双林股份有限公司
投资者关系管理工作制度
**章 总则
**条 为进一步加强双林股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜
在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，
完善公司治理结构，提升公司的诚信度，根据《中华人民共和国公**》、
《中华
人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）、
《上市公司投资者关系管理工作指引》、
《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号――创业板上市公司规范运作》（以下简称“《创业板规范
运作指引》”）及《双林股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等
相关法律法规和业务规则，结合公司实际情况，制订本制度。
第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、
互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资
者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊
重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 公司投资者关系管理工作应遵循以下原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第二章 投资者关系工作的内容和方式
第四条 投资者关系管理的工作对象主要包括：
（一）投资者(包括在册和潜在投资者)；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）其他相关机构。
第五条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第六条 公司可以通过公司官方网站、深圳证券交易所网站和深圳证券交易
所投资者关系互动平台（简称“互动易平台”）、新媒体平台、电话、传真、邮箱
等方式，采取股东会、投资者说明会、路演、投资者调研、证券分析师调研等形
式，建立与投资者的重大事件沟通机制。
第七条 公司设立专门的投资者咨询电话，并由专人负责，保证在工作时间
线路畅通、认真接听。公司应在定期报告中对外公布咨询电话号码。如有变更要
立即在公司网站公布，并及时在正式公告中进行披露。
第八条 公司应当通过互动易平台与投资者交流，指派或授权专人及时查看
并处理互动易平台的相关信息。公司在互动易平台发布信息应当谨慎、客观，以
事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣
传性、误导性语言，不得误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确
定性和风险。不得利用互动易平台迎合市场热点或者与市场热点不当关联，不得
故意夸大相关事项对公司生产、经营、研发、销售、发展等方面的影响。
第九条 公司中小股东、机构投资者到公司现场参观、座谈沟通时，公司应
当合理、妥善地安排参观及沟通过程，做好信息隔离，不得使来访者接触到未公
开披露的重大信息。
第十条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别是
中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、**管理
人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟
通，广泛征询意见。
第十一条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照**证监会、深圳证
券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建
议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
一般情况下公司董事长（或者总经理）、财务负责人、独立董事和董事会秘书应
当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进行。公司应当
在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网
址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时
段召开。
第十二条 除依法履行信息披露义务外，存在下列情形的，公司应当按照中
国证监会、深圳证券交易所的规定召开投资者说明会：
(一)公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
(二)公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
(三)公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披
露重大事件；
(四)公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
(五)其他应当召开投资者说明会的情形。
第十三条 公司在年度报告披露后应当按照**证监会、深圳证券交易所的
规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务
状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明
会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语
音等形式。
第十四条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资者
关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并及时在互动易平台和公
司网站（如有）刊载。活动记录表至少应当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）深交所要求的其他内容。
第十五条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，
公司应当积极支持配合。
公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，公司与投资者之间发生的纠纷，
可以自行协商解决、向调解组织申请调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院
提**讼。
第十六条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流
内容，不得以**方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。公司在其他公共传
媒披露的信息不得先于公告披露载体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代
替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及
有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，并及时反
馈给公司董事会及管理层，必要时可适当回应。
第十七条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、从
事证券投资的机构及个人（以下简称“调研机构及个人”）的调研时，应当妥善
开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
公司、调研机构及人员不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易或者其他
违法违规行为。
第十八条 公司控股股东、实际控制人、董事、**管理人员及其他员工在
接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加采访及调研。
接受采访或者调研人员应当就调研过程和交流内容形成书面记录，与采访或者调
研人员共同亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研
过程进行录音录像。
第十九条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研
究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单位
证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。
承诺书应当至少包括以下内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员
以外的人员进行沟通或者问询；
（二）**露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前
知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第二十条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息被
泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价
值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。
公司在核查中发现前条所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重
大信息的，应当立即向深圳证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在
公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议
他人买卖公司股票及其衍生品种。
第三章 投资者关系工作的组织与实施
第二十一条 投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十二条 公司董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控
股股东、实际控制人以及董事、**管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系
管理工作职责提供便利条件。
第二十三条 公司证券部为公司的投资者关系管理职能部门，负责公司投资
者关系管理事务。
第二十四条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司各职能部门、
分支机构及公司全体员工有义务协助董事会秘书和证券部开展投资者关系管理
工作。
第二十五条 公司及控股股东、实际控制人、董事、**管理人员和工作人
员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
(一)透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突
的信息；
(二)透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
(三)选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
(四)对公司证券价格作出预测或承诺；
(五)未得到明确授权的情况下代表公司发言；
(六)歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
(七)违反公序良俗，损害社会公共利益；
(八)其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违
法违规行为。
第二十六条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）**了解公司以及公司所处行业的情况。
第二十七条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系工
作。
第二十八条 公司可以定期对控股股东、实际控制人、董事、**管理人员
和相关工作人员进行投资者关系管理工作的系统性培训，增强其对相关法律法规、
业务规则和规章制度的理解。
第二十九条 公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声
像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。
第四章 投资者关系管理的信息披露
第三十条 公司应认真执行公司制定的信息披露制度，履行信息披露义务，
依法及时、真实、准确、完整的披露公司所有的重大信息。公司履行信息披露义
务，主要通过符合**证监会及深圳证券交易所要求的公告（包括定期报告和临
时报告）方式进行。
公司在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄露
未公开重大信息。
第三十一条 公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿披露现
行法律、法规和相关规范性文件规定应披露信息以外的信息。
第三十二条 公司遵循公平披露的原则，面向公司的所有投资者，使其均有
同等机会获得同质、同量的信息，确保各机构、专业和个人投资者能在同等条件
下进行投资活动，避免进行选择性信息披露。公司避免向来电、来函或来访股东、
机构投资者、专业证券分析机构、新闻媒体或者其他机构或人员透露公司尚未公
开披露的重大信息。
第三十三条 公司应遵循诚实信用原则，在投资关系活动中就公司经营状况、
经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露，帮助投
资者作出理性的投资判断和决策。
第三十四条 公司在自愿披露具有**预测性质的信息时，应以明确的警示
性文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。
第三十五条 在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信
息不真实、不准确或不完整，或者已披露的预测难以实现的，公司应对已披露的
信息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项，公司有持续和完整披露义务，
直至该事项**结束。
第三十六条 公司在投资者关系活动中一旦以**方式发布了法律、法规和
规范性文件规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并尽快进行
正式披露。
第三十七条 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露网站。
第五章 责任追究
第三十八条 公司投资者关系工作人员及非合法授权人员违反本制度相关规
定，给公司造成重大损害或损失的，应当承担相应责任。触犯法律的，依法追究
法律责任。
第三十九条 公司及董事、**管理人员、控股股东、实际控制人等相关信
息披露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传等活动中违反本制度的，应当承担
相应责任。
第六章 附则
第四十条 本制度未尽事宜，依照**有关法律、法规、规范性文件以及公
司章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的
有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定为准。
第四十一条 本制度由公司董事会负责解释。
第四十二条 本制度由董事会制订，自公司董事会审议通过之日起生效执行，
修改亦同。
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