久盛电气股份有限公司
**章 总则
**条 为规范久盛电气股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露行为，确保信
息披露真实、准确、完整、及时、公平，切实维护投资者的合法权益，根据《中华人民
共和国公**》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司
信息披露管理办法》（以下简称“《披露管理办法》”）、《上市公司治理准则》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号――创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作
指引》”）、**证券监督管理委员会（以下简称“**证监会”）颁布的《上市公司
投资者关系管理工作指引》等相关法律法规、深圳证券交易所颁布的有关规范性文件及
《久盛电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。
本制度由公司各部门、各分子公司共同执行，公司有关人员应当按照规定履行有关
信息的内部报告程序进行对外披露的工作。
第二条 本制度所称“信息”是指所有能对公司股票及其衍生品种（以下统称“证券”）
交易价格产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的其他信息或事项；所称“披
露”是指在规定的时间内、在**证监会指定的媒体上、以规定的披露方式向社会公众
公布前述的信息；所称“重大信息”是指对公司证券交易价格或投资决策可能产生较大
影响的信息；所称“内幕信息”是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对公
司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。本制度所称重大信息及内幕信息，具
体标准根据《证券法》《上市规则》《披露管理办法》的有关规定确定。
第三条 董事长是公司信息披露的**责任人。信息披露义务人应接受**证监会和
深圳证券交易所监管。公司信息披露的具体事务由董事会秘书负责。
公司证券部是公司信息披露事务部门，由董事会秘书管理。董事会秘书是公司和证
券交易所的指定联络人，负责协调和组织公司的信息披露事项，包括健全和完善信息披
露制度，确保公司真实、准确、完整、及时地进行信息披露。
第四条 本制度所称信息披露义务人包括：
（一）公司董事、**管理人员；
（二）公司各部门、子公司负责人；
（三）公司控股股东、实际控制人以及持股 5%以上的股东及其一致行动人；
（四）法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。
第五条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上市公
告书、收购报告书等。
本制度没有做出具体规定的，但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件对公司证
券交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本制度的规定及时进行披露。
第六条 依法披露信息，应当在深圳证券交易所的网站和符合**证监会规定条件的
媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，并将信息披露公告文稿和相关备查
文件报送浙江证监局，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在深圳证券交易所的网站和符合**证监会规定条件的
报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券交
易所的网站和符合**证监会规定条件的报刊披露。
公司或其他信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于深圳
证券交易所的网站和指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等**形式代替应当履行
的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第七条 公司或其他信息披露义务人不得以新闻发布或答记者问等形式代替信息披
露或者泄露未公开重大信息。
公司及相关信息披露义务人确有需要的,可以在非交易时段通过新闻发布会、媒体
专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息，但公司应当于下一交易时
段开始前披露相关公告。
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
第八条 公司及其他信息披露义务人进行信息披露应遵循《证券法》
《披露管理办法》
《上市规则》《规范运作指引》及其他法律、法规、规范性文件的规定，履行信息披露
义务。
第九条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。
第十条 公司及其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，简明
清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司应当同时向所有投
资者公开披露信息。
公司的董事、**管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证所披露的信息真实、
准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告
中作出相应声明并说明理由。
第十一条 公司控股股东、实际控制人、董事、**管理人员及其他员工在接受调
研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加采访及调研。接受采访或
者调研人员应当就调研过程和交流内容形成书面记录，与采访或者调研人员共同亲笔签
字确认，董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录像。
第十二条 公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演、投资说明会等形式与投
资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得透露或者泄漏未公开重
大信息，并应在有条件的情况下进行网上直播，使所有投资者均有机会参与。
第十三条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通
时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。
第十四条 公司应要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告
等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。
第十五条 公司在核查中发现前条所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其
改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明。发现其中涉及未公开重大信
息的，公司应立即报告深圳证券交易所并公告，同时要求调研机构及个人在公司正式公
告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司证券。
第十六条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活
动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开市前在互动易平台和
公司网站(如有)刊载。活动记录表至少应当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
第十七条 公司实施再融资计划过程中（包括非公开发行）,向特定个人或机构进
行询价、推介等活动时，不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。
第十八条 公司在股东会上不得披露、泄漏未公开重大信息。如果出现向股东通报
的事件属于未公开重大信息情形的，应当将该通报事件与股东会决议公告同时披露。
第十九条 除依法需要披露的信息之外，公司及相关信息披露义务人可以自愿披露
与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，应当遵守公平信息披露原则，保持信息
披露的完整性、持续性和一致性，避免选择性信息披露，不得与依法披露的信息相冲突，
不得误导投资者。
第二十条 公司在自愿披露具有**预测性质的信息时，应以明确的警示性文字，
具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。
第二十一条 已披露的信息发生重大变化，有可能影响投资决策的，应当及时披
露进展公告，直至该事项**结束。
第二十二条 公司应在涉及的重大事项**触及下列任一时点后及时履行披露义
务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）
时；
（三）公司（含任一董事或者**管理人员）知悉重大事件发生时；
（四）筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司证券交易异常波动时。
第二十三条 在前条规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相
关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券出现异常交易情况。
第二十四条 在内幕信息依法披露前，**知情人不得公开或者泄露该信息，不
得利用该信息进行内幕交易。
第三章 信息披露的内容
第二十五条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对投资者
作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
第二十六条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当
在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，编制完成并披露。
第二十七条 公司年度报告、中期报告应当记载的内容、格式及编制规则，按照
**证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。
第二十八条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过的
定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全体
成员过半数同意后提交董事会审议。
公司董事、**管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和
审议程序是否符合法律、行政法规和**证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准
确、完整地反映公司的实际情况。
审计委员会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。审计委员
会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、
行政法规和**证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实
际情况。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在董事
会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或者有异
议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事和**管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议
的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董
事和**管理人员可以直接申请披露。
董事和**管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报告
内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十九条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业
绩预告。
第三十条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券交易出现
异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第三十一条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事会应
当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第三十二条 临时报告是指公司按照法律、法规和规范性文件发布的除定期报告
以外的公告，包括但不限于公司董事会、股东会决议公告；收购、出售资产公告、关联
交易公告、股票交易异常波动公告以及公司合并、分立公告及其他重大事件公告。
第三十三条 发生可能对公司证券交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚
未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足
额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以上股
份被质押、冻结、**拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强
制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者**业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权
益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关
责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、**管理人员受到刑事处罚，
涉嫌违法违规被**证监会立案调查或者受到**证监会行政处罚，或者受到其他有权
机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、**管理人员涉嫌严重违纪违法或
者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、**管理人员因身体、工作安排等
原因无**常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关
采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）**证监会和深圳证券交易所规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及
时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和
联系电话等，应当立即披露。
第三十四条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券交易
价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或者变化情况、可能产生
的影响。
第三十五条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事件，可能对公司证券交易
价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行
信息披露义务。
第三十六条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公
司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、
公告义务，披露权益变动情况。
第三十七条 公司应当关注本公司证券的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。
公司证券发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券的交易产生重大
影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询，并予以
公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟
发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第三十八条 公司证券交易被**证监会或者深圳证券交易所认定为异常交易的，
公司应当及时了解造成证券交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第三十九条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉
及**秘密或者其他因披露可能导致违反**保密规定、管理要求的事项，应当豁免披
露。
公司及相关信息披露义务人应当遵守**保密法律制度，履行保密义务，不得通过
信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等**形式泄露**秘密，不得以信
息涉密为名进行业务宣传。
第四十条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务
信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或
者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵犯公
司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列情形之一的，应
当及时披露，并说明该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及未披露期间
相关内幕信息知情人买卖公司股票情况等：
（一）暂缓、豁免披露原因已**；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或者豁免披
露的信息泄露。
公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责登记，
并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。
第四章 信息披露事务管理职责
第四十一条 公司的信息披露工作由董事会统一领导，董事长是公司信息披露的
**责任人，董事会秘书承担信息披露的具体工作，证券事务代表协助董事会秘书工作，
董事会全体成员对信息披露负有连带责任。
第四十二条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露
的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况，办理公
司信息对外公布等相关事宜。
第四十三条 董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和**
管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文
件。
第四十四条 董事会秘书需了解重大事件的情况和进展时，相关部门（包括公司
控股子公司）及人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据
要求提供相关资料。
第四十五条 董事会秘书的职责：
（一）董事会秘书为公司与深圳证券交易所的指定联络人，负责准备和递交深圳证
券交易所要求的文件，组织完成监管机构布置的任务；
（二）就措施加以解释和澄清，并报告深圳证券交易所和**证监会；
（三）董事会秘书经董事会授权协调和组织信息披露事项，包括但不限于建立信息
披露的制度、负责与新闻媒体及投资者的联系、接待来访、回答咨询、联系股东、董事，
向投资者提供公司公开披露过的资料等，保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性
和完整性。
第四十六条 董事会秘书应对上报的内部重大信息进行分析和判断。如按规定需
要履行信息披露义务的，董事会秘书应及时向董事会报告，提请董事会履行相应程序并
对外披露。
第四十七条 公司董事和董事会、总经理、副总经理、财务负责人等相关人员应
当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书及其部门履行职责提供工作便利，
财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作，董事会和公司经营层
应当确保董事会秘书能够**时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、
公平性和完整性。
第四十八条 公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、**管理人
员及其他人员非经董事会书面授权，不得代表公司对外发布或提供公司未披露的**信
息。
第四十九条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事
会，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发
生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情
况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上股份被质
押、冻结、**拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户
风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）**证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券出现交易异常
情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、
准确地公告。
第五十条 公司控股股东、实际控制人在信息披露文件中的承诺须具体可操作，并
应当就赔偿或者补偿责任作出明确承诺并切实履行。
第五十一条 公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照
有关规定履行信息披露义务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或
者拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。
第五十二条 公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要
求公司向其提供内幕信息。
第五十三条 公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作。
公共媒体上出现与公司股东、实际控制人有关的、对公司证券交易价格可能产生较大影
响的报道或者传闻，股东、实际控制人应当及时就有关报道或者传闻所涉及的事项准确
告知公司董事会秘书，并积极主动配合公司的调查和相关信息披露工作。
第五十四条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象
应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第五十五条 公司董事、**管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实
际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行
关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决机制。交易各方不得通过隐瞒关联
关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第五十六条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或者实
际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第五十七条 公司应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有
资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第五十八条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计师事
务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。
股东会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明更换的具体原因和
会计师事务所的陈述意见。
第五十九条 公司在股东会上向股东通报的事件属于未公开重大信息的，股东不
得以**方式对外披露或泄露；股东因擅自披露或过错泄露公司向其通报的未公开重大
信息造成公司股票交易波动或公司损失的应当承担相应的法律责任。
第六十条 公司发现已披露的信息有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正、补充
或澄清说明并公告。
第六十一条 **证监会或深圳证券交易所在本制度实施之后对信息披露提出进
一步要求的，公司有义务按相关要求办理。
第六十二条 公司董事、**管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制
情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人履
行信息披露义务。
第六十三条 公司董事、**管理人员知悉重大事件发生时，应当在获悉重大事
件的当日立即向公司董事长履行报告义务，并通知董事会秘书；董事长在接到报告后，
应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
第六十四条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经
发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第六十五条 董事的职责：
（一）公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、
严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任；
（二）未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事会向股东和媒
体发布、披露公司未经公开披露过的信息。
第六十六条 审计委员会应当对董事、**管理人员履行信息披露职责的行为进
行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并
提出处理建议。
第六十七条 **管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出
现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时知会董事会秘
书。具体职责包括但不限于：
（一）及时以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）向董事会报告公司
经营、对外投资、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况，**管理人
员必须保证上述报告的及时性、真实性、准确性和完整性，并在该书面报告上签名承担
相应责任；
（二）有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告及公司其他情况
的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关资料，并承担相应责任；
（三）子公司总经理应当以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）向公
司董事会秘书报告子公司经营、管理、对外投资、重大合同的签订、执行情况、资金运
用情况和盈亏情况，子公司总经理必须保证该报告的真实、及时和完整，并在该书面报
告上签名承担相应责任。子公司总经理对所提供的信息在未公开披露前负有保密责任；
（四）**管理人员提交董事会的报告和材料应履行相应的交接手续，并由双方就
交接的报告和材料情况和交接日期、时间等内容签名认可。
第六十八条 公司董事、**管理人员应对公司信息披露的真实性、准确性、完
整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已履行勤勉尽责义务的除外。
第六十九条 公司证券部负责公司信息披露文件、资料的档案管理，董事会秘书
是**负责人，指派专门人员负责保存和管理信息披露文件的具体工作。
第七十条 董事、**管理人员、各部门、分公司、下属子公司履行信息披露职责
的相关文件和资料，应交由办公室妥善保管。
第七十一条 公司证券部保管招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告、
临时报告以及相关的合同、协议、股东会决议和记录、董事会决议和记录等资料原件，
保管期限不少于十年。若法律、法规或规范性文件另有规定的，从其规定。
第七十二条 董事、**管理人员或其他部门、分公司、下属子公司的有关人员
需要借阅信息披露文件的，应到办公室办理相关借阅手续，所借文件至迟在一周内归还。
若董事会秘书认为必要，可随时要求归还所借文件。借阅人不按时归还所借文件或因保
管不善致使文件遗失的应承担相应责任，公司应根据内部规章制度给其**的处罚。
第五章 信息保密
第七十三条 信息知情人在公司信息没有公告前，对其知晓的信息负有保密责任，
不得在该等信息公开披露之前向第三人透露，也不得利用该等内幕信息买卖或者建议他
人买卖公司的证券。由于内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿
责任。前述知情人系指：
（一）公司及其董事、**管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董事、监
事、**管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任
公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、**管理人员；公司控股股东、
**大股东、实际控制人及其董事、监事、**管理人员；公司收购人或者重大资产交
易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、**管理人员；相关事项的提案股
东及其董事、监事、**管理人员；
（三）因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交
易场所、证券登记结算机构、中介机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者
对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管
机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹
划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。
（四）由于与前三项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公司有关
内幕信息的其他人员。
（五）**证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第七十四条 公司应在信息知情人知悉内幕信息时与其签署保密协议，约定对其
了解和掌握的公司未披露信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三人透
露。
第七十五条 董事会应采取必要的措施，在保密信息公开披露之前，将保密信息
知情者控制在**范围内。保密信息应指定专人报送和保管，除董事长、董事会秘书及
高管管理人员外，保密信息在履行内部决策程序前，不应透露给其他**人。
第七十六条 公司根据需要，将保密信息透露给所聘请的专业机构不视为违反保
密责任，但公司应采取必要措施保证所聘请的专业机构履行保密义务。
第七十七条 董事长、总经理作为公司保密工作的**责任人，副总经理及其他
**管理人员作为分管业务范围保密工作的**责任人，各部门、分公司和下属子公司
负责人作为各部门（分公司、子公司）保密工作**责任人。
第七十八条 当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，或者
公司证券价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息披露。
第七十九条 获悉保密信息的知情人员不履行保密义务致使保密信息提前泄露并
因此给公司造成损失的，相关责任人员应对公司承担赔偿责任；其因泄露保密信息而取
得的收益应归公司所有。
第八十条 公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、
中介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应当及时向深圳证券
交易所报告，依据深圳证券交易所的相关规定履行信息披露义务。公司在与中介机构、
商务谈判对手方等特定对象进行沟通和交流前，应当要求其与公司签署保密协议，否则，
公司有权拒绝安排特定对象到公司现场参观、座谈和沟通。
保密协议至少应包括以下承诺事项：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外的
人员进行沟通或问询；
（二）**漏所获取的公司未公开重大信息，在有关信息公告之前不利用所获取的
未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；
（三）在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，但公司同时
披露该信息时除外；
（四）在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，须注明
资料来源，不使用主观臆断、推测或缺乏事实根据的资料；
（五）其投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前应知会公司董事会，
征求公司董事会及董事会秘书的意见，在取得公司董事会或董事会秘书的认可或同意后
方可使用、发布或发表；
（六）特定对象违反保密协议时，特定对象及其所在的单位或机构应当对公司承担
**影响、赔礼道歉、赔偿损失等连带法律责任；
（七）公司根据实际情况要求特定对象作出的其他承诺。
第六章 财务管理和会计核算的内部控制与监督机制
第八十一条 公司将建立有效的财务管理和会计核算内部控制制度，确保财务信
息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
第八十二条 公司财务负责人是财务信息披露工作的**负责人，应依照有关法
律、法规、规范性文件及本制度的规定履行财务信息的报告和保密义务。
第八十三条 公司设立审计委员会下属的内审部，负责对公司的业务活动、风险
管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查，包括但不限于对公司、分公司、下属
子公司的财务账目进行审计、对公司财务管理和会计核算风险控制制度的建立和执行情
况进行定期和不定期的监督。
第八十四条 公司、分公司、下属子公司的财务负责人不得兼任内审部负责人。
内审部应当保持独立性，配备专职审计人员，不得置于财务部门的领导之下，或者与财
务部门合署办公。
第八十五条 公司、分公司、下属子公司以及对公司具有重大影响的参股公司的
财务人员应对内部审计工作予以支持配合，提供相应的财务数据和有关财务资料，不得
妨碍内审部的工作。。
第八十六条 如上述财务人员不提供有关财务数据或财务资料，致使内部审计工
作无法完成的，内审部应将有关情况向董事长汇报。
第八十七条 内审部对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内审部在对
公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等情况进行检查监督过程中，应当接受
审计委员会的监督指导。
第八十八条 内部审计的工作人员对于在内部审计过程中接触到的公司（分公司、
下属子公司）财务信息及本制度规定的其他重大信息，在该等信息未公开披露前应承担
保密责任。
第八十九条 内部审计工作人员未遵守前款规定的保密义务致使公司遭受损失的，
应向公司承担赔偿责任；其因泄密而所得收益由董事会没收并归公司所有。
第七章 对外信息沟通及投资者关系管理
第九十条 公司董事会秘书为投资者关系管理的主管负责人，**负责公司投资者
关系管理事务的组织、协调工作。董事会秘书的工作职责及要求根据公司《董事会秘书
工作规则》确定。除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、**管理人员和员工
应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。
证券事务代表配合董事会秘书进行公司投资者关系管理事务工作。公司证券部是投
资者关系日常管理工作的职能部门。
第九十一条 公司通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者
教育基地等渠道，利用**投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设
施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，
与投资者进行沟通交流。
第九十二条 公司证券部应当设立专门的投资者咨询电话、传真和电子信箱等对
外联系渠道，咨询电话由证券事务代表负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨
询电话号码如有变更应尽快公布。对于咨询电话的接听情况应及时记录，并通过有效形
式向投资者答复和反馈相关信息。
公司通过上述渠道向投资者答复和反馈信息的情况应当至少每季度公开一次。
第九十三条 公司应当建立公司官方网站，并在该网站设立投资者关系管理专栏，
用于收集和答复投资者的问题和建议，及时发布和更新投资者关系管理工作相关信息。
第九十四条 公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前,通过现场
或网络投资者交流会、说明会，走访机构投资者,发放征求意见函,设立**电话、传真
及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通,广泛征询意见。
公司在与投资者进行沟通时,所聘请的相关中介机构也可参与相关活动。
第九十五条 公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的，除应当按照《上市
规则》及时履行信息披露义务外，还应当通过现场、网络或其他方式召开说明会，介绍
情况、解释原因，并回答相关问题。上市公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监
或其他责任人应当参加说明会。
第九十六条 公司必须向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉
同样的信息，不得私下提前向机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象（以下简称“特
定对象”）单独披露、透露或泄露。特定对象包括但不限于：
（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三）持有、控制公司 5%以上股份的股东及其关联人；
（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
（五）公司或证券交易所认定的其他机构或个人。
第九十七条 公司通过股东会、网站、分析师说明会、业绩说明会、路演、一对
一沟通、现场参观和电话咨询等方式进行投资者关系活动时，应当平等对待全体投资者，
为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免出现选择性信息披露，
并不得提供、透露或者泄漏公司未公开重大信息。
公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露信息等相关资料的，
如其他投资者也提出相同的要求，公司应当平等予以提供。
第九十八条 公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开始前，
应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出未公开
重大信息的，公司应当拒绝回答。为使所有投资者均有机会参与，可以采取网上直播的
方式。采取网上直播方式的，公司应当提前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方
式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。
第九十九条 业绩说明会、分析师会议、路演结束后，公司应及时将主要内容置
于公司网站或以公告的形式对外披露。
**百条 公司董事会秘书负责与特定对象进行沟通事宜。董事会秘书可以邀请公
司相关人员参加沟通，也可委托相关人员予以接待。公司与调研机构及个人进行直接沟
通的，除应邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求特
定对象出具单位证明和身份证等资料，且董事会秘书或受其委托接待的人员应当要求特
定对象签署保密承诺书。
承诺书应当至少包括下列内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外的
人员进行沟通或问询；
（二）**漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖
或建议他人买卖公司证券；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，
除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测
的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或使用前告知公司；
（六）明确违反承诺的责任。
沟通结束后，董事会秘书或受其委托的人员应当将会谈过程或调研过程形成书面记
录。
**百�一条 公司董事会秘书在与投资者沟通中，在符合信息披露相关制度的前
提下，可以就公司的发展战略、法定信息披露内容、公司依法可以披露的经营管理信息、
企业文化建设以及公司可以披露的其它信息进行沟通。
**百�二条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈
沟通时，公司应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。
公司应当派至少两人以上人员陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行妥当回答。
**百�三条 公司**人员拟接受特定对象采访或调研，均需获得董事会秘书的
同意，董事会秘书应当妥善安排采访或者调研过程。接受采访或者调研人员应当就调研
过程和会谈内容形成书面记录，与采访或者调研人员共同亲笔签字确认，董事会秘书应
当签字确认。公司应当将上述记录、现场录音、演示文稿、向对方提供的文档（如有）
等文件资料存档并妥善保管。
**百�四条 公司（包括其董事、**管理人员及其他代表公司的人员）、相关
信息披露义务人接受特定对象的调研、沟通、采访等活动，或者进行对外宣传、推广等
活动时，不得以**形式发布、泄露未公开重大信息，只能以已公开披露信息和未公开
非重大信息作为交流内容。否则，公司应当立即公开披露该未公开重大信息。
**百�五条 公司在与特定对象交流沟通后，应当要求特定对象将基于交流沟通
形成的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或使用前告知公司。
**百�六条 公司应当按照《规范运作指引》的规定，对上述文件进行核查。
发现其中存在错误、误导性记载的，应当要求其改正；拒不改正的，公司应当及时
发出澄清公告进行说明。
发现其中涉及未公开重大信息的，应当立即向深圳证券交易所报告并公告，同时要
求特定对象在公司正式公告前不得对外泄漏该信息并明确告知其在此期间不得买卖或
建议他人买卖公司证券。
**百�七条 公司董事、**管理人员不得向其提名人、兼职的股东或其他单位
提供未公开重大信息。
**百�八条 公司在实施再融资计划中，应当遵循公平披露的原则，不得向特定
机构或个人泄漏、披露未披露重大信息。
**百�九条 公司在进行商务谈判、申请银行**等业务活动时，因特殊情况确
实需要向对公司负有保密义务的交易对手方、中介机构、其他机构及相关人员提供未公
开重大信息的，应当要求有关机构和人员签署保密协议，否则不得提供相关信息。
**百一十条 公司在股东会上不得披露、泄漏未公开重大信息。
**百一十一条 公司进行投资者关系活动应当建立**的档案制度。
**百一十二条 公司在定期报告披露前三十日内尽量避免进行投资者关系活动，
防止泄漏未公开重大信息。
第八章 信息披露违规责任追究
**百一十三条 相关信息披露义务人违反本制度各项规定，给公司造成损失的，
相关的责任人应当赔偿公司损失。公司内部人员违反本制度的，公司董事会视情节轻重，
可以根据公司相关处罚制度给予批评、警告、罚款、留用察看、降职、免职、解除劳动
合同等处分，**证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
**百一十四条 公司外部机构和人员违反本制度，给公司造成损失的，公司应当
通过诉讼等方式追究其责任。
**百一十五条 如出现下列情况或其他违反本制度的行为，给公司造成不良影
响或损失的，公司将视情节轻重给予责任人相应的批评、警告直至解除其职务等处分，
必要时将追究相关责任人的法律或经济责任：
（一）在知悉或应知悉重大事项发生时，相关信息披露报告人未及时向董事会秘书
报告的；
（二）公司各部门、各控股子公司向董事会秘书提供的文件资料存在错误、遗漏或
误导的；
（三）公司董事、**管理人员或其他知情人泄漏公司尚未披露的信息的；
（四）公司董事、**管理人员或其他知情人利用公司尚未披露的信息进行内幕交
易或配合他人操纵公司证券价格的；
（五）公司各部门、各控股子公司未及时向董事会秘书提供相关资料，导致公司定
期报告无法按时披露的；
（六）其他给公司造成不良影响或损失的行为。
**百一十六条 公司对责任人作出责任追究处罚前，应当听取责任人的意见，保
障其陈述和申辩的权利。
第九章 附则
**百一十七条 本制度未尽事宜，按**有关法律、法规、部门规章、规范性文
件和《公司章程》的规定执行。本制度的规定如与**日后颁布或修订的法律、法规、
部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致，按后者的规
定执行，并应当及时修改本制度。
**百一十八条 本制度由董事会制订，经董事会通过后生效并实施。
**百一十九条 本制度由董事会负责解释，其修订应经董事会批准方可生效。
久盛电气股份有限公司
