华熙生物科技股份有限公司
风险管理委员会议事规则
（2025 年 5 月修订）
**章 总 则
**条 为强化华熙生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会风
险管理职能，保证战略目标的实现和经营的持续、稳定、健康发展，公司特设立
董事会风险管理委员会（以下简称“委员会”）。委员会负责指导和评估公司全
面风险管理工作，向董事会报告。
第二条 本规则旨在明确委员会的职责和议事规则，确保委员会能够有效履
行风险管理的职责，提高公司风险管理水平。
第三条 本规则依据《中华人民共和国公**》《上市公司治理准则》等法
律法规，以及《华熙生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
和董事会相关规定制定。
第二章 人员组成
第四条 委员会成员由 5 名公司董事组成。委员会委员由公司董事会选举产
生。
第五条 委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名。
第六条 委员会设主任委员（召集人）1 名，负责主持委员会工作。主任委
员在委员内选举，并报董事会备案。
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第七条 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期
间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员**，并由委员会根据上述第
四至第六条规定补足委员人数。
第三章 职责权限
第八条 委员会对公司董事会负责，承担以下职责：
(一)审议公司年度风险管理工作报告；
(二)指导公司风险管理体系建设，对风险管理总体目标、风险偏好、风险承
受度、风险管理策略进行评估；
(三)对重大决策、重大事件、重大信息披露和重要业务流程的风险管理机制
提出建议；
(四)监督公司风险管理的有效运行；
(五)董事会授权的其他事项。
第九条 风险管理委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。
第四章 议事规则
第十条 委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年召开一次，公
司董事会、委员会主任或两名以上委员有权提议召集委员会临时会议。
第十一条 召集人负责召集和主持委员会会议。委员会应于会议召开前三日
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通知全体委员。经出席会议的全体委员一致同意，也可以豁免前述通知期。当委
员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权。若因
特殊原因需要紧急召开会议，可以不受前述通知期限限制，但召集人应当在会议
上作出说明。
第十二条 委员会会议应当由 2/3 以上的委员出席方可举行。由委员本人出
席，并对审议事项表达明确的意见。若委员因故无法出席会议，可以专人送达、
传真、特快专递或网络形式（包括电子邮件、本公司信息化办公系统等）发出委
托书，委托其他委员代为出席并发表意见、进行表决。授权委托书须明确授权范
围和期限。每一名委员最多接受一名委员委托。
第十三条 委员会会议可采取现场会议方式或电话会议、视频会议和文档传
签等方式召开。
第十四条 委员会会议可以采用举手表决、记名投票表决、通讯表决及法律
法规允许的其他方式。每一位委员有一票表决权；会议做出的决议必须经全体委
员过半数通过，若因委员会成员回避无法形成有效审议意见，相关事项由董事会
直接审议。若存在反对意见，应将投反对票委员的意见存档。
第十五条 委员会认为必要时，可以邀请公司内部审计人员、财务人员、法
律顾问等相关人员列席会议并提供必要信息。
第十六条 风险管理委员会会议应当有记录，各委员的意见应当在会议记录
中载明，出席会议的委员应当在会议记录上签名。会议记录由公司董事会秘书保
存。
第十七条 出席会议的委员和其他与会人员对会议所议事项有保密义务，不
得擅自泄露有关信息。
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第五章 附 则
第十八条 除非有特别说明，本规则所使用的术语与《公司章程》中该等术
语的含义相同。
第十九条 本规则未尽事宜，按**有关法律、法规和《公司章程》的规定
执行；本规则如与**日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》
相抵触时，按**有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报
公司董事会审议通过。
第二十条 本规则自公司董事会审议通过后生效。
第二十一条 本规则解释权归属公司董事会。
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