上海先惠自动化技术股份有限公司
关联交易决策制度
**章 总则
**条 为加强上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“本公司”或
“公司”）关联交易管理，规范关联交易行为，明确管理职责和分工，维护公司
股东和债权人的合法利益，保护中小投资者的合法权益，保证公司与关联方之间
订立的关联交易合同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规
定，特制订本制度。
第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文
件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。
第二章 关联方和关联交易
第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织：
**、年满18周岁的子女及其**、父母及**的父母、兄弟姐妹及其**、配
偶的兄弟姐妹、子女**的父母；
其他主要负责人；
或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、**管理人员的法人或其他
组织，但公司及其控股子公司除外；
他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人、法人或其他组织。
在交易发生之日前12个月内，或相关交易协议生效或安排实施后12个月内，
具有前述所列情形之一的法人、其他组织或自然人，视同公司的关联方。
公司与本项**目所列法人或其他组织受同一国有资产监督管理机构控制而
形成该项所述情形的，不因此而构成关联关系，但该法人或其他组织的法定代表
人、董事长、总经理、负责人或者半数以上董事兼任公司董事或者**管理人员
的除外。
第四条 公司的关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司
关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）；
（三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托**等）；
（四）提供担保（含对控股子公司担保等）；
（五）租入或者租出资产；
（六）委托或者受托管理资产和业务；
（七）赠与或者受赠资产；
（八）债权、债务重组；
（九）签订许可使用协议；
（十）转让或者受让研发项目；
（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；
（十二）购买原材料、燃料、动力；
（十三）销售产品、商品；
（十四）提供或者接受劳务；
（十五）委托或者受托销售；
（十六）存**业务；
（十七）与关联人共同投资；
（十八）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
第三章 关联人报备及关联交易的管理
第五条 公司董事、**管理人员、持有公司5%以上股份的股东及其一致行
动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明，由公司做好登记管理工作。
第六条 公司应当及时通过上海证券交易所业务管理系统填报和更新公司关联
人名单及关联关系信息。
第七条 公司董事会办公室负责协调公司的关联交易事项，公司财务部承担配
合工作。
就关联交易事项，各部门、各控股子公司（以下简称“各单位”）负责人为
**责任人，各单位另设联系人，负责关联交易事项的报批、统计工作。
第八条 董事会办公室负责建立关联人信息库，于每年初就关联人信息进行调
查，汇总变动信息，并进行及时更新，更新后将关联人信息以电子邮件方式发送
各单位关联交易联络人。
因间接关联人的认定存在困难和不确定性，各单位应积极协助补充关联人信
息，及时提醒董事会办公室进行更新。
公司关联人信息数据仅供内部参考使用。如发生信息外泄，公司有权根据相
关法律规定追究相关人员责任。
第九条 如因事先确实无法认定关联人而进行的交易事项，应在发现交易对方
为关联人时，争取在**时间暂停该项交易并立即补报审批手续。
第四章 关联交易价格的确定和管理
第十条 关联交易价格是指公司与关联方之间发生的关联交易所涉及之商品或
劳务的交易价格。
第十一条 关联交易价格的确定基本原则和定价方法：
（一）关联交易的定价原则：如有**定价，则执行**定价；如没有**
定价，则执行行业之可比当地市场价；如既没有**定价，也没有市场价，则执
行推定价格；如没有**定价、市场价和推定价格，则执行协议价。
（二）**定价：指中华人民共和国**或省、市政府主管部门颁发或发出
的仍生效的定价。
（三）市场价：以市场价为准确定商品或劳务的价格及费率。
（四）推定价格：系指在交易的商品或劳务的合理成本费用上加上合理的利
润所构成的价格。
（五）协议价：由交易双方协商确定价格及费率。
（六）交易双方根据关联交易事项的具体情况确定定价方法，并在相关的关
联交易协议中予以明确。
第五章 关联交易的审批及披露
第十二条 公司与关联人发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，
应当经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序，并及时披露：
（一）与关联自然人发生的成交金额在30万元以上的交易；
（二）与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%
以上的交易，且超过300万元。
第十三条 公司与关联人发生的交易金额（提供担保除外）占公司最近一期经
审计总资产或市值1%以上的交易，且超过3000万元，应当比照《上海证券交易所
科创板上市规则》第7.1.9条的规定，提供评估报告或审计报告，并提交股东会审
议。
与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。
公司与关联人共同出资设立公司，公司出资额达到本条**款规定的标准，
如果所有出资方均**以现金出资，且按照出资额比例确定各方在所设立公司的
股权比例的，可以豁免适用提交股东会审议的规定。
第十四条 公司不得为关联人提供财务资助，但向非由公司控股股东、实际控
制人控制的关联参股公司提供财务资助，且该参股公司的其他股东按出资比例提
供同等条件财务资助的情形除外。
公司向前款规定的关联参股公司提供财务资助的，除应当经全体非关联董事
的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董
事审议通过，并提交股东会审议。
第十五条 公司为关联人提供担保的，除应当经全体非关联董事的过半数审议
通过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并
作出决议，并提交股东会审议。
公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，控股股东、实际控制
人及其关联人应当提供反担保。
公司因交易或者关联交易导致被担保方成为公司的关联人，在实施该交易或
者关联交易的同时，应当就存续的关联担保履行相应审议程序和信息披露义务。
董事会或者股东会未审议通过前款规定的关联担保事项的，交易各方应当采
取提前终止担保等有效措施。
第十六条 公司在连续12个月内发生的以下关联交易，应当按照累计计算的原
则，分别适用董事会、股东会审议程序：
（一）与同一关联人进行的交易；
（二）与不同关联人进行的相同交易类别下标的相关的交易。
上述同一关联人，包括与该关联人受同一主体控制，或者相互存在股权控制
关系的其他关联人。
已经按照本制度规定履行相关义务的，不再纳入累计计算范围。
第十七条 公司与关联人发生日常关联交易时，按照下述规定履行审议程序并
披露：
（一）公司可以按类别合理预计日常关联交易年度金额，履行审议程序并披
露；实际执行超出预计金额的，应当按照超出金额重新履行审议程序并披露；
（二）公司年度报告和半年度报告应当分类汇总披露日常关联交易；
（三）公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过3年的，应当每3年重
新履行相关审议程序和披露义务。
第十八条 公司与关联人发生的下列交易，可以免于按照关联交易的方式审议
和披露：
（一）公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接
受担保和财务资助等；
（二）关联人向公司提供资金，利率水平不高于**人民银行规定的**市
场报价利率，且公司对该项财务资助无相应担保；
（三）一方以现金方式认购另一方向不特定对象发行的股票、可转换公司债
券或者其他衍生品种、公开发行公司债券（含企业债券）；
（四）一方作为承销团成员承销另一方向不特定对象发行的股票、可转换公
司债券或者其他衍生品种、公开发行公司债券（含企业债券）；
（五）一方依据另一方股东会决议领取股息、红利或者报酬；
（六）一方参与另一方公开招标、拍卖等，但是招标、拍卖等难以形成公允
价格的除外；
（七）公司按与非关联人同等交易条件，向董事、**管理人员提供产品和
服务；
（八）关联交易定价为**规定；
（九）上海证券交易所认定的其他交易。
第六章 关联交易的表决程序
第十九条 公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得
代理其他董事行使表决权，其表决权不计入表决权总数。该董事会会议由过半数
的非关联董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经非关联董事过半数通过。
出席董事会会议的非关联董事人数不足3人的，公司应当将交易提交股东会审
议。
前款所称关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：
他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或者其他组织任职；
满18周岁的子女及其**、父母及**的父母、兄弟姐妹及其**、**的兄弟
姐妹、子女**的父母；
关系密切的家庭成员（具体范围参见第4目的规定）；
独立商业判断可能受到影响的董事。
第二十条 关联董事的回避程序为：
（一）董事会审议的某一事项与某董事有关联关系，该董事应当在董事会召
开之日前向公司董事会披露其关联关系；
（二）董事会在审议有关关联交易事项时，大会主持人宣布有关关联关系的
董事，并解释和说明关联董事与关联交易事项的关联关系；
（三）关联董事在董事会表决时，应当自动回避并放弃表决权。会议主持人
应当要求关联董事回避。无须回避的**董事均有权要求关联董事回避；
（四）当出现是否为关联董事的争议时，由董事会全体董事过半数通过决议
决定该董事是否属关联董事，并决定其是否回避，该决议为**决定；
（五）关联董事未就关联事项按上述程序进行关联关系披露或回避的，有关
该关联事项的一切决议无效，须重新表决。
第二十一条 公司股东会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决，也不
得代理其他股东行使表决权。
前款所称关联股东包括下列股东或者具有下列情形之一的股东：
（一）为交易对方；
（二）为交易对方的直接或者间接控制人；
（三）被交易对方直接或者间接控制；
（四）与交易对方受同一法人、其他组织或者自然人直接或者间接控制；
（五）在交易对方任职，或者在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他
组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任职；
（六）为交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员；
（七）因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其
他协议而使其表决权受到限制和影响的股东；
（八）**证监会或者上海证券交易所认定的可能造成公司利益对其倾斜的
股东。
第二十二条 审议关联交易事项时，关联股东的回避和表决程序如下：
（一）股东会审议的事项与股东有关联关系，该股东应当在股东会召开之日
前向公司董事会披露其关联关系；
（二）股东会在审议有关关联交易事项时，大会主持人宣布有关联关系的股
东，并解释和说明关联股东与关联交易事项的关联关系；
（三）非关联股东对关联交易事项进行审议、表决。
关联股东在股东会表决时，应当自动回避并放弃表决权。会议主持人应当要
求关联股东回避。无须回避的**股东均有权要求关联股东回避。
（四）当出现是否为关联股东的争议时，在股东会召开前，董事会临时会议
过半数通过决议决定该股东是否为关联股东，并决定其是否回避，该决议为终局
决定。
（五）关联事项形成决议，必须由非关联股东有表决权的股份数的超过半数
通过。
第七章 关联交易合同的执行
第二十三条 经股东会批准的关联交易，董事会和经理应根据股东会的决定组
织实施。
第二十四条 经董事会批准后执行的关联交易，经理应根据董事会的决定组织
实施。
第二十五条 经批准的关联交易合同在实施中需变更主要内容的，应经原批准
机构同意。
第八章 附 则
第二十六条 本制度所称“以上”“达到”“内”，都含本数；“过”“超
过”不含本数。
第二十七条 本制度未作规定的，适用有关法律、行政法规及规范性文件的规
定和《公司章程》的规定。本制度与法律、行政法规及规范性文件及《公司章
程》相抵触时，以法律、行政法规及规范性文件及《公司章程》为准。
第二十八条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十九条 本制度经公司股东会审议通过后生效。
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二�二五年七月
