重大经营与投资决策管理制度
深圳英集芯科技股份有限公司
重大经营与投资决策管理制度
**章 总则
**条 为了规范深圳英集芯科技股份有限公司（以下简称“公
司”）重大经营及对外投资决策程序，建立系统完善的重大经营及对
外投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，
保障公司和股东的利益，根据有关法律、法规及《深圳英集芯科技股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本制
度。
第二条 重大经营与投资决策管理的原则：遵循合法、审慎、安
全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。
第三条 公司应指定相关部门负责对公司重大投资项目的可行
性、投资风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资
项目的执行进展，如发现投资项目出现异常情况，应及时向公司董事
会报告。
第二章 决策范围
第四条 本制度所指的重大经营事项包括：
（一）融资事项；
（二）签订重大购买、购销合同的事项；
（三）公司购买或处置固定资产的事项；
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（四）公司总经理、董事会、股东会制定的对公司生产经营具
有重大影响的其他事项。
第五条 本制度所指的投资事项包括：
（一）购买、出售、置换股权、实物资产或其他资产；
（二）租入资产；
（三）对原有生产设备的技术改造；
（四）对原有生产场所的扩建、改造；
（五）对外投资（含委托理财、委托**等）；
（六）债权、债务重组；
（七）签订专利权、专有技术或产品许可使用协议；
（八）转让或者受让研究与开发项目；
（九）其他投资事项。
第六条 根据**对投资行为管理的有关要求，投资项目需要报
政府部门审批的，应履行必要的报批手续，保证公司各项投资行为的
合法合规性，符合**宏观经济政策。
第三章 决策程序
第七条 公司重大经营及投资决策审批权限如下：
（一）董事长有权决定以下事项：
低于公司最近一期经审计总资产的 10%，
该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计
算依据；
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市值的 10%；
于公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%，或**金额不超过
公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%，或**金额不超过 100
万元的；
上述所指交易，不包括采购、销售、提供劳务等与日常经营相关
的事项。
（二）以下事项需提交董事会审议通过方能实施：
为准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上但低于最近一期经审
计总资产的 50%；
值的 10%以上但低于公司市值的 50%；
司最近一个会计年度经审计营业收入的 10％以上，
且超过 1,000 万元，
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但低于公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50％或**金额不
超过 5,000 万元；
审计净利润的 50％或**金额不超过 500 万元；
最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上且**金额超过 100 万
元，但低于公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%或**金额不
超过 500 万元。
（三）以下事项由董事会审议通过后，提交股东会审议通过后实
施：
准）占公司最近一期经审计总资产的 50%以上；
的 50%以上；
最近一个会计年度经审计营业收入的 50％以上，且超过 5,000 万元；
以上，且超过 500 万元；
近一个会计年度经审计净利润的 50％以上，且超过 500 万元。
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除前款规定外，公司根据实际情况判断与日常经营管理有关的事
项可能对公司的财务状况、经营成果产生重大影响的，或上海证券交
易所根据实际情况认定合同的履行可能对公司的财务状况、经营成果
产生重大影响的，应将该等事项提交董事会或股东会审议。
第八条 公司重大合同的决策程序如下：
（一）公司董事长可直接签订单项合同额度在其决策权限之内的
合同。
（二）签订单项合同额度超过董事长的权限，尚未达到股东会权
限的，公司董事长应在签署前报告公司董事会或者审计委员会，报告
时，应提交与签订该合同相关的资料和文件，包括但不限于签订的合
同文本、合同对方当事人的基本情况等。
（三）签订单项合同额度超过董事会权限的，应由董事会审议通
过后，提交股东会审议批准。董事会提交股东会审议时，应提交与签
订该合同相关的资料和文件，包括但不限于签订的合同文本、合同对
方当事人的基本情况。
本条所述合同，是指公司采购、销售、提供劳务等与日常经营相
关的合同。
第九条 公司购买及处置固定资产的审批权限和决策程序如下：
（一）购置固定资产的金额在董事长权限内的，应由使用部门提
出书面申请，经固定资产管理部门领导批示，经财务部审核后，报董
事长批准；超过董事长审批权限，但尚未达到股东会审批权限的，由
董事长审核后提交董事会审议批准；达到股东会审批标准的，由董事
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会审议通过后，提交股东会审议批准；
（二）固定资产的报废应由使用部门提出报告，报财务部会同有
关主管技术部门进行技术鉴定后，报董事长批准；超过董事长审批权
限，但尚未达到股东会审批权限的，由董事长审核后提交董事会审议
批准；达到股东会审批标准的，由董事会审议通过后，提交股东会审
议批准。
第十条 公司拟对外实施涉及本制度第五条所述的投资事项前，
应由财务总监指定财务部负责人编制《可行性研究报告》；如有需要，
可另行聘请第三方机构进行可行性研究。《可行性研究报告》经财务
经理审核、财务总监审核通过后，按法律、法规相关规定及《公司章
程》和本制度的规定办理相应审批程序。投资决策过程应当进行书面
记录，由相关人员签字后归档。
第十一条 就本制度第五条所述之投资项目进行审议决策时，应
充分考察下列因素并据以做出决定：
（一）投资项目所涉及的相关法律、法规及政策规定是否对该投
资有明示或隐含的限制；
（二）投资项目应符合**、地区产业政策和公司的中长期发展
战略及年度投资计划；
（三）投资项目经论证具有良好的发展前景和经济效益；
（四）公司是否具备顺利实施有关投资项目的必要条件（包括是
否具备实施项目所需的资金、技术、人才、原材料供应保证等条件）
；
（五）投资项目是否已由公司财务负责人出具了财务评价意见、
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由法律顾问出具了法律意见或建议；
（六）就投资项目做出决策所需的其他相关材料。
第十二条 公司在实施本制度第四条、第五条所述的重大经营及
投资事项时，应当遵循有利于公司可持续发展和全体股东利益的原则，
与实际控制人和关联人之间不存在同业竞争，并保证公司人员独立、
资产完整、财务独立；公司应具有独立经营能力，在采购、生产、销
售、知识产权等方面保持独立。
第十三条 对于须报公司董事会审批的投资项目，公司相关部门
应将编制的项目可行性分析资料报送董事会并以议案的形式提交董
事会审议。
第十四条 公司在 12 个月内连续对同一或相关重大经营及投资
事项分次实施决策行为的，以其累计数计算投资数额，履行审批手续。
已经按照本制度第七条、第八条及第九条规定履行相关投资事项
审批手续的，不计算在累计数额以内。
第四章 决策的执行及监督检查
第十五条 公司重大经营及投资项目决策应确保其贯彻实施：
（一）根据股东会、董事会相关决议以及总经理依本制度作出的
重大经营及投资决策，由总经理根据董事会的授权签署有关文件或协
议；
（二）提出投资建议的业务部门及各分支机构是经审议批准的重
大经营及投资决策的具体执行机构，其应根据决策机构所做出的重大
经营及投资决策制定切实可行的投资项目的具体实施计划、步骤及措
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施；
（三）提出投资建议的业务部门及公司各分支机构应组建项目组
负责该投资项目的实施，并与项目经理（或责任人）签订项目责任合
同书；项目经理（或责任人）应定期就项目进展情况向公司总经办、
财务部提交书面报告，并接受财务收支等方面的审计；
（四）财务负责人应依据具体执行机构制定的投资项目实施计划、
步骤及措施，制定资金配套计划并合理调配资金，以确保投资项目决
策的顺利实施；
（五）公司应组织内部审计人员定期对投资项目的财务收支情况
进行内部审计，并向总经理室、财务部提出书面意见；
（六）对固定资产（包括基本建设、技术改造）投资项目，应坚
持推行公开招标制：按**有关规定的程序实施公开招标，组织专家
对投标人及其标书进行严格评审；与中标单位签订书面合同，并责成
有关部门或专人配合工程监理公司对工程进行跟踪管理和监督，定期
汇报项目情况；工程竣工后，组织有关部门严格按**规定和工程施
工合同的约定进行验收，并进行工程决算审计；
（七）每一重大经营及投资项目实施完毕后，项目组应将该项目
的投资结算报告、竣工验收报告等结算文件报送财务部提出审结申请，
财务部汇总审核后，报总经理办公会议审议批准。
第五章 法律责任
第十六条 因决议违反法律、行政法规或者《公司章程》
、股东
会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责
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任。
但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以
免除责任。
第十七条 总经理办公会议成员在执行决策的过程中出现违背
股东会、董事会的有关决策而导致公司及股东遭受重大经济损失的，
董事会可依照有关法律、法规及《公司章程》的规定根据具体情况对
其进行处罚并要求其赔偿公司所受的损失。
第十八条 总经理办公会议对投资项目出具虚假的可行性研究
（或论证）报告或财务负责人对投资项目出具虚假的财务评价意见，
造成对外投资项目失败、给公司造成经济损失的，董事会可依照有关
法律、法规及《公司章程》的规定根据具体情况对其进行处罚并要求
其赔偿公司所受的损失。
第十九条 投资项目的项目经理（或负责人）
，在项目实施过程
中徇私舞弊、收受贿赂、编制虚假的项目文件或有其他违法行为，而
导致公司遭受损失的，总经理办公会议可依照有关法律、法规的规定
并根据具体情况对其进行处罚并要求其赔偿公司所受的损失。
第二十条 对在投资项目实施过程中及实施完成后，拒不接受公
司内部审计或公司聘请的中介机构的外部审计的项目经理（或负责
人）
，总经理办公会议可依照有关法律、法规的规定并根据具体情况
对其进行处理。
第六章 附则
第二十一条 本制度未尽事宜，根据**法律、法规、规范性文
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件及《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规章、
上海证券交易所规则文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以
有关法律、法规、规章、上海证券交易所规则文件及《公司章程》的
规定为准。
第二十二条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十三条 本制度自公司股东会审议通过并自公司**公开
发行股票并在上海证券交易所科创板上市之日起生效施行。
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