茂业商业股份有限公司
郭文捷
作为茂业商业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2024 年，
本人严格按照《公**》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独
立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规
定，忠实勤勉地履行独立董事职责，谨慎行使法律法规及《公司章程》所赋予的
权利，充分发挥独立董事监督作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中
小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人基本情况
郭文捷：本科学历，经济师、审计师、注册会计师。曾任****驻深圳
特派员办事处科员、副主任科员、主任科员，**政府驻香港特别行政区联络办
公室主任科员、副调研员、副处长，****驻深圳特派员办事处境外审计处
副处长、社保审计处副处长、财政审计处副处长、法规处正处级审计员、法规处
二级调研员、法规审理处**调研员，广东文化长城集团股份有限公司独立董事。
现任数据堂（北京）科技股份有限公司独立董事、茂业商业股份有限公司独立董
事。
（二）独立性情况说明
作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》对独立性要
求，不存在影响独立性的**情形。在履职过程中，不受公司控股股东、实际控
制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会和股东大会情况
《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》的规定和要求，以现场或
通讯方式参加了公司**董事会及股东大会，无授权委托其他独立董事出席会议
或缺席情况。本人认真审阅会议材料，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，
并在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。本人对本年度董事会审议的各项
议案均投赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。2024 年，本人
出席董事会和股东大会的具体情况如下：
姓名 董事会出席率 股东大会出席率 出席方式
郭文捷 100% 100% 亲自出席
（二）参加董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
无授权委托他人出席或缺席情况。作为董事会审计委员会委员，我严格遵循《公
**》《证券法》等相关法律法规及公司章程的规定，切实履行监督职责。在
续聘、年度审计工作总结、内部审计部门工作计划及总结报告、内部控制自我评
价等核心议案，确保各项决策的合规性和科学性。在公司年度审计工作中，我积
极发挥桥梁作用，协调内部审计部门与外部审计机构的沟通协作，监督审计计划
的执行情况，核查审计发现问题的整改落实，确保审计工作的**开展。同时，
我密切关注公司内部控制体系的完善情况，通过定期评估和专项检查，推动公司
治理水平的持续提升。
无授权委托他人出席或缺席情况。身为董事会提名委员会委员，本人始终秉持高
度的责任感，一丝不苟地履行职责。针对公司聘任**管理人员的相关议案，进
行了**且深入的审议工作；同时，对被提名人的任职**与条件，展开了严谨
细致的审查，以确保提名工作的合规性与科学性 。
会议，无授权委托他人出席或缺席情况。作为董事会薪酬与考核委员会委员，本
人始终秉持高度负责的态度，严谨认真地履行自身职责。对公司**管理人员的
年度薪酬情况展开了**、细致且深入的审查工作，致力于保障薪酬体系的合理
性与公正性。
授权他人代为出席或缺席的情形。在履职过程中，本人始终保持严谨态度，恪尽
职守，对关联交易事项逐一开展严格细致的审查工作，切实履行独立董事的监督
职责，全力维护公司及股东的合法权益。
（三）行使独立董事特别职权情况
情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事
会的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
中。一方面，与内部审计团队保持密切互动，深入了解公司内部审计工作的进展
与发现。另一方面，针对定期报告编制以及各类财务问题，与会计师事务所展开
多轮**且深入的沟通研讨，全力推动信息共享与意见交换。在此过程中，本人
始终坚守原则，从旁监督把控，致力于确保审计工作的各个环节科学规范，力促
审计结果真实客观、公平公正，切实为公司财务信息质量提供坚实保障。
（五）与中小股东的沟通交流情况
行自身职责。但凡涉及需提交董事会审议的议案，均对关联资料展开严谨、细致
的审阅。凭借自身积累的专业知识，突破重重干扰，审慎权衡后作出独立、公正
的判断。在发表意见阶段，坚守客观立场，坚决不受公司及主要股东意志的左右，
将维护中小股东的合法权益视作履职的核心要务。不仅如此，本人还主动拓宽与
中小股东的沟通渠道，借助股东大会等多元方式，积极倾听他们的诉求与心声，
在公司治理的各个环节，为中小股东的权益发声，切实保障其合法权益不受侵害。
（六）对公司经营状况的现场调查情况
在 2024 年，为切实且充分地发挥独立董事的职能优势，本人不仅按时参与
公司组织的各类会议，更主动出击，积极深入地了解公司的经营态势与财务状况。
期间，特意对公司门店展开实地考察，力求获取最真实、直观的一手信息。同时，
与公司董事、管理层以及相关工作人员，借助现场交流、电话沟通、邮件往来、
微信互动等多元方式，构建起紧密且畅通的联络网络，以此确保能够及时、精准
地知悉公司各重大事项的推进动态。高度聚焦外部环境的更迭以及市场变化趋
势，密切关注其对公司生产经营活动所产生的影响。此外，本人踊跃投身于监管
机构与公司组织的各类培训活动，通过持续学习，不断更新专业知识储备，与时
俱进。凭借上述一系列举措，本人逐步深化了对公司及其分支机构运作机制的认
知与理解，进一步强化了对管理层经营决策的指导力度，并给予更为**的支持，
助力公司稳健前行。
（七）公司配合独立董事工作的情况
在本人履职期间，公司董事会、**管理人员以及相关工作人员全力配合，
积极作为，为本人提供了****的支持。他们定期详实通报公司运营进展，及
时提供各类文件资料，全方位保障了独立董事充分行使知情权。公司高度重视独
立董事履职事宜，精心筹备，提供了**的工作条件，并配备专业人员协同工作。
其中，证券部、董事会秘书等专门部门及人员，切实履行职责，在信息沟通、资
料整理、会议组织等方面提供了悉心协助，为本人顺利开展独立董事工作奠定了
坚实基础，助力独立董事充分发挥职能作用。
三、独立董事年度履职**关注事项的情况
长，发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报
告期内，**关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
独立董事严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 5 号――交易与关联交易》等相关法律法规以及《公司章
程》的要求，对公司报告期内的各关联交易事项的必要性、客观性以及定价是否
公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审
核。2024 年，公司与关联方之间发生的关联交易为公司正常经营业务往来，符
合公司经营发展需要，公司关联交易事项均遵循“公开、公平、公正”的原则进
行，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 5 号――交易与关联交易》等相关法律法规和《公司章程》的规定。审
议程序合法、有效，关联董事在审议时均回避表决；交易价格公允、合理，不存
在损害公司及其他股东合法利益的情形。
（二）定期报告相关事项
报告期内，公司严格依照《公**》、《证券法》、《上市公司信息披露管
理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要
求，按时编制并披露了公司《2023 年年度报告》、《2024 年**季度报告》、
《2024 年半年度报告》、《2024 年第三季度报告》及《2023 年度内部控制自我
评价报告》，及时、准确、完整地披露了各报告期内的财务数据和重要事项，向
投资者公开、透明地披露了公司实际经营情况。上述报告均经公司董事会和监事
会审议通过，其中《2023 年年度报告》经公司 2023 年年度股东大会审议通过，
公司董事、监事、**管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对
定期报告、内控评价报告等的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真
实地反映了公司的实际情况。
（三）续聘会计师事务所
公司分别于 2024 年 8 月 16 日召开第十届董事会第二十六次会议、2024 年 9
月 2 日召开 2024 年**次临时股东大会，审议通过了《关于聘任会计师事务所
的议案》，同意聘任信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2024 年度财
务与内部控制审计机构。本人认为：信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)满足
为公司提供审计服务的资质要求，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，
我认可其专业胜任能力、投资者保护能力和独立性。
（四）聘任**管理人员
公司于 2024 年 9 月 30 日召开第十届董事会第二十八次会议，经公司总裁（总
经理）提名，董事会提名委员会审核，同意聘任刘俊丽女士为公司副总裁（副总
经理）。我对拟聘任**管理人员的个人履历等相关资料进行了审阅，基于独立
判断，认为上述提名及聘任**管理人员的相关程序符合有关法律法规及《公司
章程》的规定。
（五）**管理人员薪酬情况
公司于 2024 年 3 月 19 日召开第十届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于公司**管理人员 2023 年度薪酬的议案》。本人认为公司**管理人员 2023
年度薪酬符合公司相关薪酬制度。
除上述事项外，公司未在报告期内发生其他需要**关注事项。
四、总体评价和建议
法规及《公司章程》的相关规定，始终秉持独立、客观、公正的原则，忠实履行
独立董事职责。在履职过程中，我通过参加董事会及专门委员会会议、审阅公司
重大事项、开展实地调研等方式，深入了解公司经营状况，认真审议各项议案，
并就重大决策提供独立专业意见。同时，我高度关注公司治理结构的完善和内部
控制体系的健全，切实维护公司整体利益，特别是中小股东的合法权益。
展望 2025 年，我将继续以诚信为本，恪守勤勉尽责的执业准则，持续加强
对相关法律法规和监管政策的学习，不断提升专业素养和履职能力。在独立董事
岗位上，我将充分发挥自身的专业优势和实践经验，积极参与公司战略决策，就
公司治理、风险控制、资本运作等重大事项提供建设性意见，助力提升董事会决
策的科学性和有效性。同时，我将继续坚持独立判断，切实履行监督职责，推动
公司治理水平持续提升，维护公司整体利益和全体股东，特别是中小股东的合法
权益，为公司的健康可持续发展贡献力量。
(此页无正文，为茂业商业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告签字页)
独立董事：郭文捷
二�二五年三月十九日
