长沙通程控股股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
**章 总则
**条 为了规范长沙通程控股股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信
息管理行为，进一步强化内幕信息保密工作，维护和确保信息披露的公平原则，
切实保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公**》《中华人民
共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号――
上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》（以
下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引**号――
主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件以及《长沙通程控股
股份有限公司章程》（以下简称：“《公司章程》”）等文件的规定，结合公司
实际，制定本制度。
第二条 董事会是负责公司内幕信息管理工作的机构，应确保登记档案真实、
准确、完整。董事长为公司内幕信息保密和内幕信息知情人登记管理的主要负责
人。董事会秘书负责组织实施董事会关于内幕信息管理的工作。证券研发部具体
负责公司内幕信息登记备案的日常管理工作。公司董事会秘书和证券研发部负责
证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质
询）、服务工作。
第三条 证券研发部是公司**的信息披露机构。未经董事会批准同意，公
司**部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披
露的内容。
第四条 公司董事及**管理人员和公司各部门、各控股子公司和参股公司
等及相关人员都应做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人的登记备案工
作。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人
第五条 本制度所称内幕信息是指涉及公司及其控股子公司的经营、财务或
者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息且达到或已
达到《证券法》《上市规则》及其规范运作指引认定的标准的和可能对上市交易
公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事或者总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者
控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公
司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被**机关立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、**管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三）公司债券信用评级发生变化；
（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（十六）公司新增借款或者对外担保超过上年末净资产的百分之二十；
（十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（十九）**院证券监督管理机构规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第六条 本制度所称内幕信息知情人包括但不限于：
（一）公司及公司的董事、**管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、**管理人员，公司的
实际控制人及其董事、**管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、**管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董
事和**管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）**院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员；
（十）法律、法规和深交所业务规则规定的其他人员。
第七条 内幕信息知情人名单的确定：
（一）内幕信息知情人名单分别由公司各部门、分公司、子公司根据监管规
定及业务部门工作职责提出，填写《内幕信息知情人情况表》，报主管部门领导
批准；
（二）涉及定期报告和业绩公告的内幕信息知情人名单由公司证券研发部会
同财务部等相关部门、分公司、子公司提出，填写《内幕信息知情人情况表》，
报主管部门领导批准。
第三章 内幕信息的登记与备案
第八条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度填写内幕信息知
情人档案（见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、
传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时
间、地点、依据、方式、内容等信息。
第十条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事
项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知
情人档案，并报公司证券研发部备案。
第十一条 证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事
证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息
知情人档案，并报公司证券研发部备案。
第十二条 收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重
大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案，并报公司证券
研发部备案。
第十三条 本制度第十条至第十二条所述主体应当根据事项进程将内幕信息
知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于
内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度第九条的要求进
行填写。
第十四条 公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的
登记，并做好本制度第十条至第十二条涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十五条 持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、关联人、收购人、交
易对手方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知
情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情
况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十六条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报
送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕
信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时
间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一
记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知
悉内幕信息的时间。
第十七条 公司发生下列情形之一的，应当在向深交所报送相关信息披露文
件的同时，报备相关公司内幕信息知情人档案，包括但不限于：
（一）获悉公司被收购；
（二）公司董事会审议通过重大资产重组预案或者方案；
（三）公司董事会审议通过证券发行预案；
（四）公司董事会审议通过合并、分立草案；
（五）公司董事会审议通过股份回购预案；
（六）公司拟披露年度报告、半年度报告；
（七）公司董事会审议通过高送转的利润分配、资本公积金转增股本预案；
上述“高送转”是指：每十股获送的红股和资本公积金转增的合计股数达到十股
以上；
（八）公司董事会审议通过股权激励草案、员工持股计划草案；
（九）公司发生重大投资、重大对外合作，或者签署日常经营重大合同等可
能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；
（十）公司披露重大事项前，公司股票已经发生了交易异常的情况；
（十一）**证监会或者深交所认定的其他情形。
公司应当结合前条列示的具体情形，合理确定本次应当报备的内幕信息知情
人的范围，保证内幕信息知情人登记档案的**性和准确性。
第十八条 公司进行重大资产重组、证券发行、收购、合并、分立、回购、
股权激励重大事项的，除填写或汇总内幕信息知情人档案外，还应当制作《重大
事项进程备忘录》（见附件），内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点
的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司董事会秘书应当督促备
忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
第十九条 公司根据**证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票
及其衍生品种的情况进行自查，包括但不限于在年度报告、半年度报告和相关重
大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司证券及其衍生品种的
情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人
利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任
追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地**证监会派出
机构和证券交易所。
第二十条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘
录信息，公司内幕信息知情人由于职务变动、辞职等原因发生变化的，应在内幕
信息知情人发生变动后及时更新档案信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程
备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。
第二十一条 公司进行本制度第五条所列重大事项的，应当在内幕信息依法
公开披露后五个工作日内将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深
交所，并根据深交所要求披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第四章 保密及责任追究
第二十二条 公司相关事项具体经办人每次均应向内幕信息知情人出示《禁
止内幕交易告知书》（见附件），以尽到告知义务。
内幕信息知情人均应与公司签订一份《内幕信息知情人保密协议》，该协议
应明确规定各方的权利、义务及违约责任。
第二十三条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在
内幕信息依法披露前，不得擅自以**形式对外泄露、报道、传送，也不得利用
内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或建议他人买卖公司股票及其衍生品，不得
利用内幕信息为本人、家属或他人谋利。
内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进
行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，
由公司董事会视情节轻重，对相关责任人给予批评、警告、记过、留用察看、降
职、免职、没收非法所得、解除劳动合同等处分。**证监会、深圳证券交易所
等监管部门的处分不影响公司对其处分。
对违规披露或利用内幕信息进行交易的，公司应及时自查和作出处罚决定，
并将自查和处罚结果报送**证监会湖南监管局和深圳证券交易所备案。
第二十四条 公司全体董事、**管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在**范围内，并不得
在公司内部非业务相关部门或个人之间以**形式进行传播。
第二十五条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人、不得滥用其
股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
对于其他内幕信息知情人，公司各部门、各控股子公司和参股公司及股东、
实际控制人等应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息
保密的承诺，并书面告知有关法律法规对内幕信息知情人的规定，督促其做好信
息保密工作。
第二十六条 内幕信息公告之前，财务、统计工作人员不得将公司月度、季
度、半年度、年度报表及有关数据向外界泄露和报送。在正式公告之前，前述内
幕信息不得在公司内部网站上以**形式进行传播和粘贴。
第二十七条 公司相关责任人未按本制度严格履行内幕知情人登记管理等职
责的，公司视情节轻重，对责任人采取降薪(或罚款)，并处通报批评、降职、解
除劳动合同等措施；给公司造成损失的，公司可向其进行追偿。
第二十八条 公司内部内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用
内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司董事会视情
节轻重，对责任人采取降薪(或罚款)，并处通报批评、降职、解除劳动合同等措
施，并将相关线索移送证券监管机构和**部门。给公司造成损失的，公司依法
向其进行追偿。
第二十九条 公司股东、实际控制人及其关联方、收购人、重大资产重组交
易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方，以及知晓公司
内幕信息的行政管理部门工作人员将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息
进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，公司应将相关线索移送证券
监管机构和**部门。给公司造成损失的，公司依法向其进行追偿。
第三十条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评
估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证券
服务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关
单位及有关人员，违反本制度擅自泄露内幕信息，公司视情节轻重，可以解除中
介服务合同，报送有关行业协会或监管部门处理，并将相关线索移送证券监管机
构和**部门。给公司造成损失的，公司将根据中介服务合同及相关法律法规向
其追偿。
第三十一条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人，或利
用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，公司董事会将视
情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚，并依据法律、
法规和规范性文件，追究其法律责任；涉及犯罪的，将移交**机关依法追究其
刑事责任。
第五章 附则
第三十二条 本制度未尽事宜或与证券相关法规及规定相悖的，按有关证券
相关法规及规定执行。
第三十三条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
第三十四条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。
附件一：
长沙通程控股股份有限公司
内幕信息知情人登记表
内幕信 知悉内 知悉内 知悉内 内幕信
序 身份证号 工作单位和职 联系 与本公 内幕信息内 登记
息知情 幕信息 幕信息 幕信息 息所处 登记人
号 码 务 电话 司关系 容 时间
人姓名 时间 地点 方式 阶段
公司简称：公司代码：
法定代表人签名：公司盖章：
注：
档案应分别记录。
附件二：
长沙通程控股股份有限公司
重大事项进程备忘录
一、重大事项内容：
二、筹划/决策重大事项会议的名称：
三、筹划/决策重大事项会议的时间：
四、筹划/决策重大事项会议的地点：
五、参与筹划决策人员名单：
六、重要事项筹划决策方式：
七、重大事项涉及相关人员签名：
注：本备忘录未尽事宜，按有关重要事项的具体内容加入相关科目予以补充完善。
附件三：
长沙通程控股股份有限公司
内幕信息知情人保密协议
本协议由以下当事方于 年 月 日在湖南省长沙市签署：
甲方：长沙通程控股股份有限公司
乙方：
鉴于乙方作为担任甲方公司职务或从事相应业务而涉及知晓公司内幕信息
的知情人，根据有关规定，甲乙双方在意思表示真实的基础上，达成如下协议：
券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息且达到或已达到《证券法》
《上市规则》及其规范运作指引认定的标准的和可能对上市交易公司债券的交易
价格产生较大影响的重大事件。
甲方许可而被披露给其他不相关的第三方，并承诺将知悉人员控制在**范围内。
他人买卖甲方公开发行的证券。
归还给甲方，不得私自留存。
视为违约。
诉诸甲方住所地人民法院解决。
协议未尽事项，并不当然免除双方应承担的法定保密义务。
甲方：长沙通程控股股份有限公司（公章）
乙方：__________________________
附件四：
禁止内幕交易告知书
各内幕信息知情单位或个人：
长沙通程控股股份有限公司现将禁止内幕交易的有关法律规定及处罚措施
告知如下：
《证券法》第五十三条：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的
人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他
人买卖该证券。
持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然
人、法人、非法人组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。
内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
《证券法》第八十三条：信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者
披露，不得提前向**单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
**单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的
信息。**单位和个人提前获知的前述信息，在依法披露前应当保密。
《证券法》第八十五条：信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的
证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当
承担赔偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、**管理人员和其他直
接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担
连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
《证券法》**百九十一条：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕
信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的
证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得
或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从
事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并
处以二十万元以上二百万元以下的罚款。**院证券监督管理机构工作人员从事
内幕交易的，从重处罚。
违反本法第五十四条的规定，利用未**息进行交易的，依照前款的规定
处罚。
《证券法》**百九十七条：信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告
或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元
以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十
万元以上二百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事
上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以五十万元以上五百
万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以二十万元以
上二百万元以下的罚款。
信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对
直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万
元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，
或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以五十万元以上五百万元以下的
罚款。
特此告知！
长沙通程控股股份有限公司
