茂业商业股份有限公司
田 跃
作为茂业商业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2024 年，
本人严格按照《公**》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独
立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规
定，忠实勤勉地履行独立董事职责，谨慎行使法律法规及《公司章程》所赋予的
权利，充分发挥独立董事监督作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中
小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人基本情况
田跃：大专学历，曾任北京 307 医院医师、天津新基业发展有限公司总经理、
北京太盈有限公司副总经理、内蒙古华创能源有限公司董事长、北京新横山信息
技术有限公司副总经理，现任深圳贤仁咨询服务有限公司副总经理、茂业商业股
份有限公司独立董事。
（二）独立性情况说明
作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》对独立性要
求，不存在影响独立性的**情形。在履职过程中，不受公司控股股东、实际控
制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加董事会和股东大会情况
《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》的规定和要求，以现场或
通讯方式参加了公司**董事会及股东大会，无授权委托其他独立董事出席会议
或缺席情况。本人认真审阅会议材料，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，
并在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。本人对本年度董事会审议的各项
议案均投赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。2024 年，本人
出席董事会和股东大会的具体情况如下：
姓名 董事会出席率 股东大会出席率 出席方式
田 跃 100% 100% 亲自出席
（二）参加董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
无授权委托他人出席或缺席情况。作为董事会审计委员会委员，我始终以高度的
责任心与专业素养，认真履行各项职责。在公司的重要事务中，针对定期报告、
关联交易、续聘审计机构等多项议案，都进行了严谨且**的审议。在年度审计
期间，积极投身于公司内部与外部审计机构的沟通协调，严格监督审计流程，仔
细核查各项问题，确保审计工作的高质量完成。
无授权委托他人出席或缺席情况。作为董事会提名委员会委员，我恪尽职守，严
格按照相关规定履行提名审查职责。在审议公司聘任**管理人员的议案过程
中，我本着客观公正的原则，**细致地对被提名人的任职**、专业能力、职
业操守等核心条件进行了深入审查，确保其符合公司战略发展需要及高管岗位的
任职要求。
会议，无授权委托他人出席或缺席情况。作为董事会薪酬与考核委员会成员，我
以严谨的态度履行监督职责，对公司**管理人员的年度薪酬体系进行了深入细
致的审查。在审查过程中，我严格依据公司薪酬管理制度和相关监管规定，**
评估了薪酬结构的合理性、绩效考核的科学性以及激励约束的有效性，确保薪酬
方案符合公司发展战略并充分体现业绩导向原则。同时，我关注薪酬分配的公平
性与透明度，以维护股东权益并促进公司可持续发展。
无授权委托他人出席或缺席情况。本人认真履行职责，始终秉持审慎专业的态度，
严格遵循公司治理规范和相关监管要求，**履行关联交易审查职责。在审查过
程中，我**关注交易的必要性、公允性及合规性，通过查阅交易文件、核实交
易背景、评估定价依据等方式，确保关联交易符合市场原则，切实维护公司及全
体股东的利益。同时，我严格执行关联方回避制度，确保审查工作的独立性和公
正性。
（三）行使独立董事特别职权情况
情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董事
会的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
效的工作机制。在年度审计过程中，就财务报表编制、重大会计事项处理等关键
问题进行深入探讨，确保审计工作有序推进。特别是在年报审计期间，我**参
与了审计计划的制定、审计范围的确定以及审计发现问题的整改落实工作，为会
计师事务所提供了必要的支持与配合。同时，我严格遵循独立性和专业判断原则，
对审计过程中发现的重大事项进行审慎评估，确保审计结论的客观性和公允性，
切实维护了公司财务信息的真实性和完整性。
（五）与中小股东的沟通交流情况
定，以高度的责任感和专业精神履行独立董事职责。在审议董事会各项议案时，
我坚持审慎性原则，深入研究议案背景、风险点及潜在影响，充分运用自身专业
知识进行独立分析，确保决策的科学性和合规性。作为独立董事，我始终保持客
观公正的立场，不受公司管理层及主要股东的影响，切实维护中小股东合法权益。
同时，我积极通过股东大会、投资者关系活动等渠道，与中小股东保持良性互动，
认真听取其意见建议，并及时将股东关切反馈至公司治理层面，促进公司决策透
明度和股东参与度的提升。
（六）对公司经营状况的现场调查情况
决策和咨询职责。在完成董事会、专门委员会等法定会议职责的基础上，我通过
多种渠道深入了解公司经营状况：定期审阅财务报表，实地考察门店运营，与公
司董事、高管及业务部门保持常态化沟通，及时掌握重大事项进展。同时，我密
切关注宏观经济形势、行业政策变化及市场竞争态势，深入分析外部环境对公司
发展的影响。为提升履职能力，我积极参加监管部门及公司组织的专业培训，持
续更新知识体系，确保决策建议的专业性和前瞻性。通过上述履职实践，我不断
深化对公司治理结构和业务运营的理解，为董事会决策提供独立、专业的意见，
切实维护公司整体利益，特别是中小股东的合法权益。
（七）公司配合独立董事工作的情况
在履职过程中，公司董事会、**管理人员和相关工作人员给予了积极有
效的支持和配合，定期通报公司运营情况，提供文件资料，保障了独立董事的知
情权。公司为独立董事的履行职责提供了必要的工作条件和人员支持，指定证券
部、董事会秘书等专门部门和专门人员协助我们履行职责。
三、独立董事年度履职**关注事项的情况
专长，发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。
报告期内，**关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
独立董事严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 5 号――交易与关联交易》等相关法律法规以及《公司章
程》的要求，对公司报告期内的各关联交易事项的必要性、客观性以及定价是否
公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审
核。2024 年，公司与关联方之间发生的关联交易为公司正常经营业务往来，符
合公司经营发展需要，公司关联交易事项均遵循“公开、公平、公正”的原则进
行，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 5 号――交易与关联交易》等相关法律法规和《公司章程》的规定。审
议程序合法、有效，关联董事在审议时均回避表决；交易价格公允、合理，不存
在损害公司及其他股东合法利益的情形。
（二）定期报告相关事项
报告期内，公司严格依照《公**》、《证券法》、《上市公司信息披露管
理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要
求，按时编制并披露了公司《2023 年年度报告》、《2024 年**季度报告》、
《2024 年半年度报告》、《2024 年第三季度报告》及《2023 年度内部控制自我
评价报告》，及时、准确、完整地披露了各报告期内的财务数据和重要事项，向
投资者公开、透明地披露了公司实际经营情况。上述报告均经公司董事会和监事
会审议通过，其中《2023 年年度报告》经公司 2023 年年度股东大会审议通过，
公司董事、监事、**管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对
定期报告、内控评价报告等的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真
实地反映了公司的实际情况。
（三）续聘会计师事务所
公司分别于 2024 年 8 月 16 日召开第十届董事会第二十六次会议、2024 年 9
月 2 日召开 2024 年**次临时股东大会，审议通过了《关于聘任会计师事务所
的议案》，同意聘任信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2024 年度财
务与内部控制审计机构。本人认为：信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)满足
为公司提供审计服务的资质要求，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，
我认可其专业胜任能力、投资者保护能力和独立性。
（四）聘任**管理人员
公司于 2024 年 9 月 30 日召开第十届董事会第二十八次会议，经公司总裁（总
经理）提名，董事会提名委员会审核，同意聘任刘俊丽女士为公司副总裁（副总
经理）。我对拟聘任**管理人员的个人履历等相关资料进行了审阅，基于独立
判断，认为上述提名及聘任**管理人员的相关程序符合有关法律法规及《公司
章程》的规定。
（五）**管理人员薪酬情况
公司于 2024 年 3 月 19 日召开第十届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于公司**管理人员 2023 年度薪酬的议案》。本人认为公司**管理人员 2023
年度薪酬符合公司相关薪酬制度。
除上述事项外，公司未在报告期内发生其他需要**关注事项。
四、总体评价和建议
在 2024 年度，作为公司独立董事，本人严格遵循相关法律法规以及《公司
章程》等各项规定，以积极主动的态度切实履行独立董事职责。始终秉持忠实勤
勉之理念，坚守恪尽职守之准则，全力维护本公司及全体股东的利益，尤其注重
保障中小股东的合法权益。
展望 2025 年，本人将持续秉持诚信与勤勉的工作精神，坚守独立公正之原
则。认真研习法律、法规及相关规定，充分结合自身专业优势，扎实履行独立董
事职责，进一步发挥独立董事的关键作用，助力公司实现更为规范的运作。凭借
自身专业知识与丰富经验，为公司发展贡献更多具有建设性的意见，推动公司董
事会决策水平的提升，切实维护公司整体利益以及全体股东，特别是中小股东的
合法权益 。
(此页无正文，为茂业商业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告签字页)
独立董事：田跃
二�二五年三月十九日
