北京挖金客信息科技股份有限公司
董事及**管理人员离职管理制度
**章 总 则
**条 为规范公司治理，加强北京挖金客信息科技股份有限公司（以下
简称“公司”）董事、**管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东
合法权益，根据《中华人民共和国公**》（以下简称“《公**》”）《上
市公司章程指引》和《北京挖金客信息科技股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的规定，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及**管理人员的辞
任、任期届满、解任等离职情形。
第二章 离职情形与生效条件
第三条 董事可以在任期届满以前提出辞任。董事辞任应当向公司提交书
面辞职报告，公司收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披露
有关情况。如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定**人数时，辞职报
告应当在下任董事填补因其辞任产生的空缺后方能生效。在改选出的董事就任
前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职
务。
第四条 董事任期届满未获连任的，自换届的股东会决议通过之日自动离
任。
第五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理
由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。
第六条 公司**管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关**管理
人员辞职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。
第七条 公司董事、**管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担
任公司的董事或**管理人员：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因**、贿赂、侵占财产、挪用财产或者**社会主义市场经济秩
序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年，被宣告缓
刑的，自缓刑考验期满之日起未逾2年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、
企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表
人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未
逾3年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行
人；
（六）被**证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、**管理人员
等，期限未满的；
（八）法律、行政法规、部门规章、规范性文件或有关监管机构规定的其
他内容。
董事及**管理人员在任职期间出现本条情形的，公司将解除其职务，停
止其履职。
第三章 移交手续与未结事项处理
第八条 董事及**管理人员在离职生效后3个工作日内，应向董事会移交
其任职期间取得的涉及公司的**文件、印章、数据资产、未了结事务清单及
其他公司要求移交的文件；移交完成后，离职人员应当与公司授权人士共同签
署离职交接确认书。
第九条 如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，
审计委员会可启动离任审计，并将审计结果向董事会报告。
第十条 如董事、**管理人员离职前存在未履行完毕的公开承诺（如业
绩补偿、增持计划等）及其他未尽事宜，公司有权要求其制定书面履行方案及
承诺；如其未按前述承诺及方案履行的，公司有权要求其赔偿由此产生的**
损失。
第四章 离职董事及**管理人员的义务
第十一条 董事及**管理人员辞任生效或者任期届满，应向董事会办妥
所有移交手续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解
除，在3个月内仍然有效。董事及**管理人员在任职期间因执行职务而应承
担的责任，不因离任而免除或者终止。
第十二条 董事、**管理人员在就任时确定的任职期间内每年转让的股
份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持公司股份自公司股票上市交
易之日起一年内不得转让；董事、**管理人员离职后半年内，不得转让其所
持有的本公司股份。法律、行政法规或公司股票上市地证券监管规则对公司股
份的转让限制另有规定的，从其规定。
第十三条 离职董事及**管理人员应全力配合公司对履职期间重大事项
的后续核查，不得拒绝提供必要文件及说明。
第十四条 董事、**管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部
门规章或《公司章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。前述
赔偿责任不因其离职而免除。
第五章 责任追究机制
第十五条 如公司发现离职董事、**管理人员存在未履行承诺、移交瑕
疵或违反忠实义务等情形的，董事会应召开会议审议对该等人员的具体追责方
案，追偿金额包括但不限于直接损失、预期利益损失及合理维权费用等。
第十六条 离职董事、**管理人员对追责决定有异议的，可自收到通知
之日起15日内向公司审计委员会申请复核，复核期间不影响公司采取财产保全
措施（如有）。
第六章 附 则
第十七条 本制度未尽事宜，依照**有关法律、法规、规范性文件、
《公司章程》及公司内部有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文
件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以
及《公司章程》的规定为准。
第十八条 本制度由董事会制订，经董事会审议通过后生效。
第十九条 本制度由董事会负责解释，其修订应经董事会批准方可生效。
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