条 公司和其他信息披露义务人有保守**秘密的义务，不得通过信息
披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等**形式泄露**秘密，不得以
信息涉密为名进行业务宣传。
公司的董事长、董事会秘书应当增强保守**秘密的法律意识，保证所披露
的信息不违反**保密规定。
第七条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商
务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可
以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能
侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第八条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列
情形之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已**；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第九条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及**秘密、商业秘密的，可
以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息。
公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及**秘密、商
业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信
息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
第十条 公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或者临时报告中有关
内容的，应当在暂缓披露原因**后及时披露，同时说明将该信息认定为商业秘
密的主要理由、内部审核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。
第三章 信息暂缓与豁免披露的程序
第十一条公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止
暂缓或豁免披露的信息泄露，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披
露义务。
公司信息暂缓或豁免披露的内部审批流程如下：
公司、公司下属子/分公司及机构拟依照本制度对特定信息披露作暂缓、豁
免处理的，应及时填写暂缓与豁免披露信息登记审批表，并连同相关资料、有关
内幕知情人名单及其签署的保密承诺（公司员工若已按照公司制度签订保密协议，
则视同签署了保密承诺）及时提交公司证券部。
公司证券部应及时将材料上报董事会秘书。董事会秘书应就特定信息是否符
合暂缓、豁免披露的条件进行审核，并向董事长提出意见和建议，特定信息符合
暂缓、豁免披露条件并进行暂缓、豁免披露处理的，经公司董事长签字确认后，
妥善归档保管。如特定信息不符合暂缓、豁免披露条件的，应根据有关规定及时
披露相关信息。
第十二条公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息应当登记以下
事项：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临
时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、临
时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关
联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）内部审核程序；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定的事项外，还应
当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定属于商业秘密的主要理由、披露
对公司或者他人可能产生的影响、内幕信息知情人名单等事项。
第十三条公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季度报
告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送公司注册地
证监局和证券交易所。
第十四条公司暂缓、豁免披露有关信息的，应当由公司董事会秘书及时登记
入档，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管，保存期限不得少于10年。
第四章 问责条款
第十五条公司确立信息暂缓、豁免披露业务责任追究机制，对于不及时上报
暂缓、豁免披露事项，或者将不符合上述条款规定的暂缓、豁免披露条件的信息
作暂缓、豁免披露处理，或者暂缓、豁免披露的原因已经**或期限届满而未及
时披露相关信息，给公司、投资者带来不良影响的，将对负有直接责任的相关人
员和分管责任人等采取相应惩戒措施。
第五章 附则
第十六条公司信息暂缓、豁免披露业务的其他事宜，须符合《股票上市规则》
以及上交所其他相关业务规则的规定。
第十七条本制度未尽事项按有关法律、法规和《公司章程》规定执行。如与
**现行法律、法规和规范性文件的规定相冲突的，以**现行法律、法规和规
范性文件的规定为准。
第十八条本制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。
第十九条本制度由董事会负责解释与修订。
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