福建省燕京惠泉啤酒股份有限公司
敏感信息排查管理制度
**章 总则
**条 为了确保福建省燕京惠泉啤酒股份有限公司（以下
简称“公司”）信息披露的及时、准确、完整，强化媒体信息排
查、归集、保密，改善和提高投资者关系管理，保护投资者利益，
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引**号―规范运作》等法律法规以及《公司章程》《信
息披露事务管理办法》的有关规定，特制定本制度。
第二条 本制度所称敏感信息是指在公司生产经营活动中
出现、发生或即将发生会明显影响社会公众投资者投资取向, 或
会对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形以
及网络（包括股吧、QQ 群）、报刊、电视、电台等媒体对本公
司的报道、传闻等。
第二章 敏感信息报告范围
第三条 公司对涉及本公司的重大报道或传闻，如经营业绩、
并购重组、签订或解除重大合同等事项将通过内部信息自查，向
股东、实际控制人等相关方进行核实。同时各部门、子公司管理
人员等内部信息知情人为报告义务人，应当对各自职责范围内的
信息和资料进行排查，主要排查事项如下：
生的转移资源或义务的事项)包括以下交易：
（1）购买或出售资产；
（2）对外投资(含委托理财、委托**等)；
（3）提供财务资助；
（4）提供担保；
（5）租入或租出资产；
（6）委托或者受托管理资产和业务；
（7）赠与或受赠资产；
（8）债权或债务重组；
（9）签订许可协议；
（10）转让或者受让研究开发项目；
（11）购买原材料、燃料、动力；
（12）销售产品、商品；
（13）提供或接受劳务；
（14）委托或者受托销售；
（15）在关联人财务公司存**；
（16）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
（1）购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及
出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购
买、出售此类资产的，应包含在内)；
（2）对外投资(含委托理财、委托**等)；
（3）提供财务资助；
（4）提供担保；
（5）租入或租出资产；
（6）委托或者受托管理资产和业务；
（7）赠与或受赠资产；
（8）债权或债务重组；
（9）签订许可协议；
（10）转让或者受让研究开发项目；
（1）生产经营情况或者生产环境发生重大变化(包括产品价
格、原材料采购价格和方式、政策或法律、法规、规章发生重大
变化等)；
（2）订立可能对公司经营产生重大影响的生产经营合同；
（3）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准
备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影
响的其他事项；
（4）发生重大设备、安全等事故对生产经营或环境保护产
生严重后果，在社会上造成**影响的事项；
（5）在某一技术领域取得突破性成果，或科研项目投入生
产后，使生产经营产生巨大变化的事项；
（6）公司净利润或主要经营产品利润发生重大变化的事项；
（7）其他可能对公司生产、经营产生重大影响的事项。
（1）发生重大诉讼和仲裁；
（2）募集资金投资项目在实施中出现重大变化；
（3）预计本期可能存在需进行业绩预告的情形或预计本期
利润与已披露的业绩预告有较大差异的；
（4）出现可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产
生较大影响的公共传媒传播的信息；
（5）公司的控股公司及公司控股子公司发生的股权转让、
质押、冻结、拍卖等事件；
（6）其他可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产
生较大影响的重大事件。
（1）遭受重大损失；
（2）未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；
（3）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
（4）计提大额资产减值准备；
（5）股东会、董事会的决议被法院依法撤销；
（6）公司决定解散或者被有关机关依法责令关闭；
（7）公司预计出现资不抵债(一般指净资产为负值)；
（8）主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，上市公司
对相应债权未提取足额坏账准备；
（9）主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；
（10）主要或**业务陷入停顿；
（11）公司因涉嫌违法违规被有关机关调查或受到重大行
政、刑事处罚；
（12）公司负责人无法履行职责或因涉嫌违法违纪被有关
机关调查；
（13）其他重大风险情况。
第三章 敏感信息报告额度
第四条 应及时履行信息披露义务的事项额度：
足如下条件之一的，即负有履行信息报告的义务：
（1）与关联自然人发生经营性关联交易达到30 万元以上；
（2）上市公司与关联法人发生的交易金额在300 万元以上,
且占公司最近一期经审计净资产0.5％以上的关联交易(上市公司
提供担保除外),应当及时披露；
满足如下条件的，即负有履行信息报告的义务：
（1）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，
以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；
（2）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最
近一期经审计净资产的10％以上，且**金额超过1000 万元；
（3）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利
润的10％以上，且**金额超过100 万元；
（4）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营
业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10％
以上，且**金额超过1000 万元；
（5）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利
润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且**金
额超过100 万元。
第四章 管理机构
第五条 董事会秘书为敏感信息排查工作的直接责任人，负
责组织相关部门对公司、控股股东及所属企业的网站、内部刊物
进行清理排查，防止敏感信息的泄露，同时将网络（包括股吧、
QQ 群）、报刊、电视、电台等媒体对本公司的报道、传闻等进
行归集，及时采取应对措施，防止对公司经营及股价等产生重大
影响；对敏感信息的保密及披露进行管理，以减少内幕交易及股
价操纵行为，切实保护中小投资者的利益。
第六条 公司证券投资部为敏感信息的归集、保密及对外披
露的部门，协助公司董事会秘书处理公司敏感信息的保密及披露
管理工作。
第五章 内部报告程序
第七条 报告义务人应在知悉本制度所述的敏感信息后的
**时间，向公司证券投资部及公司相关职能部门报告有关情况。
报告义务人必须在知道或应当知道的**时间以电话方式报告
公司证券投资部，必要时可直接报告董事会秘书，董事会秘书、
证券投资部认为有必要时，报告义务人有责任在两个工作日内提
交相关资料。涉及信息披露义务的事项，公司证券投资部应及时
提出信息披露预案。需履行会议审定程序应立即报告董事长，并
按《公司章程》规定及时向全体董事发出会议通知。
第八条 对网络（包括股吧、QQ 群）、报刊、电视、电台
等媒体对本公司的报道、传闻以及投资者关注但非强制性信息披
露的敏感信息，公司董事会秘书应根据实际情况，按照公司相关
要求，组织公司有关方面及时与投资者进行沟通与交流或进行必
要的澄清，发现涉及公司的不稳定，对公司股价及生产经营产生
重大影响的因素，公司证券投资部将及时向**证券监督管理委
员会福建监管局报告。
第九条 公司证券投资部对收集到的媒体信息及投资者通
过电话、网络等方式向公司反映的情况将及时向董事长报告。
第十条 公司敏感信息难以保密或相关事件已经泄露的，公
司证券投资部应及时向上海证券交易所披露真实、准确、完整的
相关信息。
第六章 加强内部监管，严防内幕交易
第十一条 公司将组织董事及高管人员深入学习《证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规
则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，防止董事、**管
理人员等内幕信息知情人利用内幕信息买卖或者建议他人买卖
本公司股票。
第十二条 严格执行**证监会《上市公司监管指引第5 号
――上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等文件规定，及时
记录整理内幕信息在形成、传递、披露等各阶段的知情人员名单，
并在内幕信息披露后5个工作日内向监管机构备案。
第十三条 有关知情人员、部门和子公司，对前述所称排查
事项的信息负有保密义务，在该类信息依法披露之前，不得公开
或者泄露该信息，不得利用该类信息进行内幕交易。如有违反保
密义务的行为发生，公司董事会有权根据情节轻重给予当事人内
部通报批评、处罚、撤职、开除等处分，直至依法追究其法律责
任。
第十四条 公司董事会秘书应按照**证监会及上海证券
交易所的规范性文件及《公司章程》相关规定，对上报的信息进
行分析判断，并决定对其的处理方式并履行相应程序，同时指派
专人对报告的信息予以整理并妥善保存。
第七章 附则
第十五条 本制度未尽事宜，应参照《公司章程》、《信息
披露事务管理办法》的要求以及上海证券交易所发布的有关信息
披露相关制度的要求执行。
第十六条 本制度所称“以上”含本数。
第十七条 本制度由董事会制定并修改，由董事会负责解释。
第十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起正式实施。
