董事会秘书工作制度
上海耀皮玻璃集团股份有限公司
董事会秘书工作制度
**章 总则
**条 为提高公司治理水平，规范董事会秘书的选任、履职、
培训和考核工作，根据《中华人民共和国公**》
（以下简称“
《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》
等法律法规、规范性文件和《上海耀皮玻璃集团股份有限公司章程》，
制订本制度。
第二条 董事会秘书为公司**管理人员，对公司和董事会负
责，应忠实、勤勉地履行职责。
第三条 董事会秘书是公司与**证监会、上海证券交易所及其
派出机构之间的指定联络人。公司应当指派董事会秘书和代行董事会
秘书职责的人员、证券事务代表负责与上海证券交易所联系，以公司
名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。
第四条 公司设立董事会办公室作为公司信息披露负责机构，董
事会秘书分管该部门工作。
第二章 董事会秘书的任职**及聘任、解聘
第五条 公司应当在公司**公开发行的股票上市后三个月内，
或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
第六条 担任董事会秘书，应当具备以下条件：
（一）具有良好的职业道德和个人品质；
（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
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（三）具备履行职责所必需的工作经验；
（四）取得上海证券交易所颁发的董事会秘书**证书或者董事
会秘书任职培训证明。
第七条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
（一）根据《公**》等法律法规及其他有关规定，不得担任董
事、**管理人员的情形；
（二）被**证监会采取不得担任上市公司董事、**管理人员
的证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、**
管理人员等，期限尚未届满；
（四）最近三年受到过**证监会的行政处罚；
（五）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批
评；
（六）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第八条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告
并向上海证券交易所提交下列资料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合本制
度规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；
（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、
移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券
交易所提交变更后的资料。
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第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将
其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上海证券交易所
报告，说明原因并公告。
董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向上
海证券交易所提交个人陈述报告。
第十条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实
发生之日起一个月内将其解聘：
（一）本制度第七条规定的**一种情形；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成
重大损失；
（四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定和公司章程等，给
公司、投资者造成重大损失。
第十一条 董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事
会和审计委员会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交
手续。
董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离
任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
第十二条 董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名
董事或者**管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定
董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公
司董事长代行董事会秘书职责。
公司董事会秘书空缺时间超过 3 个月的，董事长应当代行董事会
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秘书职责，并在代行后的 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第三章 董事会秘书的职责
第十三条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制
定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守
信息披露相关规定；
（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者
及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董
事会会议及**管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签
字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，
立即向上海证券交易所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体
及时回复上海证券交易所问询；
（六）组织公司董事、**管理人员就相关法律法规、上海证券
交易所相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职
责；
（七）督促董事、**管理人员遵守法律法规、上海证券交易所
相关规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、
**管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提
醒并立即如实向上海证券交易所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
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（九）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。
第十四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董
事、财务负责人及其他**管理人员和相关工作人员应当支持、配合
董事会秘书的工作。
第十五条 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营
情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有
关部门和人员及时提供相关资料和信息。
第十六条 公司召开总经理办公会议以及其他涉及公司重大事
项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第十七条 公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍
或者严重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。
第十八条 董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期
间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及
公司违法违规行为的信息不属于前述应当履行保密的范围。
第十九条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职
责。
董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。
在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的
责任。
证券事务代表的任职条件参照本制度第六条、第七条执行。
第四章 附 则
第二十条 本制度的内容如与**有关部门颁布的法律、法规、
规章及其他规范性文件有冲突的或者本制度未尽事宜，按有关法律、
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法规、规章及其他规范性文件的规定执行。
第二十一条 本制度自董事会审议通过之日起生效。
第二十二条 本制度由公司董事会负责解释和修改。
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