河南明泰铝业股份有限公司
信息披露管理办法
**章 总 则
**条 为提高河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露
工作质量，规范信息披露程序及公司对外信息披露行为，确保公司对外信息披露
工作的真实、准确、完整、及时、公平，保护公司和投资者的合法权益，根据《中
华人民共和国公**》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》
《上市公司治理准则》
《上海证券交易所股票上市规则》
（以下简称“《上市规则》”）
等相关法律法规、规范性文件及《河南明泰铝业股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的有关规定，结合本公司的实际，制定本办法。
第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、《上市规则》以及上海证券交易所其他相关规定，及时、公平地披
露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称
“重大信息”），并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
第三条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表的控股子公司。
第四条 公司证券部为公司的信息披露事务部门，由董事会秘书负责。
第五条 根据相关法律、法规、**证监会发布的规范性文件以及上海证券
交易所（以下简称“交易所”）的相关规则确定的信息披露义务人应遵守本制度，
并接受**证监会和交易所的监管。
第六条 信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。
第七条 公司的董事、**管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司
所披露的信息真实、准确、完整，信息披露及时、公平，不能保证披露的信息内
容真实、准确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或
者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。**单位和个人不得非法要求信
息披露义务人提供依法需要 披露但尚未披露的信息。
第八条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关
备查文件报送证券交易所登记，并在**证监会指定的媒体发布。
公司及其他信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先
于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等**形式代替应当履行的报告、公
告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
在非交易时段，上市公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布
重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。
上市公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法行使股东
权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。公司股东、实际控制人、
收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，主动配合
上市公司做好信息披露工作，及时告知上市公司已发生或者拟发生的重大事件，
并严格履行其所作出的承诺。公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大
事项的保密工作。公共媒体上出现与公司股东、实际控制人有关的、对公司股票
及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或者传闻，股东、实际控制人应
当及时就有关报道或者传闻所涉及的事项准确告知上市公司，并积极主动配合上
市公司的调查和相关信息披露工作。
第九条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送河南监管局，并
置备于公司住所供社会公众查阅。
公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，加强与投资者特别是社会公众投
资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话并对外公告，如有变更应及时进
行公告并在公司网站上公布。公司应保证咨询电话线路畅通，并保证在工作时间
有专人负责接听。如遇重大事件或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资
者咨询。公司应当在公司网站开设投资者关系专栏，适时举行与投资者见面活动，
及时答复公众投资者关心的问题，增进投资者对公司的了解。
公司发生的或者与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或者本制
度没有具体规定，但上海证券交易所或者公司董事会认为该事件对公司股票及其
衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照本制度及时披露。
第十条 信息披露文件应当采用中文文本。
第二章 信息披露的内容及披露标准
**节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第十一条 公司编制招股说明书应当符合**证监会的相关规定。凡是对投
资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。
公开发行证券的申请经**证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股
说明书。
第十二条 公司及其全体董事、**管理人员应当在招股说明书上签名、盖
章，保证招股说明书内容真实、准确、完整；公司控股股东、实际控制人应当对
招股说明书出具确认意见，并签名、盖章。
第十三条 证券发行申请经**证监会核准后至发行结束前，发生重要事项
的，公司应当向**证监会书面说明，并经**证监会同意后，修改招股说明书
或者作相应的补充公告。
第十四条 公司申请证券上市交易，应当按照交易所的规定编制上市公告书，
并经交易所审核同意后公告。
公司的董事、**管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所
披露的信息真实、准确、完整。
上市公告书应当加盖公司公章。
第十五条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见
或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保
引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第十六条 本制度第十一条至第十五条有关招股说明书的规定，适用于公司
债券募集说明书。
第十七条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第十八条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报告中的财务
会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
第十九条 公司应当在法律、行政法规、部门规章以及《上市规则》规定的
期限内编制并披露定期报告。
年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应当在每个会
计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度第 3 个月、
第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。**季度报告的披露时间不得早于
上一年度报告的披露时间。
公司可以在年度报告和中期报告披露前发布业绩快报，披露本期及上年同期
营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净
资产和净资产收益率等主要财务数据和指标。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向交易所报告，并公
告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的**期限。
第二十条 公司董事会应当确保公司定期报告按时披露，因故无法形成有关
定期报告的董事会决议的，应当以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无
法形成董事会决议的具体原因和存在的风险。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
第二十一条 公司应当按照**证监会和交易所制定的年度报告、中期报
告和季度报告的格式及编制规则编制定期报告。
第二十二条 年度报告应当记载以下内容：
（一） 公司基本情况；
（二） 主要会计数据和财务指标；
（三） 公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股
东总数，公司前 10 大股东持股情况；
（四） 持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五） 董事、**管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六） 董事会报告；
（七） 管理层讨论与分析；
（八） 报告期内重大事件及对公司的影响；
（九） 财务会计报告和审计报告全文；
（十） **证监会规定的其他事项。
第二十三条 中期报告应当记载以下内容：
（一） 公司基本情况；
（二） 主要会计数据和财务指标；
（三） 公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持
股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四） 管理层讨论与分析；
（五） 报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六） 财务会计报告；
（七） **证监会规定的其他事项。
第二十四条 季度报告应当记载以下内容：
（一） 公司基本情况；
（二） 主要会计数据和财务指标；
（三） **证监会规定的其他事项。
第二十五条 定期报告内容应当经上市公司董事会审议通过。未经董事会
审议通过的定期报告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，
由审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、**管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和**证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
董事和**管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者
有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，上市公司应当披露。上
市公司不予披露的，董事和**管理人员可以直接申请披露。
董事、**管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定
期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十六条 董事、**管理人员不得以**理由拒**定期报告签署书
面意见。
为公司定期报告出具审计意见的会计师事务所，应当严格按照注册会计师执
业准则及相关规定，及时恰当发表审计意见，不得无故拖延审计工作而影响定期
报告的按时披露。
第二十七条 公司年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券、期货
相关业务**的会计师事务所审计。
公司中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公司
应当聘请会计师事务所进行审计：
（一）拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或者弥补亏损的；
（二）**证监会或者交易所认为应当进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但**证监会或者交易所另有规定的
除外。
第二十八条 公司当年存在募集资金使用的，年度审计时，应当聘请会计
师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告，并于披露年度报告时向交易
所提交，同时披露。
第二十九条 公司应当在定期报告经董事会审议后及时向交易所报送，并
按照交易所的要求提交相关文件。
第三十条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行
业绩预告。
第三十一条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证
券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第三十二条 公司认为有必要时可以举行年度报告说明会，向投资者真实、
准确地介绍公司的发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、财务状况和经营
业绩、投资项目等各方面情况。
公司年度报告说明会应当事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等
向投资者予以说明，年度报告说明会的文字资料应当刊载于公司网站供投资者查
阅。
第三十三条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董
事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
按照**证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号－非标准
无保留审计意见及其涉及事项的处理》规定，公司的财务会计报告被注册会计师
出具非标准无保留审计意见的，公司在报送定期报告的同时应当向按照交易所的
要求提交相关文件。
第三十四条 前述第三十三条所述非标准无保留审计意见涉及事项不属
于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范性规定的，公司董事会应当按照
《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号－非标准无保留审计意见及其
涉及事项的处理》规定，在相应定期报告中对该审计意见涉及事项作出详细说明。
第三十五条 前述第三十三条所述非标准无保留审计意见涉及事项属于
明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范性规定的，公司应当对有关事项进
行纠正，重新审计，并在交易所规定的期限内披露纠正后的财务会计报告和有关
审计报告。
第三十六条 公司应当认真对待交易所对其定期报告的事后审核意见，及
时回复交易所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。如需披露
更正或者补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程序后公告，并在指
定网站上披露修改后的定期报告全文。
第三十七条 公司发行可转换公司债券，应按照本章规定编制年度报告和
中期报告，所编制的年度报告和中期报告还应当包括以下内容：
（一） 转股价格历次调整的情况，经调整后的**转股价格；
（二） 可转换公司债券发行后累计转股的情况；
（三） 前十名可转换公司债券持有人的名单和持有量；
（四） 担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况；
（五） 公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排；
（六） **证监会和交易所规定的其他内容。
第三节 临时报告
第三十八条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、规范性
文件、交易所《上市规则》及其他规定发布的除定期报告以外的公告。
临时报告披露的内容涉及交易所《上市规则》或本制度规定的重大事件的，
其披露要求和程序应当同时适用交易所《上市规则》或本制度的相关规定。
临时报告应当加盖董事会公章并由公司董事会发布。
第三十九条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的
状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
(一)《证券法》第八十条第二款规定的重大事件;
(二)公司发生大额赔偿责任;
(三)公司计提大额资产减值准备;
(四)公司出现股东权益为负值;
(五)公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备;
(六)新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响;
(七)公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂牌;
(八)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司百分之五以
上股份被质押、冻结、**拍卖、托管、设定 信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险;
(九)主要资产被查封、扣押或者冻结;主要银行账户被冻 结;
(十)上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动;
(十一)主要或者**业务陷入停顿;
(十二)获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、
权益或者经营成果产生重要影响;
(十三)聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所;
(十四)会计政策、会计估计重大自主变更;
(十五)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关
机关责令改正或者经董事会决定进行更正;
(十六)公司或者其控股股东、实际控制人、董事、**管 理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被**证监会立案调查或者 受到**证监会行政处罚，或
者受到其他有权机关重大行政处罚;
(十七)公司的控股股东、实际控制人、董事、**管理人员涉嫌严重违纪违
法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措 施且影响其履行职责;
(十八)除董事长或者经理外的公司其他董事、**管理人 员因身体、工作
安排等原因无**常履行职责达到或者预计达到 三个月以上，或者因涉嫌违法
违规被有权机关采取强制措施且影 响其履行职责;
(十九)**证监会规定的其他事项。
上市公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响
的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合上市公司履行信息
披露义务。
第四十条 公司应当及时向交易所报送并披露临时报告，临时报告涉及的相
关备查文件应当同时在交易所指定网站上披露（如中介机构报告等文件）。
第四十一条 公司应当在临时报告所涉及的重大事件**触及下列任一
时点后及时履行**披露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时;
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时;
（三）董事、**管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。
对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹
划阶段，虽然尚未触及上述时点，但出现下列情形之一的，公司应当及时披露相
关筹划情况和既有事实：
（一）该事件难以保密；
（二）该事件已经泄漏或市场出现有关该事件的传闻；
（三）公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。
第四十二条 公司可以在中午休市期间或下午三点三**后通过指定网
站披露临时报告。
在下列紧急情况下，公司可以向交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，
并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告：
（一） 公共媒体中传播的信息可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易
价格产生较大影响，需要进行澄清的；
（二） 公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的；
（三） 公司及相关信息披露义务人发生可能对公司股票及其衍生品种交易
价格产生较大影响的重大事件（包括处于筹划阶段的重大事件），有关信息难以
保密或者已经泄漏的；
（四） **证监会或者交易所认为必要的其他情况。
第四十三条 公司按照第四十一条规定**披露临时报告时，应当按照本
制度的规定以及交易所制定的相关披露要求和格式指引予以公告。在编制公告时
若相关事实尚未发生的，公司应当严格按要求公告既有事实，待相关事实发生后，
再按照本制度以及交易所的相关披露要求和格式指引的要求披露完整的公告。
公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种
交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可
能产生的影响。
第四十四条 公司按照本制度第四十一条的规定履行**披露义务后，
还应当按照以下规定持续披露有关重大事件的进展情况：
（一）董事会或股东会就已披露的重大事件作出决议的，应当及时披露决议
情况；
（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及
时披露意向书或协议的主要内容；
上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更、或者被解除、终止的，
应当及时披露变更、被解除、终止的情况和原因；
（三）已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时披露批准
或否决情况；
（四）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时披露逾期付款的原
因和相关付款安排；
（五）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时披露有
关交付或过户事宜。
超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时披露
未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日公告一次
进展情况，直至完成交付或过户；
（六）已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较
大影响的其他进展或变化的，应当及时披露事件的进展或变化情况。
第四十五条 公司控股子公司发生本制度第三十九条和第二章第六、七节
规定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司
应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
第四十六条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为
导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司及其他信息披露
义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第四十七条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及
媒体关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
第四十八条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公
司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人，其持有公司股份或者控
制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司
相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、**拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或业务重组；
（四）**证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合上市公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求上市公
司向其提供内幕信息。
第四十九条 公司证券及其衍生品种交易被**证监会或者交易所认定
为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因
素，并及时披露。
第四节 董事会决议
第五十条 公司召开董事会会议，应当在会议结束后及时将董事会决议（包
括所有提案均被否决的董事会决议）报送交易所备案。董事会决议应当经与会董
事签字确认。
交易所要求提供董事会会议记录的，公司应当按要求提供。
第五十一条 董事会决议涉及须经股东会表决的事项，或者本制度第二章
所述重大事件的，公司应当及时披露；董事会决议涉及交易所认为有必要披露的
其他事项的，公司也应当及时披露。
第五十二条 董事会决议涉及的本制度第二章所述重大事项，需要按照中
国证监会有关规定或者交易所制定的公告格式指引进行公告的，公司应当分别披
露董事会决议公告和相关重大事项公告。
第五十三条 董事会决议公告应当包括以下内容：
（一）会议通知发出的时间和方式；
（二）会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、行政法规、
部门规章和《公司章程》规定的说明；
（三）委托他人出席和缺席的董事人数和姓名、缺席的理由和受托董事姓名；
（四）每项议案获得的同意、反对和弃权的票数，以及有关董事反对或弃权
的理由；
（五）涉及关联交易的，说明应当回避表决的董事姓名、理由和回避情况；
（六）需要独立董事、保荐机构事前认可或独立发表意见的，说明事前认可
情况或所发表的意见；
（七）审议事项的具体内容和会议形成的决议。
第五节 股东会决议
第五十四条 公司应当在年度股东会召开二十日前、或者临时股东会召开
十五日前，以公告方式向股东发出股东会通知。股东会通知中应当列明会议召开
的时间、地点、方式，以及会议召集人和股权登记日等事项，并充分、完整地披
露所有提案的具体内容。公司还应当同时在交易所指定网站上披露有助于股东对
拟讨论的事项作出合理判断所必需的其他资料。
第五十五条 公司应当在股东会结束当日，将股东会决议公告文稿、股东
会决议和法律意见书报送交易所，经交易所登记后披露股东会决议公告。
交易所要求提供股东会会议记录的，公司应当按要求提供。
第五十六条 公司发出股东会的通知后，无正当理由不得延期或取消股东
会，通知中列明的提案不得取消。股东会因故延期或者取消的，公司应当在原定
召开日期的至少二个交易日之前发布通知，说明延期或取消的具体原因。延期召
开股东会的，公司应当在通知中公布延期后的召开日期。
第五十七条 股东会召开前股东提出临时提案的，公司应当在规定时间
内发出股东会补充通知，披露提出临时提案的股东姓名或名称、持股比例和新增
提案的内容。
第五十八条 股东自行召集股东会的，应当在发出股东会通知前书面通知
公司董事会并将有关文件报送交易所备案。
在公告召开股东会决议前，召集股东持股比例不得低于公司总股份的10%，
召集股东应当在发出股东会通知前申请在上述期间锁定其持有的股份。
第五十九条 股东会会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的，
公司应当立即向交易所报告，说明原因并披露相关情况以及律师出具的专项法律
意见书。
第六十条 股东会决议公告应当包括以下内容：
（一）会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关
法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的说明；
（二）出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及占公司有表决
权总股份的比例；
（三）每项提案的表决方式；
（四）每项提案的表决结果。对股东提案作出决议的，应当列明提案股东的
名称或姓名、持股比例和提案内容。涉及关联交易事项的，应当说明关联股东回
避表决情况；
（五）法律意见书的结论性意见，若股东会出现否决提案的，应当披露法律
意见书全文。
第六十一条 公司在股东会上不得披露、泄漏未公开重大信息。
第六节 应披露的交易
第六十二条 公司应披露的交易包括下列事项：
（一）购买或出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、委托**等）；
（三）提供财务资助；
（四）提供担保；
（五）租入或租出资产；
（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七）赠与或受赠资产；
（八）债权或债务重组；
（九）研究与开发项目的转移；
（十）签订许可协议；
（十一）交易所认定的其他交易。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品
等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在
内。
第六十三条 公司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且**金额超过 1000 万元；
（三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的 10%以上，且**金额超过 100 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 10%以上，且**金额超过 1000 万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，
且**金额超过 100 万元；
（六）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，
以高者为准）占上市公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且**金额超过
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其**值计算。
第六十四条 公司发生的交易（公司受赠现金资产除外）达到下列标准之
一的，公司除应当及时披露外，还应当提交股东会审议：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且**金额超过 5000 万元；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 50%以上，且**金额超过 500 万元；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 50%以上，且**金额超过 5000 万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，
且**金额超过 500 万元；
（六）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，
以高者为准）占上市公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且**金额超过
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其**值计算。
公司发生的交易仅达到本条**款第（三）或者第（五）规定的标准，且公
司最近一个会计年度每股收益的**值低于 0.05 元的，可以向交易所申请豁免
适用本条**款提交股东会审议的规定。
第六十五条 公司与同一交易方同时发生本制度第六十二条第（二）项至
第（四）项以外各项中方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉
及指标中较高者计算披露标准。
第六十六条 交易标的为股权，且购买或者出售该股权将导致公司合并报
表范围发生变更的，该股权对应公司的**资产和营业收入视为第六十三条和第
六十四条所述交易涉及的资产总额和与交易标的相关的营业收入。
第六十七条 对于达到第六十四条规定标准的交易，若交易标的为股权，
公司应当聘请具有从事证券、期货相关业务**会计师事务所对交易标的最近一
年又一期财务会计报告进行审计，审计截止日距审议该交易事项的股东会召开日
不得超过六个月；若交易标的为股权以外的其他资产，公司应当聘请具有从事证
券、期货相关业务**资产评估机构进行评估，评估基准日距审议该交易事项的
股东会召开日不得超过一年。
对于未达到第六十四条规定标准的交易，若交易所认为有必要的，公司也应
当按照前款规定，聘请相关会计师事务所或者资产评估机构进行审计或者评估。
第六十八条 公司发生第六十二条规定的“购买或者出售资产”交易时，
应当以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准，并按交易事项的类型在连
续十二个月内累计计算，经累计计算达到最近一期经审计总资产 30%的，除应当
披露并参照第六十七条进行审计或者评估外，还应当提交股东会审议，并经出席
会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
已按照前款规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
第六十九条 公司对外投资设立有限责任公司或者股份有限公司，按照
《公**》规定可以分期缴足出资额的，应当以协议约定的**出资额为标准适
用第六十三条和第六十四条的规定。
第七十条 公司发生第六十二条规定的“提供财务资助”和“委托理财”等
事项时，应当以发生额作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累
计计算，经累计计算达到六十三条和第六十四条的规定的，应及时披露。
已按照第六十三条或者第六十四条规定履行相关义务的，不再纳入相关的累
计计算范围。
第七十一条 公司发生第六十二条规定的“提供担保”事项时，应当经董
事会审议后及时对外披露。
“提供担保”事项属于下列情形的，还应当在董事会审议通过后提交股东会
审议：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资
产 50%以后提供的**担保；
（三）上市公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过上市公司最近一
期经审计总资产 30%以后提供的**担保；
（四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（五）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审
计总资产 30%的担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
（七）证券交易所或者公司章程规定的其他担保。
董事会审议担保事项时，除应当经全体董事的过半数通过外，还应当经出席
董事会会议的三分之二以上董事同意；股东会审议前款第（五）项担保事项时，
应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
股东会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东或
者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东会的其
他股东所持表决权的半数以上通过。
第七十二条 公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易，应当按
照累计计算的原则适用第六十三条或者第六十五条规定。
已按照第六十三条或者第六十五条规定履行相关义务的，不再纳入相关的累
计计算范围。
第七十三条 对于已披露的担保事项，公司还应当在出现以下情形之一时
及时披露：
（一） 被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务的；
（二） 被担保人出现破产、清算及其他严重影响还款能力情形的。
第七十四条 公司披露交易事项时，应当按照交易所《上市规则》的要求
提交相关文件。
第七十五条 公司应当根据交易事项的类型，披露下述所有适用其交易的
有关内容：
（一）交易概述和交易各方是否存在关联关系的说明；对于按照累计计算原
则达到标准的交易，还应当简要介绍各单项交易情况和累计情况；
（二）交易对方的基本情况；
（三）交易标的的基本情况，包括标的的名称、账面值、评估值、运营情况，
有关资产是否存在抵押、质押或者其他第三**利，是否存在涉及有关资产的重
大争议、诉讼或仲裁事项，查封、冻结等**措施；
交易标的为股权的，还应当说明该股权对应的公司的基本情况和最近一年又
一期经审计的资产总额、负债总额、净资产、营业收入和净利润等财务数据；
出售控股子公司股权导致公司合并报表范围变更的，还应当说明公司是否存
在为该子公司提供担保、委托该子公司理财，以及该子公司占用公司资金等方面
的情况；如存在，应当披露前述事项涉及的金额、对公司的影响和解决措施；
（四）交易协议的主要内容，包括成交金额、支付方式（如现金、股权、资
产置换等）、支付期限或分期付款的安排、协议的生效条件、生效时间以及有效
期限等；交易协议有**形式的附加或保留条款，应当予以特别说明；
交易需经股东会或有权部门批准的，还应当说明需履行的合法程序及其进展
情况；
（五）交易定价依据，公司支出款项的资金来源；
（六）交易标的的交付状态、交付和过户时间；
（七）公司预计从交易中获得的利益（包括潜在利益），交易对公司本期和
未来财务状况及经营成果的影响；
（八）关于交易对方履约能力的分析，包括说明与交易有关的**担保或其
他保证；
（九）交易涉及的人员安置、土地租赁、债务重组等情况以及出售所得款项
拟作的用途；
（十）关于交易完成后可能产生关联交易情况的说明；
（十一）关于交易完成后可能产生同业竞争及相关应对措施的说明；
（十二）中介机构及其意见；
（十三）交易所要求的有助于说明交易实质的其他内容。
第七十六条 公司披露提供担保事项，除适用第七十五条的规定外，还应
当披露截止披露日公司及其控股子公司对外担保总额、公司对控股子公司提供担
保的总额、上述数额分别占公司最近一期经审计净资产的比例。
第七十七条 公司与其合并范围内的控股子公司发生的或者上述控股子
公司之间发生的交易，除**证监会或交易所另有规定外，免于按照本章规定披
露和履行相应程序。
第七十八条 关联交易的相关信息按照公司《关联交易管理制度》进行披
露。
第七节 其他应披露的重大信息
第七十九条 公司发生的下列诉讼、仲裁事项应当及时披露：
（一）涉案金额超过 1000 万元，并且占公司最近一期经审计净资产**值
（二）涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效
的诉讼；
（三）证券纠纷代表人诉讼。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件
特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者交易所认
为有必要的，公司也应当及时披露。
第八十条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算
的原则，经累计计算达到第七十九条标准的，适用第七十九条规定。
已按照第七十九条规定履行相关义务的，不再纳入累计计算范围。
第八十一条 公司披露重大诉讼、仲裁事项时应当按照交易所的要求提交
相关文件。
第八十二条 关于重大诉讼、仲裁事项的公告应当包括下列内容：
（一）案件受理情况和基本案情；
（二）案件对公司本期利润或者期后利润的影响；
（三）公司及控股子公司是否还存在尚未披露的其他诉讼、仲裁事项；
（四）交易所要求的其他内容。
第八十三条 公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其
对公司的影响，包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以
及判决、裁决执行情况等。
第八十四条 公司公开发行证券以及非公开发行股票向投资者募集资金
的相关信息按照公司另行制定的募集资金管理制度进行披露。
第八十五条 公司发布业绩预告、业绩快报和盈利预测应当符合**证监
会和交易所的规定，并按照交易所要求的形式和内容发布公告及提交相关文件。
第八十六条 公司预计全年度经营业绩将出现下列情形之一的，应当在会
计年度结束后 1 个月内进行业绩预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润孰低者为负值，
且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于
（五）期末净资产为负值；
（六）交易所认定的其他情形。
公司预计半年度经营业绩将出现前款第（一）项至第（三）项情形之一的，
应当在半年度结束后 15 日内进行预告。
公司预计报告期实现盈利且净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上，
但存在下列情形之一的，可以免于按照本条的规定披露相应业绩预告：
（一）上一年年度每股收益**值低于或者等于 0.05 元；
（二）上一年半年度每股收益**值低于或者等于 0.03 元。
第八十七条 公司披露业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告
差异较大的，应当及时披露业绩预告修正公告并按照交易所的要求披露提交相关
文件。
第八十八条 公司披露的业绩预告修正公告应当包括下列内容：
（一）预计的本期业绩；
（二）预计的本期业绩与已披露的业绩预告存在的差异及造成差异的原因；
（三）董事会的致歉说明和对公司内部责任人的认定情况；
（四）关于公司股票可能被实施或者撤销风险警示处理、暂停上市、恢复上
市或者终止上市的说明（如适用）。
若业绩预告修正经过注册会计师预审计的，还应当说明公司与注册会计师在
业绩预告方面是否存在分歧及分歧所在。
第八十九条 公司可以在定期报告披露前发布业绩快报，业绩快报应当披
露公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、扣除非经常性
损益后的净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数
据和指标。公司披露业绩快报时，应当按照交易所的要求提交相关文件。
第九十条 公司应当确保业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的
实际数据和指标不存在重大差异。若有关财务数据和指标的差异幅度达到 20%以
上的，公司应当在披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行致歉，并
说明差异内容及其原因、对公司内部责任人的认定情况等。
第九十一条 公司预计本期业绩与已披露的盈利预测有重大差异的，应当
及时披露盈利预测修正公告，并按照交易所的要求提交相关文件。
第九十二条 公司披露的盈利预测修正公告应当包括下列内容：
（一）预计的本期业绩；
（二）预计的本期业绩与已披露的盈利预测存在的差异及造成差异的原因；
（三）关于公司股票可能被实施或者撤销风险警示处理、暂停上市、恢复上
市或者终止上市的说明（如适用）。
第九十三条 公司应当在董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股
本方案后，及时披露该方案的具体内容。
第九十四条 公司在实施利润分配和资本公积金转增股本方案前，应当按
照交易所的要求提交相关文件。
第九十五条 公司应当于实施利润分配和资本公积金转增股本方案的股
权登记日前三至五个交易日内披露该方案实施公告。
第九十六条 利润分配和资本公积金转增股本方案实施公告应当包括下
列内容：
（一）通过方案的股东会届次和日期；
（二）派发现金股利、股份股利、资本公积金转增股本的比例（以每 10 股
表述）、股本基数（按实施前实际股本计算），以及是否含税和扣税情况等；
（三）股权登记日、除权日、新增股份（未完成股权分置改革的公司为“新
增可流通股份”）上市日；
（四）方案实施办法；
（五）股本变动结构表（按变动前总股本、本次派发红股数、本次转增股本
数、变动后总股本、占总股本比例等项目列示）；
（六）派发股份股利、资本公积金转增股本后，按新股本摊薄计算的上年度
每股收益或本年度半年每股收益；
（七）**证监会和交易所要求的其他内容。
第九十七条 股票交易被**证监会或者交易所根据有关规定、业务规则
认定为异常波动的，公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。股票交
易异常波动的计算从公告之日起重新开始。公告日为非交易日的，从下一交易日
重新开始计算。
第九十八条 公司披露股票交易异常波动公告时，应当按照交易所的要求
提交相关文件。
第九十九条 公司披露的股票交易异常波动公告应当包括下列内容：
（一）股票交易异常波动情况的说明；
（二）董事会对重要问题的关注、核实情况说明；
（三）向控股股东、实际控制人等的函询情况；
（四）是否存在应当披露而未披露信息的声明；
（五）交易所要求的其他内容。
**百条 公共媒体传播的消息（以下简称“传闻”）可能或者已经对公司
股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当**时间向交易所提供传
闻传播的证据，并发布澄清公告。
**百�一条 公司披露的澄清公告应当包括下列内容：
（一）传闻内容及其来源；
（二）上市公司及相关信息披露义务人的核实情况；
（三）传闻所涉及事项的真实情况；
（四）传闻内容对公司的影响及相关风险提示（如适用）；
（五）交易所要求的其他内容。
**百�二条 本制度**百零三条至**百零八条适用于公司为减少注
册资本而进行的回购。因实施股权激励方案等而进行的回购，依据**证监会和
交易所的其他相关规定执行。
**百�三条 公司应当在董事会审议通过回购股份相关事项后，及时披露
董事会决议、回购股份预案，并发布召开股东会的通知。
回购股份预案至少应当包括下列内容：
（一）回购股份的目的；
（二）回购股份的方式；
（三）回购股份的价格或者价格区间、定价原则；
（四）拟回购股份的种类、数量及占总股本的比例；
（五）拟用于回购的资金总额及资金来源；
（六）回购股份的期限；
（七）预计回购后公司股权结构的变动情况；
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务及未来发展影响的分析；
（九）公司董事、**管理人员在董事会作出回购股份决议前六个月是否存
在买卖上市公司股票的行为，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场
操纵的说明。
**百�四条 公司应当聘请独立财务顾问就回购股份事宜进行尽职调查，
出具独立财务顾问报告，并在股东会召开五日前予以公告。
**百�五条 公司应当在披露回购股份方案后五个交易日内，披露董事会
公告回购股份决议的前一个交易日登记在册的前十大股东和前十大**售条件
股东的名称及持股数量、比例。回购方案需经股东大会决议的，上市公司应当在
股东大会召开前三日，披露股东大会的股权登记日登记在册的前十大股东和前十
大**售条件股东的名称及持股数量、比例。
**百�六条 公司股东会对回购股份作出决议，应当经出席会议的股东所
持表决权的三分之二以上通过。
股东会作出回购股份决议后,公司应当及时公告并在十日内通知债权人。
**百�七条 采用集中竞价交易方式回购股份的，公司应当在股东会作出
回购股份决议后的次日公告该决议，并将相关材料报送**证监会和交易所备案，
同时公告回购报告书。
采用要约方式回购股份的，公司应当在收到**证监会无异议函后的两个交
易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。上述回购
报告书应当包括如下内容：
（一）本制度**百零三条规定的回购股份预案应当包括的内容；
（二）公司董事、**管理人员在股东会回购决议公告前六个月是否存在买
卖公司股票的行为，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的说
明；
（三）独立财务顾问就本次回购股份出具的结论性意见；
（四）律师事务所就本次回购股份出具的结论性意见；
（五）其他应说明的事项。
采取要约方式回购股份的，还应当对股东预受及撤回预受要约的方式和程序、
股东委托办理要约回购中相关股份预受、撤回、结算、过户登记等事宜的证券公
司名称及其通讯方式等事项作出说明。
**百�八条 以集中竞价交易方式回购股份的，应当按照以下规定履行公
告义务：
（一）上市公司应当在**回购股份事实发生的次一交易日予以公告；
（二）上市公司回购股份占上市公司总股本的比例每增加百分之一的，应当
自该事实发生之日起三个交易日内予以公告；
（三）在回购股份期间,上市公司应当在每个月的前三个交易日内， 公告截
至上月末的回购进展情况， 包括已回购股份总额、购买的**价和**价、支
付的总金额；
（四）上市公司在回购期间应当在定期报告中公告回购进展情况，包括已回
购股份的数量和比例、购买的**价和**价、支付的总金额；
（五）上市公司在回购股份方案规定的回购实施期限过半时，仍未实施回购
的，董事会应当公告未能实施回购的原因和后续回购安排；
（六） 回购期届满或者回购方案已实施完毕的， 上市公司应当停止回购行
为， 并在二个交易日内公告回购股份情况以及公司股份变动报告， 包括已回购
股份总额、购买的**价和**价以及支付的总金额等内容。
**百�九条 公司发行可转换公司债券出现下列情形之一时，应当及时向
交易所报告并披露：
（一）因配股、增发、送股、派息、分立、减资及其他原因引起发行人股份
变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书或者重组报告书约定的转股价格
修正条款修正转股价格；
（二）向不特定对象发行的可转换公司债券未转换的面值总额少于 3000 万
元；
（三）公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的；
（四）可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼、合并、分立等
情况的；
（五）有**的信用评级机构对可转换公司债券的信用或者公司的信用进行
评级，并已出具信用评级结果的；
（六）可能对可转换公司债券交易价格或者转让价格产生较大影响的其他重
大事件；
（七）**证监会和交易所规定的其他情形。
**百一十条 投资者持有公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的
告。
持有公司已发行的可转换公司债券 20%及以上的投资者，其所持公司已发行
的可转换公司债券比例每增加或者减少 10%时，应当在事实发生之日起两个交易
日内依照前款规定履行报告和公告义务。
**百一十一条 公司应当在可转换公司债券约定的付息日前三至五个交
易日内披露付息公告，在可转换公司债券期满前三至五个交易日内披露本息兑付
公告。
**百一十二条 公司应当在可转换公司债券开始转股前三个交易日内披
露实施转股的公告。
**百一十三条 公司应当持续关注可转换公司债券约定的赎回条件是否
满足，预计可能满足赎回条件的，应当在预计赎回条件满足的 5 个交易日前披露
提示性公告，向市场充分提示风险。
**百一十四条 经股东会批准变更募集资金投资项目的，公司应当在股
东会通过后二十个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回
售公告至少发布三次，其中，在回售实施前、股东会决议公告后五个交易日内至
少发布一次，在回售实施期间至少发布一次，余下一次回售公告发布的时间视需
要而定。
**百一十五条 公司在可转换公司债券转换期结束的二十个交易日前应
当至少发布三次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的十
个交易日停止交易的事项。
公司出现可转换公司债券按规定须停止交易的其他情形时，应当在获悉有关
情形后及时披露其可转换公司债券将停止交易的公告。
**百一十六条 公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券
转换为股份所引起的股份变动情况。
**百一十七条 在公司中拥有权益的股份达到公司已发行股份的 5%以
上的股东及公司的实际控制人，其拥有权益的股份变动涉及《证券法》、
《上市公
司收购管理办法》规定的收购或股份权益变动情形的，该股东、实际控制人及其
他相关信息披露义务人应当按照《证券法》、
《上市公司收购管理办法》等的规定
履行报告和公告义务，并及时通知公司发布提示性公告。公司应当在知悉上述收
购或股份权益变动时，及时对外发布公告。
**百一十八条 公司控股股东以协议方式向收购人转让其所持股份时，
控股股东及其关联方如存在未清偿对公司的负债、未解除公司为其提供的担保及
其他损害公司利益情形的，公司董事会应当如实对外披露相关情况并提出解决措
施。
**百一十九条 在公司中拥有权益的股份达到公司已发行股份的 5%以
上的股东或公司的实际控制人通过证券交易系统买卖公司股份，每增加或减少比
例达到公司股份总数的 5%时，相关股东、实际控制人及其他信息披露义务人应
当委托公司在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告，公告内容包括
股份变动的数量、平均价格、股份变动前后持股情况等。
**百二十条 公司涉及被要约收购或者被公司董事、**管理人员、员工
或者其所控制或者委托的法人、其他组织收购的，应当按照《证券法》《上市公
司收购管理办法》等规定披露公告并履行相关义务。
**百二十一条 因公司减少股本，导致投资者及其一致行动人在公司中
拥有权益的股份达到公司已发行股份的 5%或者变动幅度达到公司已发行股份的
司股东权益的股份变动情况作出公告。
**百二十二条 公司受股东委托代为披露相关股份变动过户手续事宜的，
应当在获悉相关股份变动过户手续完成后及时对外公告。
**百二十三条 公司收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人
在依法披露前，如相关信息已在媒体上传播或者公司股票及其衍生品种交易出现
异常的，公司董事会应当立即问询有关当事人并对外公告。
**百二十四条 公司股东、实际控制人未履行报告和公告义务的，公司
董事会应当自知悉之日起作出报告和公告，并督促股东、实际控制人履行报告和
公告义务。
**百二十五条 公司股东、实际控制人未履行报告和公告义务，拒不履
行相关配合义务，或者实际控制人存在不得收购公司的情形的，公司董事会应当
拒绝接受被实际控制人支配的股东向董事会提交的提案或者临时提案，并及时报
告交易所及有关监管部门。
**百二十六条 公司涉及其他上市公司的收购或者股份权益变动活动的，
应当按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》等的规定履行报告、公告义务。
**百二十七条 公司实行股权激励计划，应当严格遵守**证监会和交
易所关于股权激励的相关规定，履行必要的审议程序和报告、公告义务。
**百二十八条 公司应当在董事会审议通过股权激励计划后，及时按交
易所的要求提交材料，并对外发布股权激励计划公告。
**百二十九条 公司应当在刊登股权激励计划公告的同时，在交易所指
定网站详细披露激励对象姓名、拟授予限制性股票或股票期权的数量、占股权激
励计划拟授予总量的比例等情况。
激励对象或拟授予的权益数量发生变化的，公司应当自董事会审议通过相关
议案后两个交易日内在交易所指定网站更新相应资料。
**百三十条 公司在披露股权激励计划方案后，应当按照有关规定及时报
**证监会备案，并同时抄报证监局。
**证监会对公司股权激励计划备案无异议后，公司应当及时对外公告，发
布召开股东会的通知。
**百三十一条 公司召开股东会审议股权激励计划的，除现场会议外，
还应当向股东提供网络形式的投票平台。
公司应当在股东会审议股权激励计划后，及时向交易所报送相关材料并对外
公告。
**百三十二条 公司应当在股权激励计划授予条件成就后，及时召开董
事会审议相关授予事项，并按本制度和交易所关于股权激励的相关规定披露董事
会对授予条件是否成就等事项的审议结果及授予安排情况。
**百三十三条 公司应当按规定及时办理限制性股票或股票期权的授予
登记，并应当在完成限制性股票或股票期权的授予登记后，及时披露限制性股票
或股票期权授予完成情况。
因公司权益分配等原因导致限制性股票、股票期权相关参数发生变化的，公
司应按照权益分配或股权激励计划中约定的调整公式对相关数据进行调整，并及
时披露调整情况。
**百三十四条 公司应当在股权激励计划设定的限制性股票解除限售、
股票期权行权条件得到满足后，及时召开董事会审议相关实施方案，并按本制度
和交易所关于股权激励的相关规定，披露董事会对限制性股票解除限售或股票期
权行权条件是否成就等事项的审议结果及具体实施安排。
**百三十五条 公司应当按规定及时办理股权激励获授股份解除限售、
股票期权行权的相关登记手续，并及时披露获授股份解除限售公告或股票期权行
权公告。
**百三十六条 公司应当在董事会作出向法院申请重整、和解或者破产
清算的决定时，或者知悉债权人向法院申请公司重整或者破产清算时，及时向交
易所报告并披露下列事项：
（一）公司作出申请决定的具体原因、正式递交申请的时间（适用于公司主
动申请情形）；
（二）申请人的基本情况、申请目的、申请的事实和理由（适用于债权人申
请情形）；
（三）申请重整、和解或者破产清算对公司的影响说明及风险提示；
（四）其他需要说明的情况。
**百三十七条 公司应当及时向交易所报告并披露法院受理重整、和解
或破产清算申请的相关进展情况，包括：
（一）法院受理重整、和解或者破产清算申请前，申请人请求撤回申请；
（二）法院作出受理或者不予受理重整、和解或者破产清算申请的裁定；
（三）交易所要求披露的其他事项。
**百三十八条 法院受理重整、和解或者破产清算申请的，公司应当及
时向交易所报告并披露下列内容：
（一）申请人名称（适用于债权人申请情形）；
（二）法院作出受理重整、和解或者破产清算申请裁定的时间及裁定的主要
内容；
（三）法院指定的管理人的基本情况（包括管理人名称、负责人、成员、职
责、处理事务的地址和联系方式等）；
（四）负责公司进入破产程序后信息披露事务的责任人情况（包括责任主体
名称、成员、联系方式等）；
（五）交易所要求披露的其他事项。
公司应当同时在公告中充分揭示股票及其衍生品种可能被终止上市的风险。
**百三十九条 在法院受理破产清算申请后、宣告公司破产前，公司应
当就所涉事项及时披露以下情况：
（一）公司或者出资额占公司注册资本**之一以上的出资人向法院提出重
整申请及申请时间、申请理由等情况；
（二）公司向法院提出和解申请及申请时间、申请理由等情况；
（三）法院作出同意或者不同意公司重整或和解申请的裁定、裁定时间及裁
定的主要内容；
（四）债权人会议计划召开情况；
（五）法院经审查发现公司不符合《中华人民共和国企业破产法》规定情形
而作出驳回公司破产申请裁定、裁定时间、裁定的主要内容以及相关申请人是否
上诉的情况说明；
（六）交易所要求披露的其他事项。
**百四十条 在重整期间，公司应当就所涉事项及时披露如下内容：
（一）债权申报情况；
（二）重整计划草案的制定情况（包括向法院和债权人会议提交重整计划草
案的时间、重整计划草案的主要内容等）；
（三）重整计划草案的表决通过和法院批准情况；
（四）法院强制批准重整计划草案情况；
（五）与重整有关的行政许可批准情况；
（六）法院裁定终止重整程序的原因及时间；
（七）法院裁定宣告公司破产的原因及时间；
（八）交易所要求披露的其他事项。
重整期间公司股票及其衍生品种应当按照交易所及《上市规则》的有关规定
停牌、复牌和风险警示处理。
**百四十一条 公司被法院裁定和解的，应当及时就所涉事项披露如下
内容：
（一）债权申报情况；
（二）公司向法院提交和解协议草案的时间及草案主要内容；
（三）和解协议草案的表决通过和法院认可情况；
（四）与和解有关的行政许可批准情况；
（五）法院裁定终止和解程序的原因及时间；
（六）法院裁定宣告公司破产的原因及时间；
（七）交易所要求披露的其他事项。
**百四十二条 在重整计划、和解协议执行期间，公司应当及时就所涉
事项披露以下情况：
（一）重整计划、和解协议执行的重大进展情况；
（二）因公司不能执行或者不执行重整计划或者和解协议，法院经管理人、
利害关系人或者债权人请求，裁定宣告公司破产的有关情况；
（三）交易所要求披露的其他事项。
**百四十三条 公司披露上述重整、和解或者破产清算事项时，应当按
照披露事项所涉情形按照交易所的规定提交相关文件。
**百四十四条 公司进入破产程序的，除应当及时披露上述信息外，还
应当按照本制度和交易所的其他有关规定，及时向交易所报送并对外披露定期报
告和临时报告。
**百四十五条 公司采取管理人管理运作模式的，管理人及其成员应当
按照《证券法》以及**人民法院、**证监会和交易所的相关规定，真实、准
确、完整、及时地履行信息披露义务，并确保对公司所有债权人和股东公平地披
露信息。
公司披露的定期报告应当由管理人的成员签署书面确认意见，公司披露的临
时报告应当由管理人发布并加盖管理人公章。
**百四十六条 公司采取管理人监督运作模式的，公司董事会和**管
理人员应当继续按照本制度和交易所有关规定履行信息披露义务。管理人应当及
时将涉及信息披露的所有事项告知公司董事会，并督促公司董事和**管理人员
勤勉尽责地履行信息披露义务。
**百四十七条 公司进入重整、和解程序的，其重整计划、和解协议涉
及增加或减少公司注册资本、发行公司债券、公司合并、公司分立、收购本公司
股份等事项的，应当按有关规定履行必要的表决和审批程序，并按照本制度和交
易所其他相关规定履行信息披露义务。
**百四十八条 公司和相关信息披露义务人应当严格遵守承诺事项。公
司应当及时将公司承诺事项和相关信息披露义务人承诺事项单独摘出报送交易
所备案，同时在交易所指定网站上单独披露。
公司应当在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况。如出现公司或者
相关信息披露义务人不能履行承诺的情形，公司应当及时披露具体原因和董事会
拟采取的措施。
**百四十九条 公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的，应当及
时向交易所报告并披露：
（一）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（二）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（三）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
（四）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
（五）重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产
程序；
（六）公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过
总资产的 30%；
（七）公司主要银行账户被冻结；
（八）主要或者**业务陷入停顿；
（九）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
**管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、**管理人员受到刑事处
罚，涉嫌违法违规被**证监会立案调查或者受到**证监会行政处罚，或者受
到其他有权机关重大行政处罚；
（十一）公司的控股股东、实际控制人、董事、**管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十二）公司董事长或者总经理无法履行职责。除董事长、总经理外的其他
董事、**管理人员因身体、工作安排等原因无**常履行职责达到或者预计达
到 3 个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十三）**证监会或者交易所认定的其他重大风险情况。
上述事项涉及具体金额的，应当比照适用本制度第六十三条的规定。
**百五十条 公司出现下列情形之一的，应当及时向交易所报告并披露：
（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办
公地址和联系电话等。公司章程发生变更的，还应当将经股东会审议通过的公司
章程在本所网站上披露；
（二）经营方针和经营范围发生重大变化；
（三）董事会就公司发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内
外融资方案形成相关决议；
（四）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项等收
到相应的审核意见；
（五）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行业政策、
产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
（六）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大
影响；
（七）公司的董事、总经理、董事会秘书或者财务负责人辞任、被公司解聘；
（八）法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；
（九）任一股东所持公司 5%以上的股份被质押、冻结、**标记、**拍
卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（十）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司
的情况发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（十一）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十二）证监会或者交易所认定的其他情形。
**百五十一条 公司一次性签署与日常生产经营相关的采购、销售、工
程承包或者提供劳务等合同的金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收
入或总资产 50%以上，且**金额超过 5 亿元人民币的，应当及时披露，并至少
应包含下列内容：
（一）合同重大风险提示，包括但不限于提示合同的生效条件、履行期限、
重大不确定性等；
（二）合同当事人情况介绍，包括但不限于当事人基本情况、最近三个会计
年度与公司发生的购销金额以及公司董事会对当事人履约能力的分析等；
（三）合同主要内容，包括但不限于交易价格、结算方式、签订时间、生效
条件及时间、履行期限、违约责任等；
（四）合同履行对公司的影响，包括但不限于合同履行对公司当前会计年度
及以后会计年度的影响、对公司业务独立性的影响等；
（五）合同的审议程序（如有）；
（六）其他相关说明。
公司应当及时披露重大合同的进展情况，包括但不限于：合同生效、合同履
行中出现的重大不确定性、合同提前解除、合同终止或者履行完毕等。
公司销售、供应依赖于单一或者少数重大客户的，如果与该客户或者该几个
客户间发生有关销售、供应合同条款的重大变动（包括但不限于中断交易、合同
价格、数量发生重大变化等），应当及时公告变动情况及对公司当年及未来的影
响。
**百五十二条 公司出现下列使公司的核心竞争能力面临重大风险情形
之一的，应当及时向交易所报告并披露：
（一）公司在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或技术的
取得或使用发生重大不利变化；
（二）公司核心技术团队或关键技术人员等对公司核心竞争能力有重大影响
的人员辞职或发生较大变动；
（三）公司核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或被淘汰的风险；
（四）公司放弃对重要核心技术项目的继续投资或控制权；
（五）交易所或公司认定的其他有关核心竞争能力的重大风险情形。
**百五十三条 公司独立或者与第三方合作研究、开发新技术、新产品、
新服务或者对现有技术进行改造取得重要进展，该等进展对公司盈利或者未来发
展有重要影响的，公司应当及时披露该重要影响及可能存在的风险。
**百五十四条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错或者虚
假记载被责令改正，或者经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作
出相应决定时，及时予以披露，并按照**证监会《公开发行证券的公司信息披
露编报规则第 19 号�D财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求，办理财
务信息的更正及相关披露事宜。
**百五十五条 公司涉及股份变动的减资（回购除外）、合并、分立方案，
应当在获得**证监会批准后，及时报告交易所并公告。
公司减资、合并、分立方案实施过程中涉及信息披露和股份变更登记等事项
的，应当按**证监会和交易所的有关规定办理。
第三章 信息披露的程序
**百五十六条 定期报告披露程序如下：
（一）报告期结束后，相关人员根据规定编制定期报告；
（二）董事会秘书在董事会召开前将定期报告送达公司董事审阅；
（三）公司召开董事会审议定期报告；
（四）审计委员会审核董事会编制的定期报告；
（五）董事会秘书组织定期报告的披露工作。
董事、**管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情况，出
现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。
**百五十七条 临时报告披露程序如下：
（一）信息披露义务人在了解或知悉本制度所述须以临时报告披露的事项后
**时间向公司董事会秘书报告；
（二）涉及收购、出售资产、关联交易等需由董事会、审计委员会、独立董
事专门会议、股东会审议的重大事项，分别提交上述会议审议；
（三）董事会秘书组织协调相关各方编写临时报告初稿；
（四）董事会秘书对临时报告初稿进行审核；
（五）董事会秘书按照相关规定进行信息披露。
第四章 信息披露事务管理
**百五十八条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事长是
公司信息披露的**责任人；董事会秘书是信息披露的主要责任人，负责管理公
司信息披露事务；证券事务代表协助董事会秘书工作。
**百五十九条 证券部是公司信息披露事务的日常工作部门，在董事会
秘书直接领导下，统一负责公司的信息披露事务。
**百六十条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应
予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实
情况。董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、董事会各专门委员会会议、独
立董事专门会议和**管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查
阅涉及信息披露事宜的所有文件。
**百六十一条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。公
司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、**管理人员非经董事会书
面授权，不得对外发布公司未披露信息。
**百六十二条 公司董事和董事会、总经理、副总经理、财务负责人应
当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期
限内披露。
**百六十三条 公司董事、**管理人员及各部门、各子公司的负责人
或其指定人员为信息报告义务人（以下简称“报告义务人”）。报告义务人负有向
董事长或董事会秘书报告重大信息并提交相关文件资料的义务。
**百六十四条 报告义务人应在相关事项发生的**时间向董事长或董
事会秘书履行信息报告义务，并保证提供的相关资料真实、准确、完整，不存在
重大隐瞒、虚假或误导性陈述。
**百六十五条 公司董事、**管理人员及其他了解公司应披露信息的
人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
**百六十六条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期或不定期地
对负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟
通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。
**百六十七条 公司信息发布应当遵循以下流程：
（一）部门主管负责人认真核对符合披露的信息资料，并在**时间内提供
至信息披露责任部门；
（二）公司证券部业务人员拟制相关披露内容；
（三）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核并确定是否提交董事长审
定签发；
（四）董事会秘书将信息披露文件报送交易所审核登记；
（五）在**证监会指定媒体上进行公告；
（六）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送河南证监局，并
置备于公司住所供社会公众查阅；
（六）公司证券部业务人员对信息披露文件及公告进行归档保存。
**百六十八条 董事、**管理人员应当了解并持续关注公司生产经营
情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、
获取决策所需要的资料。
**百六十九条 董事、**管理人员获悉的重大信息应当**时间报告
董事长并同时通知董事会秘书，董事长应当立即向董事会报告并督促董事会秘书
做好相关信息披露工作；各部门和下属公司负责人应当**时间向董事会秘书报
告与本部门、下属公司相关的重大信息；对外签署的涉及重大信息的合同、意向
书、备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊
情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和公司证券部
业务人员。
上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘书，
董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
**百七十条 报告义务人应持续关注所报告信息的进展情况，在所报告的
信息出现下列情形时，应在**时间履行报告义务并提供相应的文件资料：
（一）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及
时报告意向书或协议的主要内容；
（二）上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更，或者被解除、终
止的，应当及时报告变更、解除或者终止的情况和原因；
（三）已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准
或否决情况；
（四）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原
因和相关付款安排；
（五）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有
关交付或过户事宜。超过约定交付或者过户期限 3 个月仍未完成交付或者过户的，
应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔
（六）已披露的重大事件出现可能对公司证券交易价格产生较大影响的其他
进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。
**百七十一条 内部信息报告形式，包括但不限于：
（一）书面形式；
（二）电话形式；
（三）电子邮件形式；
（四）口头形式；
（五）会议形式。
报告义务人员应在知悉重大信息时立即以面谈或电话、传真、电子邮件方式
向公司董事会秘书报告，并在两日内将与重大信息有关的书面文件签字后直接递
交或传真给公司董事会秘书或公司证券部，必要时应将原件以特快专递形式送达。
董事会秘书认为有必要时，应要求提供更为详尽的相关材料，包括但不限于
与该信息相关的协议、政府批文、法院判决、裁定及情况介绍等。
**百七十二条 临时公告文稿由公司证券部负责草拟，董事会秘书负责
审核，临时公告应当及时通报董事和**管理人员。
**百七十三条 定期报告的草拟、审核、通报和发布程序。明确公司总
经理、财务负责人、董事会秘书等**管理人员应当及时编制定期报告草案，提
请董事会审议；审计委员会应当对定期报告中的财务信息进行事前审核，经全体
成员过半数通过后提交董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责
召集和主持董事会会议审议定期报告；董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
董事、**管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露工作的进展情况，
出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告披露
前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事和**管理人员。
**百七十四条 向证券监管部门报送的报告由公司证券部业务人员负责
草拟，董事会秘书负责审核。
**百七十五条 公司应当加强宣传性文件的内部管理，防止在宣传性文
件中泄漏公司重大信息，公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意。
**百七十六条 公司董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情
况进行自查，发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息
披露管理制度执行情况。
**百七十七条 公司独立董事负责信息披露事务管理制度的监督，独立
董事应当对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷
应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应
当立即向交易所报告。独立董事应当在独立董事年度述职报告披露对公司信息披
露事务管理制度进行检查的情况。审计委员会应当对公司董事、**管理人员履
行信息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违
法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
**百七十八条 审计委员会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明
编制和审核的程序是否符合法律、行政法规、**证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
**百七十九条 公司董事和董事会、总经理、副总经理、财务负责人应
当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和证券部履行职责提供工
作便利，确保董事会秘书能够**时间获悉公司重大信息，保证公司信息披露的
及时性、准确性、公平性和完整性。
**百八十条 **管理人员应及时向董事会报告有关公司经营或者财务
方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时
告知董事会秘书。
**百八十一条 公司各部门及子公司的负责人应及时提供或报告本制度
所要求的各类信息，并对其提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，
协助董事会秘书完成相关信息的披露；负责其所在单位或公司的信息保密工作。
**百八十二条 持有公司 5%以上股份的股东、公司关联人和公司实际控
制人对其已完成或正在发生的涉及本公司股权变动及相关法律法规或规章要求
应披露的事项，应及时告知公司董事会，并协助公司完成相关的信息披露。
第五章 信息披露档案的管理
**百八十三条 证券部负责信息披露相关文件、资料的档案管理，证券
部应当指派专人负责信息披露相关文件、资料档案管理事务。
**百八十四条 董事、**管理人员履行职责时签署的文件、会议记录
及各部门和子公司履行信息披露职责的相关文件、资料等，由证券部负责保存，
保存期限不少于 10 年。
**百八十五条 公司信息披露文件及公告由证券部保存，保存期限不少
于 10 年。
**百八十六条 以公司名义对**证监会、证券交易所、河南证监局等
单位进行正式行文时，相关文件由证券部存档保管。
**百八十七条 公司董事、**管理人员或其他部门的员工需要查阅或
借阅信息披露文件的，应到证券部办理相关查阅及借阅手续，并及时归还所借文
件。借阅人因保管不善致使文件遗失的应承担相应责任，公司应根据实际情况给
予处罚。
第六章 信息保密制度
**百八十八条 公司董事长、总经理为公司保密工作的**责任人，副
总经理及其他**管理人员为分管业务范围保密工作的**责任人，各部门和子
公司负责人为各部门、子公司保密工作**责任人。公司董事会应与各层次的保
密工作**责任人签署责任书。
**百八十九条 公司董事、**管理人员和其他可能涉及内幕信息的人
员不得泄漏内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
**百九十条 公司在信息公开披露前，应将信息的知情者控制在**范围
内。公司董事、**管理人员或其他人员不得以**形式代表公司或董事会向股
东和媒体发布、披露公司未曾公开过的信息。公司预定披露的信息如出现提前泄
露、市场传闻或证券交易异常，则公司应当立即披露预定披露的信息。
**百九十一条 公司董事会应与信息的知情者签署保密协议，约定对其
了解和掌握的公司未**息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第
三人披露。
**百九十二条 公司其他部门向外界披露的信息必须是已经公开过的信
息或不会对公司股票价格产生影响的信息；如是未曾公开过的可能会对公司股票
价格产生影响的信息则必须在公司公开披露后才能对外引用，不得早于公司在中
国证监会指定信息披露的报刊或网站上披露的时间。
**百九十三条 公司在进行商务谈判、银行**等事项时，因特殊情况
确实需要向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保密协议，保证不对
外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖该公司证券。一旦出现泄漏、
市场传闻或证券交易异常，公司应及时采取措施、报告证券交易所并立即公告。
**百九十四条 公司在以下情形下与特定对象进行相关信息交流时，一
旦出现信息泄漏，公司应立即报告证券交易所并公告：
（一）与律师、会计师、保荐代表人、保荐机构等进行的相关信息交流；
（二）与税务部门、统计部门等进行的相关信息交流。
**百九十五条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、其他关联人等不
得擅自披露公司的信息，若因擅自披露公司信息所造成的损失、责任，相关人员
必须承担，公司保留追究其责任的权利。
**百九十六条 公司控股股东、实际控制人、董事、**管理人员、特
定对象等违反本制度及相关规定，造成公司或投资者合法利益损害的，公司应积
极采取措施维护公司和投资者合法权益。
第七章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
**百九十七条 公司财务信息披露前，应执行财务管理和会计核算等内
部控制制度，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
**百九十八条 公司实行内部审计制度。公司审计部对公司财务管理和
会计核算内部控制制度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向审
计委员会报告监督情况。审计部的监督职责、监督范围和监督流程按公司《内部
审计制度》规定执行。
第八章 投资者关系活动规范
**百九十九条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经董事会
或董事会秘书同意，**人不得进行投资者关系活动。
第二百条 证券部负责投资者关系活动档案的建立、保管等工作，档案文件
内容至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容及相关建议、意见
等。
第二百�一条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象
到公司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度，由公司董事会秘书统筹安排、证
券部具体办理，并指派人员陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程，并由专人
回答问题、记录沟通内容。
第二百�二条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研
等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与**机构和个人进行沟通，不
得提供内幕信息。
业绩说明会应采取网上直播的方式进行，使所有投资者均有机会参与，并事
先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。
第九章 公司各部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度
第二百�三条 公司各部门和子公司负责人为各部门（各子公司）信息披露
事务管理和报告的**责任人。
子公司总经理为子公司履行信息报告义务的责任人；若公司未有管理人员担
任子公司总经理，则由公司指定一人作为子公司履行信息报告义务的责任人。
第二百�四条 公司各部门和子公司应指派专人负责本部门（本公司）的 相
关信息披露文件、资料的管理，并及时向董事会秘书及证券部报告与本部门（本
公司）相关的信息。
第二百�五条 公司各部门和子公司出现本制度第三十九条规定的重大事
件时，各部门负责人、各子公司负责人应按照本制度的要求向公司董事会秘书报
告，公司董事会秘书负责根据本制度的规定组织信息披露。
第二百�六条 董事会秘书和证券部向各部门和子公司收集相关信息时，各
部门和子公司应当按时提交相关文件、资料并积极给予配合。
第十章 收到证券监管部门相关文件的报告制度
第二百�七条 公司董事会秘书及证券部收到下列文件，董事会秘书应**
时间向董事长报告，除涉及**机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董
事会秘书及时将收到的文件向全体董事和**管理人员通报：
（一）包括但不限于监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、
指引、通知等相关业务规则；
（二）监管部门发出的通报批评以上的处分的决定性文件；
（三）监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等函件。
第二百�八条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报告
公司董事长，并与涉及的相关部门（子公司）联系、核实，如实向证券监管部门
报告。如有必要，由董事会秘书组织证券部起草相关文件，提交董事长审定后，
由董事会秘书负责向证券监管部门回复、报告。
第十一章 责任追究机制
第二百�九条 由于公司董事及**管理人员的失职，导致信息披露违规，
给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、直至解
除其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第二百一十条 公司各部门、各子公司发生需要进行信息披露事项而未及时
报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、
误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权建议董事会
对相关责任人给予处罚；但并不能因此免除公司董事及**管理人员的责任。
第二百一十一条 公司出现信息披露违规行为被**证监会及派出机构、
证券交易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及
其实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处
分。
第二百一十二条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》的相关规定
进行处罚。公司对上述违反信息披露规定人员的责任追究、处分、处罚情况及时
向证监局和证券交易所报告。
第十二章 附 则
第二百一十三条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件及《公
司章程》的规定执行。本制度如与**颁布的法律、法规和规范性文件或经合法
程序修改后的《公司章程》相冲突，按**有关法律、法规和规范性文件及《公
司章程》的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第二百一十四条 本制度由董事会负责修改、解释。
第二百一十五条 本制度经公司董事会审议通过、并于公司**公开发行
股票在上海证券交易所挂牌交易之日起实施。
河南明泰铝业股份有限公司
二○二五年五月
