浙江华业塑料机械股份有限公司 董事会秘书工作细则
浙江华业塑料机械股份有限公司
董事会秘书工作细则
**章 总则
**条 为指导公司董事会秘书之日常工作，根据《中华人民共和国公**》
（以下简称“《公**》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，并根据
《浙江华业塑料机械股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关
规定，制定本细则。
第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书作为公司与深圳证券交易所之
间的指定联络人，是公司董事会聘任的**管理人员，对董事会负责。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他**管理人员
和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问
询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司财务和经营情况，参加涉及信息披
露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及
时提供相关资料和信息。
第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程》及本细则的有关规定，承担公司
**管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为
自己或他人谋取利益。
第二章 任职**
第四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。
第五条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，其任职**为：
（一）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（二）具有良好的职业道德和个人品德；
（三）必须经交易所专业培训和**考试并取得合格证书；
（四）熟悉公司经营管理情况，具有良好的组织协调能力和沟通能力。
第六条 有下列情形之一的人士，不得担任公司董事会秘书：
（一）有《公**》**百七十八条规定情形之一的；
（二）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、**管理人员等，
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期限未满的；
（三）被**证监会采取不得担任上市公司董事、**管理人员的市场禁
入措施，期限尚未届满；
（四）最近36个月内受到**证监会行政处罚
（五）最近36个月内受到证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；
（六）因涉嫌犯罪被**机关立案侦查或者涉嫌违法违规被**证监会立
案调查，尚未有明确结论意见；
（七）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第三章 主要职责
第七条 董事会秘书对公司董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信
息披露事务管理细则，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监
督机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体之间的信息沟通；
（三）组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议及**管
理人员的相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；
（四）负责公司信息披露的保密工作事务，在未公开重大信息出现泄露时，
及时向深圳证券交易所报告并公告；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券
交易所问询；
（六）组织董事、**管理人员进行证券法律法规和深圳证券交易所相关
规则的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（七）督促董事、**管理人员遵守证券法规定、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号――创业板上
市公司规范运作》、深圳证券交易所其他相关规定及公司章程，切实履行其所
做出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以
提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告；
（八）《公**》《证券法》、**证监会和深圳证券交易所要求履行的
其他职责。
第八条 董事会秘书在任职期间应当按照要求参加交易所组织的后续培训。
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第四章 聘任与解聘
第九条 董事会秘书由公司董事长提名，董事会聘任，报交易所备案并公告。
董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负 责人或者公司章程规定的
其他**管理人员担任。
第十条 公司董事会聘任董事会秘书应当在董事会会议召开五个交易日之
前，向交易所备案并提交以下文件：
（一）公司董事会推荐书，内容包括被推荐人符合董事会秘书任职**的
说明、现任职务和工作表现等内容；
（二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；
交易所对董事会秘书候选人任职**未提出异议的，公司可以召开公司董
事会会议，聘任董事会秘书。对于交易所提出异议的董事会秘书候选人，公司
董事会不得聘任其为董事会秘书。
公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会秘书承诺
在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司
违法违规行为的信息除外。
第十一条 董事会秘书聘任后，应当及时公告并向交易所提交以下资料：
（一）公司董事会的聘任书或者相关董事会决议；
（二）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传
真、通信地址及专用电子邮件信箱地址。
上述通讯方式发生变更时，公司应当及时向深圳交易所提交变更后的资料。
第十二条 公司在聘任董事会秘书的同时，应当聘任证券事务代表，协助董
事会秘书履行职责；在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权
利并履行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所
负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照本细则第六条执行。
第十三条 董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自事实发生之日起一个
月内解聘董事会秘书：
（一）出现本细则第六条所规定情形之一的；
（三）连续三个月以上不能履行职责；
（四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司或者股东造成重大损失
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的；
（五）违反法律法规或其他规范性文件，给公司或者股东造成重大损失的。
第十四条 公司董事会秘书如辞职或被解聘，公司董事会应当在原任董事会
秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
董事会秘书离任前，应当接受公司董事会和审计委员会的离任审查，在公
司董事会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。
董事会秘书的辞职自辞职报告送达董事会时生效，但董事会秘书辞职未完
成工作移交且相关公告未披露的，自董事会秘书完成工作移交且相关公告披露
后方能生效。
第十五条 董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者**管理人
员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。
董事会秘书空缺超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在代
行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第十六条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说
明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳交易所
提交个人陈述报告。
第五章 附 则
第十七条 本制度未尽事宜，按照相关法律、行政法规、规章、规范性文件、
深圳证券交易所有关规则和《公司章程》的规定执行。
第十八条 本细则由公司董事会负责解释和修订。
第十九条 本细则经公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。
