麦加芯彩新材料科技（上海）股份有限公司
董事会秘书工作细则
目 录
**章 总则
**条 为明确麦加芯彩新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称“公
司”）董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中
华人民共和国公**》
（以下简称“《公**》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以
下简称“《证券法》”）等有关法律、法规、规范性文件及《麦加芯彩新材料科技
（上海）股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，特制定本细
则。
第二条 公司设董事会秘书 1 名，为公司的**管理人员，对公司和董事会
负责。
第三条 董事会秘书为公司与证券监管部门、证券交易所的指定联系人，依
据有关法律法规及公司章程履行职责。
第二章 任职**
第四条 董事会秘书任职者应具备以下条件：
（一） 具有良好的职业道德和个人品质；
（二） 具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（三） 具备履行职责所必需的工作经验；
（四） 取得证券交易所认可的董事会秘书**证书。
第五条 有以下情形之一的人士不得担任董事会秘书：
（一）具有《公**》**百七十八条和公司章程中规定不得担任公司董
事的规定情形之一的自然人；
（二）最近 3 年受到过证券监管部门的行政处罚或者证券交易所公开谴责
或者 3 次以上通报批评；
（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；
（四）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第三章 主要职责
第六条 董事会秘书应当遵守公司章程，承担与公司**管理人员相应的法
律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或者他人谋取利益。
第七条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信
息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披
露相关规定；
（二） 负责公司投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者、证
券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
（三） 组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议、
审计委员会会议及**管理人员相关会议，负责董事会会议记录工
作并签字确认；
（四） 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及
时向证券交易所报告并公告；
（五） 关注公共媒体报道并主动求证报道的真实性，督促董事会及时回复
证券交易所所有问询；
（六） 组织董事、**管理人员进行证券法律法规、证券交易所上市规则
及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和
义务；
（七） 提示公司董事、**管理人员履行忠实、勤勉义务。如知悉公司董
事、**管理人员违反法律、行政法规、部门规章、其他规范性文
件、证券交易所上市规则、证券交易所其他规定和公司章程时，或
者公司作出或者可能作出违反相关规定的决策时，应当提醒相关人
员，并立即向证券交易所报告；
（八） 负责公司股权管理事务，保管公司董事、**管理人员、控股股东
及其董事、**管理人员持有本公司股份的资料，并负责披露公司
董事、**管理人员持股变动情况；
（九） 协助公司董事会加强公司治理机制建设，建立健全公司内部控制制
度，积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项，积极
推动公司建立健全激励约束机制以及承担社会责任；
（十） 协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施公
司资本市场再融资或者并购重组事务；
（十一） 《公**》《证券法》、**证券监督管理委员会和证券交易所
要求履行的其他职责。
第八条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务总监及
其他**管理人员和公司相关工作人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露方
面的工作。
董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露
的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提
供相关资料和信息。
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向证券
交易所报告。
第四章 任免程序
第九条 董事会秘书由公司董事长提名，公司在聘任董事会秘书的董事会会
议之前，向证券交易所报送下列资料：
（一） 董事会推荐书，包括被推荐人符合任职**的说明、职务、工作表
现及个人品德等内容；
（二） 被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；
（三） 被推荐人取得的董事会秘书**证书（复印件）；
（四） 证券交易所要求提供的其他文件。
公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会秘书承诺在
任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法
违规行为的信息除外。
第十条 公司应当在董事会聘任董事会秘书后及时公告，并向证券交易所提
交以下文件：
（一） 董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（二） 董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、
移动电话、传真、通讯地址及专用电子邮件信箱地址等；
（三） 公**定代表人的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通
信地址及专用电子邮件信箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向证券交易所提交变更
后的资料。
第十一条 董事会秘书出现以下情形之一的或者证券交易所建议终止聘任
的，公司董事会应当自相关事实发生之日起 1 个月内将其解聘，终止对其聘任：
(一) 出现本细则第五条规定的情形之一的；
(二) 连续 3 年未参加董事会秘书后续培训；
(三) 连续 3 个月以上不能履行职责的；
(四) 在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者股东造成重大损
失的；
(五) 违反**法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》、
证券交易所其他相关规定和公司章程，给公司或者股东造成重大损失的；
(六) 证券交易所认为不宜继续担任董事会秘书的其他情形。
第十二条 董事会秘书每届任期为 3 年，可连选连任。董事会秘书任期中公
司董事会解聘董事会秘书应当具有充足理由，解聘董事会秘书或者董事会秘书辞
职时，公司董事会应当向证券交易所报告，说明原因并公告。
董事会秘书被解聘或者辞职后，在未履行报告和公告义务，或者未完成离任
审查、档案移交等手续前，仍应承担董事会秘书的责任。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向证券交易所提
交个人陈述报告。
第十三条 董事会秘书离任前，应当接受董事会和审计委员会的离任审查，
在审计委员会的监督下移交有关档案文件、正在办理或者待办理事项。
第十四条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，可聘任证券事务代表，协
助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其
权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所
负有的责任。证券事务代表应当参加证券交易所组织的董事会秘书**培训并取
得董事会秘书**证书。
第十五条 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或
者**管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书的人
选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职
责。公司董事会秘书空缺时间超过 3 个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，
并在 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第十六条 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加证券交易所组
织的董事会秘书后续培训。
第五章 附则
第十七条 本细则未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和本公司章
程等相关规定执行；本细则如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或者经合法
程序修改后的公司章程相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件和公司章程的
规定执行。
第十八条 本细则由公司董事会负责解释及修改。
第十九条 本细则经董事会审议通过之日起生效。
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