深圳兆日科技股份有限公司 信息披露管理制度
深圳兆日科技股份有限公司
信息披露管理制度
**章 总则
**条 为了加强对深圳兆日科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息
披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其它利益相关人员的合法权益，
规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公**》、《中华人民共和国
证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号――创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等法律、法
规和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。
第二条 本制度所指信息主要包括：
（一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年
度报告；
（二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会
决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他
重大事项公告等，以及证券交易所认为需要披露的其他事项；
（三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上
市公告书和发行可转债公告书等；
（四）公司向**证监会及其派出机构、证券交易所和有关政府部门报送
的可能对公司股票价格产生重大影响的报告和请示等文件；
（五）新闻媒体关于公司重大决策和经营情况的报道。
第三条 董事长是公司信息披露的**责任人，董事会秘书为直接责任人。
证券部作为信息披露的管理部门，由董事会秘书负责，对需披露的信息进
行搜集和整理。
第四条 董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和与证券交易所的指定
联络人，负责协调和组织公司的信息披露事项，汇集公司应予披露的信息并报
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告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘
书有权参加股东会、董事会会议和**管理人员相关会议，有权了解公司的财
务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。董事会秘书负责办理公司
信息对外公布等相关事宜。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事
会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、证券服务机构外，公
司不得委托其他公司或者机构代为编制或者审阅信息披露文件。公司不得向证
券公司、证券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、公告等
事项。
证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人
在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。
公司应当按照证券交易所的规定披露可持续发展有关的信息。
第二章 信息披露的基本原则
第五条 信息披露的原则：
（一）根据法律、法规、规章、本规则以及证券交易所发布的办法和通知
等相关规定，履行信息披露义务；
（二）及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资
决策可能产生较大影响的信息；
（三）确保信息披露的内容真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第六条 本制度所称真实，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应
当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不
得有虚假记载和不实陈述。
本制度所称准确，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明
确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任
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何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。
公司披露预测性信息及其他涉及公司未**营和财务状况等信息时，应当
合理、谨慎、客观，并充分披露相关信息所涉及的风险因素，以明确的警示性
文字提示投资者可能出现的风险和不确定性。
本制度所称完整，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完
整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
本制度所称及时，是指公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期
限内披露重大信息。
本制度所称公平，是指公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者
公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得实行差别
对待政策，不得提前向特定对象单独披露、透露或者泄露未公开重大信息。
第七条 公司董事和**管理人员应当保证信息披露内容真实、准确、完
整、及时、公平,不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中
作出相应声明并说明理由。
第八条 公司及相关信息披露义务人应当通过深圳证券交易所上市公司网
上业务专区和深圳证券交易所认可的其他方式，将公告文稿和相关备查文件及
时报送深圳证券交易所，报送文件应当符合深圳证券交易所要求。
公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文
文本，同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。
两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第九条 公司公告应当加盖董事会公章并向深圳证券交易所报备，公司未
能按照既定时间披露，或者在符合条件媒体披露的文件内容与报送深圳证券交
易所登记的文件内容不一致的，应当立即向深圳证券交易所报告并披露。
第十条 公司披露的信息应当前后一致，财务信息应当具有合理的勾稽关
系，非财务信息应当能相互印证，不存在矛盾。如披露的信息与已披露的信息
存在重大差异的，应当充分披露原因并作出合理解释。
第十一条 公司的公告文稿应当**突出、逻辑清晰，避免使用大量专业
术语、过于晦涩的表达方式和外文及其缩写，避免模糊、空洞、模板化和冗余
重复的信息。
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第十二条 公司除依法需要披露信息外, 公司及相关信息披露义务人可以
自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。
公司及相关信息披露义务人进行自愿性信息披露的，应当遵守公平信息披
露原则，保持信息披露的完整性、持续性和一致性，避免选择性信息披露，不
得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。已披露的信息发生重大变化，
有可能影响投资决策的，应当及时披露进展公告，直至该事项**结束。
公司及相关信息披露义务人按照前款规定披露信息的，在发生类似事件时，
应当按照同一标准予以披露。
第十三条 公司公开披露的信息指定在证券交易所的网站和符合证券监管
规定的媒体上公告，其他公共传媒披露信息不得先于指定报纸和指定网站。公
司不得以新闻发布或答记者问等形式代替公司的正式公告。
第十四条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信
息涉及**秘密或者其他因披露可能导致违反**保密规定、管理要求的事项，
应当豁免披露。公司及相关信息披露义务人应当遵守**保密法律制度，履行
保密义务，不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等**
形式泄露**秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。
公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息
（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓
或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可
能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列情形之
一的，应当及时披露，并说明该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程
序以及未披露期间相关内幕信息知情人买卖公司股票情况等：
（一）暂缓、豁免披露原因已**；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
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第十五条 公司及相关信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等其
他形式代替信息披露或者泄露未公开重大信息。
公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布
会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息，但公司
应当于下一交易时段开始前披露相关公告。
第十六条 公司及相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路
演、接受投资者调研等形式，与特定对象沟通时，不得提供公司未公开重大信
息。
公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件，涉及未公开重大信息的，
应当依照本制度披露。
第十七条 公司及相关信息披露义务人适用深圳证券交易所相关信息披露
要求，可能导致其难以反映经营活动的实际情况、难以符合行业监管要求或者
公司注册地有关规定的，可以向深圳证券交易所申请调整适用，但应当说明原
因和替代方案。
深圳证券交易所认为不应当调整适用的，公司及相关信息披露义务人应当
执行深圳证券交易所相关规定。
第十八条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事项，视同公司发生的
重大事项，适用本制度的规定。
公司参股公司发生本制度规定的重大事项，原则上按照公司在该参股公司
的持股比例计算相关数据适用本制度的规定；公司参股公司发生的重大事项虽
未达到本制度规定的标准但可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决
策产生重大影响的，应当参照本制度的规定履行信息披露义务。
第三章 信息披露的审批程序
第十九条 公司定期报告的编制及披露程序：
（一）总经理、董事会秘书、财务负责人等**管理人员应当及时编制定
期报告草案，提请董事会审议；
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（二）董事会秘书负责将定期报告草案送达董事审阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
董事、**管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露工作的进展
情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向董事会报告。
定期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事和**管理人
员。
董事、**管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证
定期报告、临时报告在规定期限内披露。
第二十条 公司临时报告的披露程序：
（一）由证券部负责草拟，董事会秘书负责审核；
（二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按
法律法规、规范性文件及公司章程的相关规定，分别提请公司董事会、股东会
审批；经审批后，由董事会秘书负责信息披露。
（三）临时公告应当及时通报董事和**管理人员。
第二十一条 重大信息报告及披露程序：
（一）董事、**管理人员在获悉本制度第五章所述的重大信息时，应在
**时间报告公司董事长并同时通知董事会秘书，董事长应当立即向董事会报
告并督促董事会秘书做好相关信息披露工作；公司各部门、分公司和子公司负
责人应当**时间向董事会秘书报告相关的重大信息；对外签署的涉及重大信
息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会
秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事
会秘书和证券部。
前述报告应以书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报告，董事会秘书
认为必要时，报告应以书面形式递交并提供相关材料，包括但不限于与该信息
相关的协议或合同、政府批文、法律法规、法院判决及情况介绍等。报告应对
提交材料的真实性、准确性、完整性负责。
（二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务
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的，应立即组织证券部会同相关部门起草信息披露文件初稿交董事长审定；需
履行审批程序的，应尽快提交董事会、股东会审议。
（三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交深交所审核，并在审
核通过后在指定媒体上公开披露。上述事项发生重大进展或变化的，相关人员
应及时报告董事长或董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
第二十二条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的
有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或
澄清公告。
第四章 定期报告的披露
第二十三条 年度报告：
（一）公司应当于每个会计年度结束之日起四个月内,按照**证监会和深
圳证券交易所的规定编制并披露年度报告。
（二）公司应当在经董事会批准后的两个工作日内向证券交易所报送年度
报告,经证券交易所登记后,在指定报刊上刊登年度报告摘要,同时在指定网站上
披露其正文。
第二十四条 半年度报告：
（一）公司应当于每个会计年度上半年结束后两个月内,按照**证监会和
深圳证券交易所的规定编制并披露半年度报告。
（二）公司应当在经董事会批准后的两个工作日内向证券交易所报送半年
度报告,经证券交易所登记后,在指定报刊上刊登半年度报告摘要,同时在指定网
站上披露其正文。
第二十五条 季度报告：
（一）公司应当在在每个会计年度的前三个月、前九个月结束后的一个月
内，按照**证监会和深圳证券交易所的规定编制并披露季度报告。
（二）公司应当在经董事会批准后的两个工作日内向证券交易所报送季度
报告,经证券交易所登记后,在指定报刊上刊登季度报告,同时在指定网站上披露。
（三）公司**季度报告的披露时间不能早于公司上一年度的年度报告披
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露时间。
第二十六条 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向证
券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的**期
限。
第二十七条 公司董事会应当确保公司定期报告按时披露。定期报告未经
董事会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成有关董事会决议的，公司应
当披露具体原因和存在的风险、董事会的专项说明。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全体成员过
半数同意后提交董事会审议。
第二十八条 公司董事、**管理人员应当依法对公司定期报告签署书面
确认意见；公司董事会审计委员会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核
并提出书面审核意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律
法规、**证监会和深圳证券交易所的规定，报告的内容是否真实、准确、完
整地反映公司的实际情况。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应
当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。审计委员会成员无法保证定
期报告中财务信息的真实性、准 确性、完整性或者有异议的，应当在审计委员
会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、**管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在书面意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不
予披露的，董事、**管理人员可以直接申请披露。董事、**管理人员按照
前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，异议理由应当明确、具体，与定期报
告披露内容具有相关性，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责
任不仅因发表意见而当然免除。
公司的董事和**管理人员，不得以**理由拒**公司定期报告签署书
面意见，影响定期报告的按时披露。
第二十九条 公司年度报告中的财务会计报告必须经符合《证券法》规定
会计师事务所审计。
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公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，
公司应当审计：
（一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金
转增股本或者弥补亏损的；
（二）**证监会或深圳证券交易所认为应当进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但**证监会或深圳证券交易所另
有规定的除外。
第五章 临时报告的披露
第三十条 公司应当依据法律法规和公司章程召开董事会，董事会决议涉
及须经股东会审议的事项，或者《股票上市规则》所述重大事项，公司应当分
别披露董事会决议公告和相关重大事项公告。
第三十一条 公司应当在股东会结束当日将股东会决议及法律意见书报送
证券交易所,经证券交易所审查后在符合条件媒体披露。
第三十二条 股东会因故延期或取消,公司应当在原定股东会召开日的两个
交易日之前发布通知,通知中应当说明延期或取消的具体原因。属延期的,通知
中应当公布延期后的召开日期。
第三十三条 股东会对董事会预案做出修改,或对董事会预案以外的事项做
出决议,或会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的,公司应当向证券交
易所说明原因并公告。
第三十四条 股东会决议公告应当包括以下内容：
（一）会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有
关法律、法规、规章和公司章程的说明；
（二）出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及占公司有表
决权总股份的比例的情况；
（三）每项提案的表决方式；
（四）每项提案的表决结果。对股东提案作出决议的，应当列明提案股东
的名称或姓名、持股比例和提案内容；对影响中小投资者利益的重大事项议案，
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应单独说明中小股东（除公司董事、**管理人员以及单独或合计持有公司 5%
以上股份的股东以外的其他股东）对该议案的表决情况和表决结果；涉及关联
交易事项的，应当说明关联股东回避表决情况；
（五）提案未获通过的，或本次股东会变更前次股东会决议的，应当在股
东会决议公告中作出说明；
（六）法律意见书的结论性意见，若股东会出现增加、否决或变更提案的，
应当披露法律意见书全文。
第三十五条 重大交易事项
(一)本制度所称“交易”包括下列事项：
外）；
公司下列活动不属于前款规定的事项：
出售此类资产）；
出售此类资产）；
(二)公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之一
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的，应当及时披露：
涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且**金额超过 1000 万
会计年度经审计净利润的 10%以上，且**金额超过 100 万元；
**金额超过 100 万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其**值计算。深圳证券交易所对上述
指标计算规则有其他要求的，以深圳证券交易所的要求为准。
公司发生“提供担保”、“提供财务资助”交易事项，应当提交董事会或股
东会进行审议，并及时披露。
第三十六条 关联交易事项
(一)关联交易，是指公司或者公司的控股子公司与公司的关联人之间发生
的转移资源或者义务的事项，包括以下交易：
(二)当关联交易（公司提供担保、提供财务资助除外）金额达到如下标准
时应披露：
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计净资产**值 0.5%以上的交易。
公司在连续十二个月内发生的以下关联交易，应当按照累计计算原则适用
上述规定：
上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制关
系的其他关联人。已按照上述规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算
范围。
公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后及
时披露，并提交股东会审议。
第三十七条 其他重大事项
(一)重大诉讼和仲裁
公司发生的重大诉讼、仲裁事项属于下列情形之一的，应当及时披露相关
情况：
过 1000 万元的；
者投资决策产生较大影响的；
公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则，
经累计计算达到本条**款标准的，适用本条**款规定。
公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响，
包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决
执行情况等。
(二)业绩预告、业绩快报
度结束之日起一个月内进行预告（以下简称业绩预告）：
(1)净利润为负值；
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(2)净利润与上年同期相比上升或者下降 50％以上；
(3)实现扭亏为盈；
(4)期末净资产为负。
实施退市风险警示的，应当于会计年度结束之日起一个月内预告全年营业收入、
净利润、扣除非经常性损益后的净利润和净资产。
计无法保密的，应当及时披露业绩快报。
公司在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其
衍生品种交易异常波动的，应当及时披露业绩快报。
差异较大的，应当及时披露修正公告。
(三)利润分配和资本公积金转增股本
公司应当在董事会审议通过利润分配或资本公积金转增股本方案后，及时
披露相关方案的具体内容。
公司实施利润分配或者资本公积金转增股本方案的，应当在实施方案的股
权登记日前三至五个交易日内披露方案实施公告。
(四)股票交易异常波动和澄清
常波动的，公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。
股票交易异常波动的计算从公告之日起重新起算。
股票交易出现深圳证券交易所业务规则规定的严重异常波动的，应当于次
一交易日披露核查公告；无法披露的，应当申请其股票自次一交易日起停牌核
查。核查发现存在未披露重大事项的，公司应当召开投资者说明会。公司股票
应当自披露核查结果公告、投资者说明会公告（如有）之日起复牌。披露日为
非交易日的，自次一交易日起复牌。
公司股票交易出现严重异常波动，经公司核查后无应披露未披露重大事项，
也无法对异常波动原因作出合理解释的，深圳证券交易所可以向市场公告，提
示股票交易风险，并视情况实施特别停牌。
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公司股票出现严重异常波动情形的，公司或相关信息披露义务人应当核查
下列事项：
（1）是否存在导致股票交易严重异常波动的未披露事项；
（2）股价是否严重偏离同行业上市公司合理估值；
（3）是否存在重大风险事项；
（4）其他可能导致股票交易严重异常波动的事项。
公司应当在核查公告中充分提示公司股价严重异常波动的交易风险。
保荐机构和保荐代表人（如有）应当督促公司按照规定及时进行核查，履
行相应信息披露义务。
产生较大影响的，公司应当及时核实，并披露或者澄清。
深圳证券交易所认为相关传闻可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者
投资决策产生较大影响的，可以要求公司予以核实、澄清。公司应当在深圳证
券交易所要求的期限内核实，并及时披露或者澄清。
(五)回购股份
公司为减少注册资本而进行股份回购的，公司应当在董事会审议通过回购
股份相关事项后，及时披露董事会决议、回购股份预案。
(六)收购及相关股份权益变动
在公司中拥有权益的股份达到公司已发行股份的 5%以上的股东及其实际控
制人，其拥有权益的股份变动涉及《证券法》、《上市公司收购管理办法》规定
的收购或股份权益变动情形的，该股东、实际控制人及其他相关信息披露义务
人应当按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》等的规定履行报告和公告义
务，并及时通知公司发布提示性公告。公司应当在知悉上述收购或股份权益变
动时，及时对外发布公告。
(七)股权激励
公司实行股权激励计划的，应当严格遵守**证监会和深圳证券交易所关
于股权激励的相关规定，履行必要的审议程序和报告、公告义务。
(八)公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的，应当及时向深圳证券
交易所报告并披露：
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坏账准备；
者报废超过该资产的 30%；
控股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施或者受到
重大行政处罚、刑事处罚；
有权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政处罚、刑事处罚；
的人员辞职或者发生较大变动；
核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；
的风险；
重要核心技术项目的继续投资或者控制权；
面事件。
上述事项涉及具体金额的，应当比照适用本制度第三十六条的规定。
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第三十八条 公司出现下列情形之一的，应当及时披露：
(一)变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地
址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在深圳证
券交易所指定网站上披露；
(二)经营方针和经营范围或者公司主营业务发生重大变化；
(三)变更会计政策、会计估计；
(四)董事会通过发行新股或其他境内外发行融资方案；
(五) 公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到
相应的审核意见；
(六)持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况
发生或拟发生较大变化；
（七）公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业
务的情况发生较大变化；
(八)公司董事长、经理、董事（含独立董事）提出辞职或发生变动；
(九)生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括主要产品价
格或市场容量、原材料采购、销售方式、重要供应商或者客户发生重大变化等）；
(十)订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大
影响；
(十一) 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策、市场环境、贸易
条件等外部宏观环境发生变化，可能对公司经营产生重大影响；
(十二)聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；
(十三)法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；
(十四)任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、**拍卖、托管、设
定信托或者被依法限制表决权；
(十五)获得大额政府补贴等额外收益；
（十六）发生可能对上市公司的资产、负债、权益或经营成果产生重大影
响的其他事项；
(十七)**证监会、深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
第三十九条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
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大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状
态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、**拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
等，或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者**业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、**管理人员受到刑
事处罚，涉嫌违法违规被**证监会立案调查或者受到**证监会行政处罚，
或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、**管理人员涉嫌严重违
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纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、**管理人员因身体、工
作安排等原因无**常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）**证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第四十条 **证监会或深圳证券交易所对其他事项的信息披露有要求的，
按照**证监会或深圳证券交易所的要求执行。
第四十一条 公司应在临时报告所涉及的重大事件**触及下列任一时点
后及时履行**披露义务：
（一）董事会作出决议时；
（二）签署意向书或协议（无论是否附加条件或期限）时；
（三）公司（含任一董事或**管理人员）知悉或理应知悉重大事件发生
时；
（四）筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍生品种交
易异常波动时。
第四十二条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当分阶段披露进展
情况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果不确定为由不予披露。
已披露的事项发生重大变化，可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者
投资决策产生较大影响的，公司应当及时披露进展公告。
第四十三条 公司内幕消息泄露时,应及时采取补救措施加以解释和澄清,
并报告证券交易所和**证监会。
第四十四条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公
司董事会，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控
制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公
司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之
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五以上股份被质押、冻结、**拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
等，或者出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）**证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其
衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司
作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司
向其提供内幕信息。
第四十五条 公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应
当按照有关规定履行信息披露义务，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事
项，主动配合公司做好信息披露工作。
第四十六条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发
行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第四十七条 公司董事、**管理人员、持股百分之五以上的股东及其一
致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系
的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制
度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易
审议程序和信息披露义务。
第四十八条 通过接受委托或者信托等方式持有公司百分之五以上股份的
股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披
露义务。
第四十九条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、**管理人员、
收购人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时
披露并**履行。
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第六章 信息的对外报送与保密
第五十条 公司董事会及董事在公司的信息公开披露前应当将信息的知情
者控制在**范围内。所有知情者都有义务和责任严守秘密。定期报告、临时
报告公布前，不得以**形式、**途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临
时报告的内容，包括但不限于座谈会、分析会议、接受投资者及媒体调研座谈
等方式。
公司在定期报告披露前，不得向无法律法规依据的外部单位提前报送年度
统计报表、尚未公开的重大信息、财务数据等资料，对于无法律法规依据的外
部单位年度统计报表等报送要求，公司应拒绝报送。
公司依据法律法规的要求应当报送的，需经部门负责人、主管副总审核后
交由公司证券部审核，并由董事会秘书批准后方可对外报送，必要时应将报送
的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查。
外部单位或个人在公司信息披露前，在相关公开文件、网站、其他公开媒
体上不得使用公司报送的未公开重大信息。
第五十一条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并书面提醒报送的
外部单位相关人员履行保密义务。公司的董事、**管理人员及公司员工不得
泄露内幕消息。
第五十二条 公司的生产经营情况知情者在公司定期报告公告前不得泄露
公司的生产经营情况,不得向各级领导部门汇报和提供具体数据，不得接受有关
新闻采访，要以违反《中华人民共和国证券法》和《股票上市规则》婉言谢绝。
第五十三条 公司股东及其他负有信息披露义务的投资者，应当按照有关
规定履行信息披露义务，积极配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发
生或者拟发生的重大事件，并在披露前不对外泄漏相关信息。公司需要了解相
关情况时，股东及其他负有信息披露义务的投资者应当予以协助。
第五十四条 在公司定期报告公告前,对统计等政府部门要求提供的生产经
营方面的数据,公司有关人员要咨询公司董事会秘书后再给与回答。
第五十五条 公司发生的所有重大事件在信息披露之前,有关知情者不得向
新闻界发布消息,也不得在内部刊物上发布消息。公司有关部门向新闻界提供的
新闻稿和在内部刊物上发表的新闻稿须提交公司董事会秘书审稿后发表。
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第五十六条 如公司的披露信息有泄露,公司应及时报告证券交易所和**
证监会,请示处理办法。
第五十七条 公司要加强与证券交易所和**证监会的信息沟通,正确处理
好信息披露和保密的关系,及时披露公司的有关重要信息。
第五十八条 公司因前期已披露的定期报告存在差错或虚假记载，被有关
机关责令改正或者经董事会决定进行更正的， 应当在被责令改正或者董事会作
出相应决定后及时予以披露，并按照**证监会《公开发行证券的公司信息披
露编报规则第 19 号�D�D财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求，办理
财务信息的改正、更正及相关披露事宜。
第五十九条 公共传媒传播的消息可能或者已经对公司股票及其衍生品种
交易价格产生较大影响的，公司应当及时向证券交易所提供传闻传播的证据，
并发布澄清公告。
第七章 公司信息披露常设机构
第六十条 公司证券部为公司信息披露的常设机构和股东来访接待机构。
公司应当配备信息披露所必要的通讯设备和计算机等办公设备，保证计算
机可以连接**互联网和对外咨询电话的畅通。
第八章 信息披露相关文件、资料的档案管理
第六十一条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告、临时报告）档案
管理工作由证券部负责。股东会、董事会文件及信息披露文件应分类存档保管。
第六十二条 公司董事、**管理人员按照本制度履行信息披露职责情况
应有记录，并作为公司档案由证券部负责保管。
第九章 处罚
第六十三条 违反本制度的行为包括：
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息材料，而使公司无法及时准确地履行信息披露义务的行为；
披露之前泄露公司信息的行为。
第六十四条 公司董事会根据违反本制度的行为情节轻重给予当事人内部
通报批评、经济处罚、撤职、开除等处分，直至追究其法律责任。
第六十五条 公司聘请的顾问、中介机构、关联人等若擅自披露公司信息，
造成不良后果的，公司保留追究其法律责任的权利。
第十章 附则
第六十六条 本制度与有关法律、法规、规范性文件或《股票上市规则》
有冲突或本制度未规定的，按有关法律、法规、规范性文件或《股票上市规则》
执行。
第六十七条 本制度由公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。
第六十八条 本制度由公司董事会负责解释。
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二�二五年九月
