****金融股份有限公司
关于上海新相微电子股份有限公司
**公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见
****金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海新相微电子
股份有限公司（以下简称“公司”或“新相微”）**公开发行股票并在科创板上市
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板
股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引**号――规
范运作》等有关规定的要求，对公司**公开发行战略配售限售股上市流通事项
进行了核查，发表核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据**证券监督管理委员会出具的《关于同意上海新相微电子股份有限公
司**公开发行股票注册的批复》（证监许可2023731号），新相微获准**公
开发行人民币普通股（A股）股票91,905,883股，并于2023年6月1日在上海证券交
易所科创板上市。公司**公开发行股票完成后，总股本为459,529,412股，其中
有限售条件流通股391,155,191股，**售条件流通股68,374,221股。
本次上市流通的限售股股东共计1名，限售股数量3,676,235股，占公司股本
总数的0.80%。本次上市流通的限售股为公司战略配售限售股，锁定期为自公司
**公开发行股票上市之日起24个月。现锁定期即将届满，将于2025年6月3日
（因2025年6月1日、2025年6月2日为非交易日，故顺延至2025年6月3日）起上市
流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司**公开发行战略配售限售股，自公司**
公开发行股票限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金
转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据新相微公告的《**公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首
次公开发行股票科创板上市公告书》等文件，本次上市流通的限售股属于**公
开发行战略配售限售股，**中金财富证券有限公司承诺所获配的股票限售期限
为自公司**公开发行股票在上海证券交易所上市之日起24个月。除上述承诺外，
本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的
承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的战略配售股份数量为3,676,235股，限售期为24月。公
司确认，上市流通数量为该限售期的**战略配售股份数量。
（二）本次上市流通日期为2025年6月3日（因2025年6月1日、2025年6月2日
为非交易日，故顺延至2025年6月3日）。
（三）限售股上市流通明细清单
序 持有限售股数 持有限售股占公 本次上市流通数 剩余限售股
股东名称
号 量（股） 司总股本比例 量（股） 数量（股）
**中金财富
证券有限公司
合计 3,676,235 0.80% 3,676,235 -
注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 3,676,235 24
五、核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，新相微本次上市流通的限
售股股东已严格遵守了其在公司**公开发行股票并在科创板上市时作出的承诺。
本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关
法律法规的要求。新相微对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、
完整。
综上，保荐机构对新相微本次**公开发行战略配售限售股上市流通事项无
异议。
