公司代码：603113 公司简称：金能科技
金能科技股份有限公司
金能科技股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内
部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专
项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了
评价。
一. 重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露
内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责
组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、**管理人员保证本报告内
容不存在**虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，
提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标
提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程
度**，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有**的风险。
二. 内部控制评价结论
□是 √否
√有效 □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。
□是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财
务报告内部控制重大缺陷。
□适用 √不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。
√是 □否
√是 □否
三. 内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
研究院（青岛）有限公司、金能新材料（青岛）有限公司、金狮**贸易（青岛）有限公司、金能
新能源（青岛）有限公司、金能化学（齐河）有限公司、金狮**贸易（齐河）有限公司、山东瑞
大商贸有限公司、南京锦诚科贸有限公司、金能化学（潍坊）有限公司、青岛金能电力科技有限公
司
指标 占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之 100
比
组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、资金活动、资产管理、采购与销售业务、研究与开发、
生产管理、工程项目、财务报告、**预算、合同管理、信息系统等。
销售与收款、采购与付款、重大投资、金融衍生品交易、资金支付、信息披露和财务报告。
在重大遗漏
□是 √否
□是 √否
无
(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及内部控制制度、内部控制评价方法，组织开展内部控制评价工作。
□是 √否
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
某缺陷可能造成 当年合并 财务报告营 业 当年合并 财务报告营 业 当年合并财务报告营业
财务报告错漏报 收入总额 5‰以上 收入总额 1‰-5‰ 收入总额 1‰以下
涉及的金额
说明:
无
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 董事、监事和**管理人员舞弊；该缺陷导致对已签发财务报告进行更正；当期
财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；审计委员会
或内部审计职能无效。
重要缺陷 风险管理职能无效；控制环境无效；重大缺陷未及时在合理期间得到整改。
一般缺陷 重大缺陷、重要缺陷以外的其他缺陷。
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
财产损失金额 当年合并 财务报告营 业 当年合并 财务报告营 业 当年合并财务报告营 业
收入总额 5‰以上 收入总额 1‰-5‰ 收入总额 1‰以下
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 企业决策程序不科学导致重大失误；重要业务缺乏制度控制或系统性失效，且缺
乏有效的不长性控制；内部控制评价的结果特别是重大缺陷未得到整改；**管
理人员和**技术人员流失严重。
重要缺陷 决策程序导致一般性失误；重要业务制度或系统存在缺陷；内部控制评价的结果
特别是重要缺陷未得到整改；关键岗位业务人员流失严重。
一般缺陷 重大缺陷、重要缺陷以外的其他缺陷。
说明：
无
(三). 内部控制缺陷认定及整改情况
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
无
缺陷
□是 √否
缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
无
大缺陷
□是 √否
要缺陷
□是 √否
四. 其他内部控制相关重大事项说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项建立了内部控制，并得以有效执行，不存在内部控制
设计或执行方面重大缺陷，能够合理地保证内部控制目标的实现。
康、可持续发展。
□适用 √不适用
董事长（已经董事会授权）
：
金能科技股份有限公司
