投资者关系管理办法
上海耀皮玻璃集团股份有限公司
投资者关系管理办法
**章 总则
**条 为了进一步加强对公司投资者关系管理，根据《中华人
民共和国公**》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系
管理工作指引》等法律、法规及《上海耀皮玻璃集团股份有限公司章
程》，结合本公司实际情况，特制定本办法。
第二条 本办法所称投资者是指公司的投资者或者潜在的投资
者。
第三条 本办法所称投资者关系管理是指公司通过便利股东权利
行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在
投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治
理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者
目的的相关活动。
第四条 公司应积极、主动地开展投资者关系管理工作。
第五条 公司控股股东、实际控制人以及董事和**管理人员应
当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作，积极开展与投资
者的沟通和交流。
第六条 负责投资者关系管理工作的工作人员应受到公司充分信
任，可以列席公司各种重要会议（经营例会、绩效分析会、月度经营
分析会，以及包括对子公司的充分了解等），从而**掌握公司信息，
以便为投资者提供满意的解答和服务。
第二章 投资者关系管理的目的和基本原则
第七条 投资者关系管理的目的：
（一）通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，增进投资者
对公司的进一步了解和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，长期获得市场的支持；
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（三）树立和形成尊重投资者、服务投资者、重视资本市场的管
理理念；
（四）促进公司整体利益**化和股东财富增长并举的投资理
念；
（五）提高公司透明度，改善公司治理结构。
第八条 投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披
露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规
范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和
行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对
待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听
取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚
信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第三章 投资者关系管理的内容和方式
第九条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略
和经营方针等（涉及商业秘密和**秘密的除外）
；
（二）公司的环境、社会和治理信息；
（三）法定信息披露内容，包括定期报告和临时公告等；
（四）公司依法已披露或不对股价产生重大影响的经营管理信息
及其说明，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开
发、经营业绩、股利分配、重大投融资等；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
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（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第十条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息
作为交流内容。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露
的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应
当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说
明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在
投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即
依法依规发布公告，并采取其他必要措施。
第十一条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管
理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、电子邮箱、投资者教育
基地等渠道，利用**投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等
的网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、分析师会
议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流
的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并**影响沟通交流
的障碍性条件。
（一）投资者联系电话和电子邮箱
专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效
形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
（二）公司官网投资者关系管理专栏
网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉
求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。
资者关系专栏公示，及时更新。
（三）上证 e 互动平台
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公司应当主动关注上证 e 互动平台收集的信息以及其他媒体关
于本公司的报道，充分重视并依法履行有关本公司的媒体报道信息引
发或者可能引发的信息披露义务。
（四）现场参观、座谈交流
公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座
谈沟通。
公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内
幕信息和未公开的重大事件信息。
（五）路演、分析师会议
公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回
答问题并听取相关意见建议。
（六）股东会
公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别
是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董
事和**管理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票
的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投
资者充分沟通，广泛征询意见。
（七）投资者说明会
进行，现场召开的应当同时通过网络等渠道进行直播。公司应当在投
资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地
点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应
当安排在非交易时段召开。
公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提
问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问
题予以答复。
理、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。公司董事会秘书
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为投资者说明会的具体负责人，具体负责制定和实施召开投资者说明
会的工作方案。
会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的，公
司应当按照有关规定召开投资者说明会：
（1）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
（2）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
（3）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后
发现存在未披露重大事件的；
（4）公司相关重大事件受到市场高度关注或者质疑的；
（5）公司在年度报告披露后按照**证监会和上海证券交易所
相关要求应当召开年度报告业绩说明会的；
（6）其他按照**证监会、上海证券交易所相关要求应当召开
投资者说明会的情形。
处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、募集资金管理与使用
情况、存在风险与困难等投资者关心的内容进行说明，帮助投资者了
解公司情况。
（八）接受投资者调研
人、从事证券投资的机构及个人的调研时，应当妥善开展相关接待工
作，并按规定履行相应的信息披露义务。
研的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程
进行录音录像。
第十二条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、
自律规则和公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的
信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
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第十三条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机
构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资
者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资
者提出调解请求的，公司应当积极配合。
第十四条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要
责任，依法处理、及时答复投资者。
第十五条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传
广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第四章 投资者关系管理的组织与实施
第十六条 董事长为投资者关系管理的**责任人．
总经理、董事会秘书、财务负责人及公司其他**管理人员应积
极参加重大的投资者关系管理活动。
第十七条 董事会秘书是投资者关系管理的主要负责人和授权发
言人，负责投资者关系管理工作的组织和协调工作。公司控股股东、
实际控制人以及董事和**管理人员应当为董事会秘书履行投资者
关系管理工作职责提供便利条件。
第十八条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、**管理人
员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露
的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的
行为；
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（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种
正常交易的违法违规行为。
第十九条 公司设董事会办公室（以下简称“董办”
），配备专职
人员。
专职人员负责公司的投资者关系管理工作。主要职责如下：
（一）建立公司内部协调和信息采集机制，及时收集、汇总各部
门及下属公司提供的公司生产经营、财务状况及重大诉讼等信息；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期
反馈给公司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关
工作；
（七）分析研究，统计分析投资者的数量、构成及变动情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他工作。
第二十条 公司从事投资者关系管理工作的专职人员需具备以下
素质和技能：
（一）**了解公司以及公司所处行业的情况；
（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法
律、法规和证券市场的运作机制；
（三）具有良好的沟通和协调能力；
（四）具有良好的品行和职业素养，诚实信用；
（五）具有较强的写作能力，能够撰写各种报告及其他各种信息
披露文件。
第二十一条 公司努力构建投资者关系管理工作的内部协调机
制，建立信息采集制度。投资者关系管理部门负责及时收集各部门及
下属公司的生产经营、财务状况等信息，公司各部门及下属公司有义
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务予以积极配合。
第二十二条 公司各部门负责人，子公司总经理及本公司派至控
股公司董事会的董事（委派二名以上董事的，由职位高的董事为责任
人），为相关单位投资者关系管理工作的责任人，由责任人指定一名
或多名投资者关系管理工作联系人，负责本单位的信息收集、整合以
及与董办的日常联系。各单位投资者关系管理工作的责任人有责任督
促联系人向董办提供有关信息并保证信息及时、准确完整。
第二十三条 销售、采购、财务、企业发展等部门应定期向董办
提供或抄送宏观经济、行业运行、战略发展、重大投资等方面的分析
材料。
第二十四条 各部门、子公司应及时回复董办汇总的来自资本市
场有关投资者提出的问题。
第二十五条 除非得到明确授权，公司**管理人员和其他员工
不得在投资者关系管理活动中代表公司发言。
第二十六条 公司可聘请专业的投资者关系管理工作机构协助实
施公司的投资者关系管理工作。
第二十七条 董办应配合培训部对全体员工特别是**管理人员
和相关部门负责人进行投资者关系管理相关知识的培训。在开展重大
的投资者关系管理工作促进活动时，还可进行专题培训。
第二十八条 公司应当建立投资者关系管理档案，记载投资者关
系活动参与人员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄
密的处理过程及责任追究（如有）等情况。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，
将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文
件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于 3 年。
第五章 附则
第二十九条 本办法未尽事宜按**证监会和上海证券交易所的
有关规定执行。
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第三十条 本办法自董事会审议通过之日起实施，并由董事会负
责解释。
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