山东新能泰山发电股份有限公司
**章 总则
**条 为了规范山东新能泰山发电股份有限公司（以下
简称公司）授权管理工作，确保公司规范化运作，保护公司、
股东、职工和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司
法》
《中华人民共和国证券法》
《深圳证券交易所股票上市规则》
等法律、法规以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，
特制订本规则。
第二条 本规则所称授权是指：公司股东会对董事会的授
权；董事会对董事长专题会及总经理办公会议（以下简称总办
会）的再授权。
第三条 公司授权管理的原则是，在保证公司、股东、职
工和债权人合法权益的前提下，提高工作效率，使公司经营管
理规范化、科学化、程序化。
第四条 公司的重大决策、重大事项、重要人事任免等，
应当按照规定的权限和程序实行决策批准或者集体审批制度，
**个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策的意见。
第五条 股东会是公司的**权力机构，有权对公司重大
事项作出决议。根据有关法律法规及《公司章程》《股东会议
事规则》规定应由股东会决策的事项，未经股东会授权，**
个人不得擅自决策。
第六条 董事会是公司的决策机构，并在股东会授权范围
内行使权利。根据有关法律法规及《公司章程》《董事会议事
规则》的有关规定应由董事会决策的事项，未经董事会决议授
权，**个人不得擅自决策。
第七条 董事长专题会是董事会闭会期间董事长代表董事
会听取公司主要工作情况汇报，对下一阶段工作进行指导安排
的工作会议。在明确授权范围、期限的前提下，本着“一事一
授权”的原则，董事会可授权董事长专题会行使部分职权，授
权内容、权限应当明确、具体，不得进行概括授权。
第八条 总办会是公司经理层议定日常经营管理事项和拟
定应提交公司董事会审议事项的工作会议，是经理层**议事
决策形式，可以在董事会授权范围内进行决策。
第九条 被授权机构根据相关法律法规、
《公司章程》以及
本规则有关规定行使权利应以不违反**相关法律法规和公
司有关规定为前提，不得损害公司利益，并对授权下的决策承
担相应的责任。
第二章 授权事项及决策程序
第十条 交易事项，包括：
及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产重组中涉
及购买、出售此类资产的，仍包含在内）；
资）
；
；
授权决策程序详见下表：
事项类别 事项细分 总办会 董事会 股东会
低于 10% △
交易涉及的资产总额占公司最近一
期经审计总资产的比例
低于 10%或
△
金额不超过 1000 万元
交易标的（如股权）涉及的资产净额
占公司最近一期经审计净资产的比 10%以上且超过 1000 万元 √ △
例
低于 10%或
△
交易标的（如股权）在最近一个会计 金额不超过 1000 万元
年度相关的营业收入占公司最近一 10%以上且超过 1000 万元 √ △
个会计年度经审计营业收入的比例
交易标的（如股权）在最近一个会计 低于 10%或
△
年度相关的净利润占公司最近一个 金额不超过 100 万元
会计年度经审计净利润的比例或交 10%以上且超过 100 万元 √ △
易产生的利润占公司最近一个会计
年度经审计净利润的比例 50%以上且超过 500 万元 √ √ △
低于 10%或
△
金额不超过 1000 万元
交易的成交金额（含承担债务和费
用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上且超过 1000 万元 √ △
比例
注（下同）： √表示必经性审核程序 △表示**批准程序
上述交易事项涉及的数据如为负值，取其**值计算。公
司在十二个月内发生的交易标的相同或相关的交易或与同一
或关联交易对象发生的交易，应当累计计算数额。已按照规定
履行了审批手续的，不计算在累计数以内。
第十一条 公司订立与日常经营活动相关的购买原材料、
燃料、动力和接受劳务等重大合同金额占公司最近一个会计年
度经审计总资产 50%以上且**金额超过 5 亿元，以及销售产
品或商品、提供劳务、工程承包等重大合同金额占公司最近一
个会计年度经审计营业总收入 50%以上且**金额超过 5 亿
元，由董事会审批；合同金额未达到前述标准的，由公司总办
会审批。
第十二条 关联交易事项，包括：
上述关联交易事项的授权决策程序详见下表：
事项 总办会 董事会 股东会
公司与关联自然人发生的交易金额低于 30 万元，与关联法人发
生的交易金额低于 300 万元或占公司最近一期经审计净资产绝 △
对值低于 0.5％的关联交易
公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上，与关联法人
发生的交易金额在 300 万元以上且占公司最近一期经审计净资 √ △
产**值 0.5％以上的关联交易
公司与关联人发生的交易金额在 3000 万元以上，且占公司最近
√ √ △
一期经审计净资产**值 5％以上的关联交易
公司发生的关联交易涉及本规则第十条规定的“提供财务
资助”、“委托理财”等事项时，应当以发生额作为计算标准，
并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算。
第十三条 对外担保事项
公司对外担保是指公司以自有资产或信誉为其他单位或
个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公
司对控股子公司的担保。
对外担保和资产抵押事项（不包括为公司自身融资提供的
担保和资产抵押行为）由董事会或股东会审议，授权决策程序
详见下表：
事项 总办会 董事会 股东会
本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期
√ √ △
经审计净资产的 50%以后提供的**担保
公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的 30%以后
√ √ △
提供的**担保
公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%
√ √ △
的担保
为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保 √ √ △
单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保 √ √ △
连续 12 个月内累计金额 1 亿元以上的担保事项 √ √ △
达不到以上条件的担保 √ △
公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事
会审议通过后提交股东会审议。
第十四条 风险投资事项
风险投资（含证券、期货、衍生品交易等）投资金额（12
个月累计额）占公司最近一个会计年度经审计的净资产金额的
比例超过 15%的，董事会应当提出议案，报股东会批准；
投资金额占公司最近一个会计年度经审计净资产金额的
比例超过 10%且不超过 15%的，由董事会审批；
投资金额占公司最近一个会计年度经审计净资产金额的
比例不超过 10%的，由总办会审批。
第十五条 以上事项审批决策程序根据《公司章程》
《股东
会议事规则》
《董事会议事规则》
《董事长专题会议事规则》及
《总经理工作规则》相关规定执行。
第十六条 公司日常经营性授权事项及审批流程由公司根
据本规则相应制定二级制度另行规定；管理费用、营业费用等
期间费用，以及其他未尽事项的审批，依照公司相关规则规定
的权限执行；公司一般性、经常性业务涉及关联交易的，应按
有关关联交易的权限和程序规定执行。
第三章 授权的管理和监督
第十七条 董事长、总经理应根据授权开展相关事项的经
营决策工作，定期或不定期向股东会、董事会报告工作的进展
情况。
第十八条 董事会审计委员会负责监督本制度的实施。
第十九条 公司董事、**管理人员和全体员工必须严格
在授权范围内从事经营管理工作，坚决杜绝越权行事。若因此
给公司造成损失或严重影响的，应对主要责任人提出批评、警
告直至解除职务；触犯法律的，根据相关规定处理。
第四章 附则
第二十条 公司控股子公司可结合实际情况，根据本规则
制定相应管理办法或实施细则，报公司备案。
第二十一条 公司应当及时按照法律法规、**证券监督
管理部门的有关规定或证券交易所股票上市规则修改本规则。
修改时由董事会依据有关规章、规则提出修改议案。
本规则与《公**》《证券法》等法律、法规和其他规范
性文件、《公司章程》以及在此之后制定的公司制度、规定相
悖时，应按有关法律、法规和规范性文件、《公司章程》及新
的公司制度、规定执行。
第二十二条 本规则所称“以上”
、“不超过”含本数；
“低
于”、
“超过”不含本数。若审议事项涉及多项标准，须选取终
审机关**级的标准执行。
第二十三条 本规则由董事会负责解释。
第二十四条 本规则自股东会审议批准之日起施行。
