国投证券股份有限公司
关于泰凌微电子（上海）股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理事项的核查意见
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为泰凌微电子
（上海）股份有限公司（以下简称“泰凌微”或“公司”）**公开发行股票并在科创
板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公**》《中华人民共和国证券法》《上海
证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对泰凌微本次使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据**证券监督管理委员会出具的《关于同意泰凌微电子（上海）股份有限公司
**公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1450号），公司**向社会公开发
行人民币普通股6,000万股，每股发行价格为人民币24.98元，募集资金总额为149,880.00
万元；扣除承销及保荐费用、发行上市手续费用以及其他发行费用共计14,069.65万元后，
募集资金净额为135,810.35万元。上述募集资金已**到位，经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）审验并于2023年8月22日出具了“信会师报字[2023]第ZA15054号”《验资
报告》。为规范公司募集资金管理和使用，上述募集资金到账后，已**存放于经公司
董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、相关募集资金专户监管银
行签署了募集资金三方监管协议。
二、募集资金投资项目的基本情况
根据公司披露的《泰凌微电子（上海）股份有限公司**公开发行股票并在科创板
上市招股说明书》，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）及募集资金使用
计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资金额 募集资金投入金额
合计 132,363.65 132,363.65
截至2025年6月30日，公司募投项目实际投入情况如下：
单位：万元
募集资金承诺投 截至2025年6月30日
序号 项目名称
资总额 累计投入金额
合计 132,363.65 41,233.80
因募投项目建设需要**的周期，根据募投项目建设进度，公司的部分募集资金存
在暂时闲置的情形。
三、使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金项
目建设和使用、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。
（二）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分闲置募集资金投资安全性高、流动性
好、期限不超过12个月（含）、发行主体有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性
存款、定期存款、通知存款、大额存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不得
用于以证券投资为目的的投资行为。
（三）投资额度及期限
公司计划使用**余额不超过9亿元（含9亿元）的部分闲置募集资金进行现金管理，
在上述额度内，资金可以**使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。
（四）实施方式
董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合
同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（五）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引**号――规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法规和
规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。
（六）现金管理收益的分配
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，并严格按照**
证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，
现金管理产品到期后将归还至募集资金专户。
四、对公司的影响
公司本次对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在符合相关法律法规、确保不
影响募投项目建设实施和使用安排、保证募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改
变募集资金用途的情形，不会影响公司募投项目的正常运转和公司主营业务的正常发展，
不存在损害公司和股东利益的情形。
公司通过对部分暂时闲置募集资金进行适度、适时的现金管理，有利于提高募集资
金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更多回报。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司拟投资安全性高、流动性好、期限不超过12个月（含）、发行主体有保本
约定的投资产品，风险可控，但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以
及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，存在**的
系统性风险。
（二）风险控制措施
市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引**号――规范运作》以及公司
《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。
序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。
保障资金安全的发行主体所发行的产品。
发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，控制理财风险。
必要时可以聘请专业机构进行审计。
六、履行的审议程序及专项意见说明
（一）审议程序
公司于2025年8月18日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十一次会
议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，上述事项在董事
会审批权限范围内，无需提交股东会审议。公司监事会发表了明确同意的意见。
（二）监事会意见
监事会认为：公司本次使用合计不超过9亿元（含9亿元）的部分闲置募集资金购买
安全性高、流动性好的投资产品，是在确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计
划正常进行和资金安全的前提下进行的，不会影响募集资金投资项目的建设及公司日常
资金正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在改变或者变相改变募
集资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的
利益。同意公司使用闲置募集资金进行现金管理。
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已
经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序。公司通过投资安全性高、流
动性好、期限不超过12个月（含）、发行主体有保本约定的投资产品，可以提高资金使
用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合
《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引**号――规范运作》等相关规定及公司募集资金管理
制度。保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
综上，保荐机构对公司本次使用不超过人民币9亿元（含）暂时闲置募集资金进行
现金管理事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国投证券股份有限公司关于泰凌微电子（上海）股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理事项的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
钱艳燕 杨肖璇
国投证券股份有限公司
年 月 日
