浙江力诺流体控制科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
浙江力诺流体控制科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
**章 总则
**条 为加强浙江力诺流体控制科技股份有限公司（以下简称“公司”）
内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投
资者的合法权益，根据《中华人民共和国公**》《中华人民共和国证券法》《上
市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号――上市公司内幕信息知
情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第2号――创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第5号――信息披露事务管理》等有关法律法规，及《浙
江力诺流体控制科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《浙江力
诺流体控制科技股份有限公司信息披露管理制度》等规定，结合公司实际情况，
制定本制度 。
第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构；董事长为内幕信息管理的主要
责任人；董事会秘书作为直接责任人，负责公司内幕信息的保密管理，在相关重
大信息依法公开披露前负责内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。证券事务部
门协助董事会秘书做好公司内幕信息的管理、登记、披露及备案的日常工作。
董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书
面确认意见。
第三条 董事会秘书具体负责公司信息披露工作，公司应当保证董事会秘书
能够及时、畅通地获取相关信息，除董事会秘书外的其他董事、**管理人员和
其他相关人员，非经董事会书面授权并遵守相关规定，不得向外界泄露、报道、
传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、
录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘书审
核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。
第四条 公司董事、**管理人员及公司各部门、分公司和子公司都应配合
做好内幕信息知情人登记报备工作，公司董事、**管理人员及其他内幕信息知
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情人均不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第五条 公司由董事会秘书负责证券监管机构、深圳证券交易所、证券公司
等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围
第六条 内幕信息是指为内幕消息知情人所知悉的，涉及公司经营、财务或
者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。“尚未公
开”是指尚未在**证监会制定的上市公司信息披露媒体或网站上公开披露。
第七条 内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十） 涉及公司的重大诉讼、仲裁；股东会、董事会决议被依法撤销或宣
告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、**管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
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（十三）公司债券信用评级发生变化；
（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（十九）**院证券监督管理机构规定的其他事项。
第八条 内幕信息知情人是指在内幕信息公开前能直接或间接获知内幕信息
的人，包括但不限于：
（一）公司董事、**管理人员；
（二）直接或间接持有公司 5%以上股份的股东及其董事、**管理人员，
公司实际控制人及其董事、**管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、**管理人员；
（四）公司能够对其实施重大影响的参股公司及其董事、**管理人员；
（五）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信
息的人员；
（六）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
**管理人员；
（七）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（八）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（九）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（十）**院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人登记管理
第九条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审
核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及信息知情人知悉内幕信息的时
间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。
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第十条 公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内幕信息知情人档
案（见附件），并应在内幕信息**依法披露后五个交易日内，按照附件的要求，
将相关内幕信息知情人名单报送深圳证券交易所备案。
内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、证件号码
或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公
司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、
知情内容、登记人信息、登记时间等信息。知情时间是指内幕信息知情人知悉或
者应当知悉内幕信息的**时间。知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书
面报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部
的报告、传递、编制、决议等。
第十一条 公司在出现下列情形，董事会秘书办公室应在**时间通知公司
相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》，内幕信息知情人填写完后
提交给董事会秘书：
（一）公司在编制年度报告和半年度报告相关披露文件时；
（二）公司制定利润分配和资本公积金转增股本方案时；
（三）公司董事会审议通过再融资或并购重组等相关事项时；
（四）公司董事会审议通过股权激励等相关事项时；
（五）出现重大投资、重大对外合作等可能对公司证券交易价格产生重大影
响的其他事项时。
第十二条 公司依法对外报送统计报表时，如报送统计报表中涉及未公开的
年报、半年报等相关信息的，负责报送统计报表的经办人应要求公司外部相关人
员填写《内幕信息知情人登记表》，同时提示公司外部内幕信息知情人遵守有关
法律法规。负责报送统计报表的经办人应及时将外部相关人员填写完毕的《内幕
信息知情人登记表》提交给董事会秘书。
第十三条 公司董事、**管理人员及各部门、子公司、分公司负责人应当
积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人
情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十四条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、重大资产重组交易
对方、证券公司、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕
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信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知
情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间
不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行
填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十五条 内幕信息登记备案的流程：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需**时间告知公司董事会
秘书办公室。董事会秘书办公室应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，
并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）董事会秘书办公室应**时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信
息知情人登记表》，并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记
表》所填写的内容真实性、准确性；
（三）董事会秘书办公室核实无误后提交董事会审核，董事会秘书按照规定
向深圳证券交易所进行报备。
第十六条 公司发生以下重大事项的，应当按相关法规制度向深圳证券交易
所报送相关内幕信息知情人档案：
（一）收购；
（二）重大资产重组；
（三）高比例送转股份；
（四）导致实际控制人或者**大股东发生变更的权益变动；
（五）要约收购；
（六）发行证券；
（七）合并、分立、分拆上市；
（八）回购股份；
（九）年度报告、半年度报告；
（十）股权激励草案、员工持股计划；
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（十一）**证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其
衍生品种的交易价格有重大影响的事项。
公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回购股
份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除
按照规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，记
录筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式
等内容，并督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、
实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案
论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续
等事项的时间、地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后五个交
易日内向深圳证券交易所报送重大事项进程备忘录。
第十七条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记内
幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存
十年以上。公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充
报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第四章 内幕信息保密管理
第十八条 公司董事、**管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措
施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在**范围内。
第十九条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内
幕信息依法披露前，不得擅自以**形式对外泄露、报道、报送，不得利用内幕
信息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不
得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第二十条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生
重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到**。如果该事项已在市场**传
并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司董事
会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直接向浙江证监局或深圳证券交易所报告。
第二十一条 公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员须提供
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未**息的，应在提供之前经董事会秘书处备案，并确认已经按规定与其签署
保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进行相关登记。
第二十二条 公司董事会审议和表决非**息议案时，应认真履行职责，
关联方董事应回避表决。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公
开信息的，公司董事会应予以拒绝。
第五章 责任追究
第二十三条 内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，或利
用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重
影响或损失的，由公司董事会视情节轻重，对相关责任人给予批评、警告、记过、
留用察看、降职、免职、没收非法所得、解除劳动合同等处分。**证监会、深
圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
第二十四条 持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控制人违反本规定擅自
泄露信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十五条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产
评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证
券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相
关单位及有关人员，违反本规定擅自泄露信息，公司视情节轻重，可以解除中介
服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司保留追
究其责任的权利。
第二十六条 内幕信息知情人违反本制度，给公司造成重大损失、构成犯罪
的，将移交**机关依法追究其刑事责任。
第六章 附则
第二十七条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息
知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职
责，坚决杜绝内幕交易。
第二十八条 本制度未尽事宜或与相关规定相悖的，依照有关法律、法规、
规范性文件以及公司章程的有关规定执行。
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第二十九条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
第三十条 本制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。
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内幕信息知情人登记档案
证券简称：浙江力诺 证券代码：300838
姓名（自然 知悉内 内幕信息
所在单位/部 与上市公司的关系 身份证件 知悉信息 知悉内幕 内幕信息 登记
序号 人、法人、 职务/岗位 幕信息 所处阶段 登记时间
门 （注 2） 号码 时间 信息地点 内容 人
政府部门） 方式 （注 3）
我公司承诺：以上填写的资料是真实、准确、完整的，并向以上人员通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。
公司印章：
年 月 日
注 1: 内幕信息事项应采取一事一报方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单应分别备案。
注 2: 内幕信息知情人为单位的，要填写是上市公司股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对方等；为自然人的，要填写所属单位部门、职务等。
注 3: 填写内幕信息所处阶段，如商议（筹划）、签订合同、公司内部报告、传递、编制、审核、决议、其他等。
