成都坤恒顺维科技股份有限公司 董事和**管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
成都坤恒顺维科技股份有限公司
董事和**管理人员
所持本公司股份及其变动管理制度
二�二五年五月
成都坤恒顺维科技股份有限公司 董事和**管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
成都坤恒顺维科技股份有限公司
董事和**管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
**章 总则
**条 为加强对成都坤恒顺维科技股份有限公司（以下简称“公司”或
“本公司”）董事和**管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中
华人民共和国公**》（以下简称“《公**》”）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规和规范性文件以及《成都坤恒
顺维科技股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的有关规定，结合公司的实
际情况，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事和**管理人员所持本公司股份及其变动
的管理。
第三条 公司董事和**管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的
所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内
的本公司股份。
第四条 公司董事和**管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应
知悉有关法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易、窗口期交易等禁止
或限制行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章 持股或买卖本公司股票信息的申报
第五条 公司董事会秘书负责管理董事和**管理人员的个人身份信息及
所持公司股票的数据和信息，统一为董事和**管理人员办理个人信息的网上
申报，并定期检查董事和**管理人员买卖公司股票的披露情况。
-1-
成都坤恒顺维科技股份有限公司 董事和**管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
第六条 公司董事和**管理人员应在下列时点或期间内委托本公司通过
上海证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、
证券账户、离任职时间等）：
（一）董事和**管理人员在公司申请股票初始登记时；
（二）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任**
管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；
（三）现任董事和**管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的二个
交易日内；
（四）现任董事和**管理人员在离任后二个交易日内；
（五）上海证券交易所要求的其他时间。
第七条 公司董事和**管理人员应当保证本人申报数据的及时、真实、
准确、完整，同意上海证券交易所及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生
品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第八条 公司董事和**管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计
划通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情
况，如该买卖行为可能违反法律法规、上海证券交易所相关规定、公司章程和
其所作承诺的，董事会秘书应当及时通知相关董事和**管理人员。
第三章 禁止买卖或限制买卖本公司股票的规定
第九条 公司董事和**管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟年度报
告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起算，至公告前 1 日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
-2-
成都坤恒顺维科技股份有限公司 董事和**管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的重大
事件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日；
（四）**证券监督管理委员会（以下简称“**证监会”）和上海证券
交易所规定的其他期间；
第十条 公司董事和**管理人员违反《证券法》相关规定，将其持有的
本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入 6 个月内卖出，或者在卖出后
并及时披露相关情况。
前款所称董事、**管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，
包括其**、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权
性质的证券。
公司董事会不按照本条**款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内
执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的
名义直接向人民法院提**讼。
公司董事会不按照本条**款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连
带责任。
第十一条 公司董事和**管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转
让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
（二）本人离职后半年内；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被**证监会立案调查或者被**
机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被**证监会立案
调查或者被**机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（五）本人因涉及证券期货违法，被**证监会行政处罚，尚未足额缴纳
-3-
成都坤恒顺维科技股份有限公司 董事和**管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被上海证券交易所公开谴责
未满三个月的；
（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转
让期限内的；
（八）法律、行政法规、**证监会和证券交易所规则以及公司章程规定
的其他情形。
第十二条 公司存在下列情形之一，触及退市风险警示标准的，自相关决
定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，公司董事和**管理人员
不得减持所持有的公司股份：
（一）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到**证监会行政处
罚；
（二）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被
依法移送**机关；
（三）其他重大违法退市情形。
第十三条 公司董事和**管理人员在任期届满前离职的，在其就任时确
定的任期内和任期届满后 6 个月内，继续遵守下列限制性规定：
（一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；
（二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
（三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易所业务
规则对董事、**管理人员股份转让的其他规定。
第十四条 若公司章程对董事和**管理人员转让其所持本公司股票规定
比本制度更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让
条件，董事和**管理人员应遵守公司章程的规定，公司应当及时披露并做好
后续管理。
-4-
成都坤恒顺维科技股份有限公司 董事和**管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
第十五条 公司董事和**管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组
织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种的行为：
（一）公司董事和**管理人员的**、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事和**管理人员控制的法人或其他组织；
（三）**证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定
的其他与公司或公司董事和**管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自
然人、法人或其他组织。
第十六条 公司董事和**管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过
集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所持本公司股
份总数的 25%，因**强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动
的除外。
公司董事和**管理人员所持股份不超过 1,000 股的，可以一次**转让，
不受前款转让比例的限制。
公司董事和**管理人员以上年末其所持有的本公司股份总数为基数，计
算其可转让股份的数量。
董事和**管理人员所持本公司股份年内增加的，新增**售条件股份当
年可转让 25％，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司年内进行权益分派导致董事和**管理人员所持本公司股份增加
的，可同比例增加当年可转让数量。
第十七条 公司董事和**管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，
应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计
算基数。
第四章 买卖本公司股票的信息披露
第十八条 公司董事和**管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自
-5-
成都坤恒顺维科技股份有限公司 董事和**管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
该事实发生之日起的 2 个交易日内，通过公司报告并由公司在上海证券交易所
网站上进行披露。披露内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）上海证券交易所要求披露的其他事项。
第十九条 公司董事和**管理人员通过集中竞价交易或者大宗交易方式
转让股份的，应当在**卖出股份的 15 个交易日前向上海证券交易所报告并披
露减持计划。
第二十条 公司董事和**管理人员减持计划实施完毕的，应当在 2 个交
易日内向上海证券交易所报告并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实
施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的 2 个交易日
内向上海证券交易所报告，并予公告。
第二十一条 公司董事和**持有本公司股份及其变动比例达到《上市公
司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法
律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十二条 公司董事和**管理人员不得开展以本公司股票为标的证券
的融资融券交易。
第二十三条 根据年度报告、半年度报告的披露要求，公司将在年度报
告、半年度报告中披露报告期内董事和**管理人员买卖本公司股票的情况。
第五章 责任追究及处罚
第二十四条 董事和**管理人员违法违规买卖公司股票或未按规定履行
相关申报义务，公司将在法律、法规许可的范围内视情节轻重给予内部处分。
-6-
成都坤恒顺维科技股份有限公司 董事和**管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
给公司造成损失的，责任人应予以赔偿；若情节严重构成欺诈、内幕交易和操
纵市场等，由**证监会、上海证券交易所依照《证券法》等有关规定予以处
罚。
第六章 附则
第二十五条 本制度未尽事宜，依据有关法律、法规、规范性文件以及公
司章程的相关规定执行。本制度如与现在或日后颁布的法律、行政法规、规范
性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按有关法律、行政法规、规
范性文件和公司章程的规定执行。
第二十六条 董事会有权对本制度进行修订，但**对本制度的修订须经
公司董事会审批通过后方可生效。
第二十七条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十八条 本制度自董事会审议通过后生效。
成都坤恒顺维科技股份有限公司
-7-
