湖北平安电工科技股份公司 内幕信息及知情人管理制度
湖北平安电工科技股份公司
**章 总则
**条 为进一步规范湖北平安电工科技股份公司（以下简称
“公司”）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，提高公
司股东、董事、**管理人员及其他内幕信息知情人的法制、自律意
识，杜绝内幕交易、股价操纵等违法行为，维护证券市场“公开、公
平、公正”原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和
国公**》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上
市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号――上市公司
《深圳证券交易所股票上市规则》
《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号――信息披露事务管理》
等有关法律、法规和《湖北平安电工科技股份公司章程》（以下简称
《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 公司董事会应当按照**证券监督管理委员会（以下简
称“**证监会”）及深圳证券交易所相关规则要求及时登记和报送
内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，
董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登
记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案
的真实、准确和完整签署书面确认意见。
第三条 公司内幕信息及知情人的登记管理工作由公司董事会
负责，董事会秘书组织实施。公司其他部门、分公司、子公司及能够
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实施重大影响的参股公司负责人为其管理范围内的保密工作责任人，
负责其涉及的内幕信息的报告、传递等工作。公司董事会办公室为公
司内幕信息知情人登记管理工作的日常工作部门，具体负责公司内幕
信息及内幕信息知情人的登记、披露、备案、监督、管理等日常工作。
第四条 未经公司董事会或董事会秘书批准同意，公司**部门
和个人不得自行向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息的有关内
容。公司依法报送或披露的信息，严格按照证券监管有关规定进行。
对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内
容的资料，须经董事会或董事会秘书的审核同意，并报相关部门备案
后，方可对外报道、传送。
第五条 公司董事及**管理人员和公司各部门、分公司、各子
公司负责人均应做好内幕信息的保密工作，应当积极配合董事会秘书
做好内幕信息知情人的登记、报备工作，内幕信息知情人负有保密责
任，在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得进行内
幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第六条 公司应当加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕
信息知情人明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履
行信息保密职责，坚决杜绝内幕交易及其他证券违法违规行为。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围
第七条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》规定，涉及公
司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的
尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在**证监会或深圳证券交
易所指定的网站和报刊上正式公开的事项。本制度第八条第二款、第
九条第二款所列重大事件属于内幕信息。
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第八条 发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事
件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向证
券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件
的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
前款所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产
超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质
押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可
能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、经理发生变动，董事长或者经理无法履行职
责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的
其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，
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公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产
程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法
撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际
控制人、董事、**管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）**证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较
大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司
履行信息披露义务。
第九条 发生可能对公司债券的交易价格产生较大影响的重大
事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向
**院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，
说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
前款所称重大事件包括：
（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（二）公司债券信用评级发生变化；
（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分
之二十；
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（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产
的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控
制人、董事、**管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十一）**证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
第十条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者
间接获取内幕信息的单位及人员。内幕信息知情人在内幕信息公开前
负有保密义务。
第十一条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司及公司董事和**管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、**
管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、**管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、**管理
人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有
关内幕信息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制
人、董事、监事和**管理人员；
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（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公
司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作
人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重
大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的
工作人员；
（九）其他因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个
人；
（十）因与上述相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而
知悉公司有关内幕信息的其他人员；
（十一）法律、法规和**证监会、深圳证券交易所规定的其他
知情人员。
非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情
人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
第三章 内幕信息知情人登记管理
第十二条 在内幕信息依法公开披露前，公司应建立内幕信息
知情人档案，并在内幕信息**依法公开披露后五个交易日内向深圳
证券交易所报备。
内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、证件类型、证件号
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码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单
位、与公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、
知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第
一时间。知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子
邮件等。知情阶段包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的
报告、传递、编制、决议等。
第十三条 公司发生以下重大事项时，须向深圳证券交易所报
备相关内幕信息知情人档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者**大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）**证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股
票及其衍生品种的交易价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向深
圳证券交易所补充报送内幕信息知情人档案。
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公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常
波动的，应当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。
公司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情
人的范围，保证内幕信息知情人登记档案的**性和准确性。
第十四条 公司存在筹划或者进行第十三条规定重大事项的，
应当做好内幕信息管理工作，视情况分阶段披露提示性公告，并制作
重大事项进程备忘录，记录筹划及决策过程中各个关键节点的时间、
参与筹划及决策人员名单、筹划及决策方式等内容，并督促参与筹划
及决策重大事项涉及的相关人员在备忘录上签字确认。公司股东、实
际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情
况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署
相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员。公
司应当在内幕信息依法披露后五个交易日内向深圳证券交易所报送
重大事项进程备忘录。
第十五条 内幕信息事项应采取一事一记的登记方式，即每份
内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉
及的知情人档案应分别记录。但公司在披露前按照相关法律法规政策
要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等
未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张
表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。
第十六条 登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。
当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职
责。
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董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进
行核查，保证内幕信息知情人信息的真实、准确、完整和及时报送。
公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和备案
工作，内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录之日起至少
保存十年。
第十七条 公司董事、**管理人员及部门、控股子公司的主
要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时
告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十八条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、中
介服务机构等内幕信息知情人，应积极配合公司做好内幕信息知情人
档案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人
情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十九条 公司各部门、分公司、各子公司及参股公司应加强
对内幕信息的管理，严格按照要求报告内幕信息并对有关人员进行登
记。
第二十条 公司内幕信息登记备案的流程：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、
分公司、各子公司负责人）应在**时间告知公司董事会秘书。董事
会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法
规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）董事会秘书应**时间组织相关内幕信息知情人填写《内
幕信息知情人登记表》并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信
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息知情人登记表》所填写的内容真实性、准确性；
（三）董事会秘书核实无误后，按照**证监会和深圳证券交易
所的规定进行报备。公司在报送内幕信息知情人档案的同时应出具书
面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容
的真实、准确、完整，并向**内幕信息知情人通报了相关法律法规
对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书应在书面承诺上
签字确认。
第四章 内幕信息知情人保密管理
第二十一条 公司全体董事、**管理人员及其他知情人员在公
司信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到**。
第二十二条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披
露前，不得透露、泄露公司内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建
议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究
报告等文件中使用内幕信息。
第二十三条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司
股票及其衍生品种的交易价格产生重大影响的事项时，应将信息知情
范围控制到**。如果该事项已在市场**传并使公司股票价格产生
异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司，以便公司及时
予以澄清。
第二十四条 公司应当按照**证监会、深圳证券交易所的规定
和要求，在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日
内对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，
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发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用
内幕信息进行交易的，应当核实并依据其内幕信息知情人登记管理制
度对相关人员进行责任追究，并及时将有关情况及处理结果报送深圳
证券所并对外披露。
第二十五条 如果公司内幕信息由于**法律、法规、行政规章
制度的要求确需向其他方提供有关信息的，应在提供之前，确认已经
与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。
第五章 责任追究
第二十六条 公司董事、**管理人员、各级机构部门的工作人
员等内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进
行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公
司造成严重影响或损失的，公司董事会将按情节轻重，对相关责任人
员给予批评、警告、记过、降职降薪、留用察看、解除劳动合同、没
收非法所得等处分，以及适当的赔偿要求，以上处分可以单处或并处。
**证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处
分。
第二十七条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、
证券服务机构及其人员，持有公司百分之五以上股份的股东、公司实
际控制人，违反本规定擅自泄露信息，给公司造成损失的，公司保留
追究其责任的权利。
第二十八条 内幕信息知情人违反**有关法律、法规及本制度
规定，将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息交易、散布虚假
信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失
的，公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任，涉
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嫌犯罪的，将依法移交**机关追究刑事责任。
第二十九条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计
报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等
专项文件的保荐人、证券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目
的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及有关人员，违反本规定擅
自泄露信息，公司视情节轻重，可以解除终结服务合同，报送有关行
业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的
权利。
第三十条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其
他非法活动而受到公司、行政机关或**机关处罚的，公司将把处罚
结果报送**证监会湖北监管局和深圳证券交易所备案。
第六章 附则
第三十一条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文
件和《公司章程》等相关规定执行；本制度如与今后颁布的有关法律、
法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按
照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。
第三十二条 本制度由公司董事会负责修订和解释；经董事会审
议通过后生效实施，修改时亦同。
湖北平安电工科技股份公司
湖北平安电工科技股份公司 内幕信息及知情人管理制度
附件一：
湖北平安电工科技股份公司内幕信息知情人登记表(内部登记)
内幕信息事项
知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 登记 登记
序号 知情人姓名 职务 身份证号 工作单位 证券账户
信息时间 信息地点 信息方式 信息阶段 时间 人
注：
情人档案应分别记录。
湖北平安电工科技股份公司 内幕信息及知情人管理制度
附件二：
湖北平安电工科技股份公司内幕信息知情人登记表（外部登记）
内幕信息事项
知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕
知情人姓名 身份证号 登记时间 登记人
信息时间 信息地点 信息方式 信息阶段
注：
处。
于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
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附件三：
重大事项进程备忘录
证券代码：001359 证券简称：平安电工
重大事项
事项进展阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 备注
注：
当制作重大事项进程备忘录。
