**石油集团资本股份有限公司
根据**证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司年
度报告工作的相关要求，结合公司相关规定，本人对 2024 年度作为
**石油集团资本股份有限公司（以下简称公司）独立董事履职情况
述职如下：
一、基本情况
（一）工作履历
本人徐建军，**于北京大学，民商法专业硕士研究生学历。2004
年 8 月至今就职于北京德恒律师事务所，现任管理合伙人、副主任，
并任北京首农食品集团有限公司外部董事、蚂蚁科技集团股份有限公
司外部监事，奇安信科技集团股份有限公司、华泰联合证券有限责任
公司独立董事。2023 年 6 月 16 日任公司独立董事。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公
司或其附属企业担任除独立董事之外的其他职务；没有为公司或其附
属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公
司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露
的其他利益，能够进行客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的
情况。
二、出席会议情况
（一）出席董事会会议情况
本人均亲自出席，未委托他人出席董事会会议。
本人作为公司的独立董事，在董事会会议召开前，主动了解情况，
并获取所需要的资料，认真研读会议文件，为董事会的表决作了充分
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的准备。在亲自出席的 7 次董事会会议上，本人详细听取公司对各项
议案的介绍，认真审议各项议案，积极参与会议讨论并结合自身的专
业知识作出判断，站在公正、客观、独立的角度审议各项议案。对于
为提名与薪酬委员会主任委员、风险管理委员会、审计委员会委员，
认真履行了相关职责。
（二）出席股东大会会议情况
出席了 2 次股东大会会议。
（三）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况
理委员会会议，5 次审计委员会会议，本人均亲自参加。
本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥自身专业作
用。在董事会和各专门委员会会议召开前，认真审阅会议需审议议案
的相关资料，就相关内容与公司进行了沟通，公司均能积极配合、及
时反馈。在会议召开过程中，就审议议案与其他董事进行充分讨论，
并就相关细节询问公司管理层，在审议及决策董事会的相关重大事项
时发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。本人认为，
每次专门委员会的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履
行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和《公司章程》的规
定。
席，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号――主板上市公司规范运作》等相关规定，切实
履行决策程序，认真履职，会前详细审阅议案文件，会上充分交流、
发表意见，客观审慎地进行审议。
（四）行使独立董事职权的情况
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事务所，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
公司定期报告及公司股东审计相关工作汇报，就相关问题进行有效地
探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（六）与中小股东的沟通交流情况
对于董事会审议的议案，认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自
身的专业知识作出独立、公正的判断。在发表意见时，不受公司和主
要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。同时，通过参加股东
大会等方式与中小股东进行沟通交流。
（七）现场工作情况
开展座谈，深入了解公司经营情况。线下参加上市公司监管形势及董
监高履职合规风险防范培训、董监高履职能力提升培训等。此外，通
过电话、会谈等多种方式与公司其他董事和高管保持良好的沟通，及
时掌握公司经营及规范运作情况，**深入地了解公司的管理状况、
财务状况等重大事项，同时还关注外部环境及市场变化对公司的影响，
结合自身专业知识，向公司提出合理建议。2024 年度，本人现场办
公时间为 18 个工作日。
（八）公司配合独立董事工作情况
公司**重视与本人的沟通，将相关经营情况和重大事项的进展
及时进行汇报，使本人能够及时获悉公司决策落实进度，掌握公司经
营动态。董事会及相关会议召开前，公司均按照《公司章程》及相关
议事规则要求发布会议通知、提供相关会议材料，并对本人的疑问及
时解答，为本人的履职提供了必要的条件和大力的支持。
三、年度履职**关注事项的情况
本人严格按照《中华人民共和国公**》
（以下简称《公**》）
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《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规
以及《**石油集团资本股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）
的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护
公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。2024 年度，**关注
事项如下：
（一）应当披露的关联交易
公司于 2024 年 8 月 27 日、9 月 19 日分别召开第十届董事会第
十次会议、第十届监事会第六次会议和 2024 年第二次临时股东大会，
审议通过《关于与**石油集团签署金融服务总协议并预计 2025 年
至 2027 年日常关联交易额度的议案》，本人作为独立董事，认为公
司与**石油集团 2022-2024 年度发生的日常关联交易符合公司实
际经营情况，交易价格公允，预计额度合理。该等关联交易事项对公
司经营并未构成不利影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利
益的情形。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评
价报告
公司严格依照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所
股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披
露了《2023 年度报告》《2023 年度报告摘要》《2023 年度内部控制
评价报告》《2024 年**季度报告》《2024 年半年度报告》《2024
年半年度报告摘要》《2024 年第三季度报告》等相关报告，并且均
经公司董事会和监事会审议通过，其中《2023 年度报告》《2023 年
度报告摘要》《2023 年度内部控制评价报告》经公司 2023 年度股东
大会审议通过，公司董事、监事、**管理人员均对公司定期报告签
署了书面确认意见。上述报告符合公司实际情况，准确披露了相应报
告期内的数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。
（三）续聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
公司于 2024 年 3 月 27 日、5 月 17 日分别召开第十届董事会第
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六次会议和 2023 年度股东大会，审议通过《关于续聘 2024 年度会计
师事务所的议案》，本人作为独立董事，同意续聘信永中和会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构。本人认为，该会
计师事务所具备为上市公司提供审计服务的独立性、专业性以及投资
者保护能力，能够依法独立承办审计业务，有利于保障上市公司审计
工作的质量，保护上市公司及股东利益、尤其是中小股东利益。
（四）选举董事，聘任**管理人员
公司于 2024 年 5 月 24 日、6 月 14 日分别召开第十届董事会第
八次会议和 2024 年**次临时股东大会，审议通过《关于补选非独
立董事的议案》，本人作为独立董事，通过对候选人教育背景、工作
经历等相关资料认真审核，认为候选人符合上市公司董事任职**，
不存在被**证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，也不存
在《公**》《公司章程》中规定禁止任职的条件。
公司于 2024 年 7 月 26 日召开第十届董事会第九次会议，审议通
过《关于聘任副总经理的议案》，提名及聘任流程符合法律法规和《公
司章程》要求。
公司于 2024 年 12 月 26 日召开第十届董事会第十二次会议，审
议通过《关于选举董事长的议案》，选举流程符合法律法规和《公司
章程》要求。
（五）审议**管理人员薪酬
公司于 2024 年 8 月 27 日召开第十届董事会第十次会议，审议通
过《关于**管理人员 2023 年度业绩考核及薪酬兑现情况的议案》。
除上述事项外，公司未在报告期内发生其他需要**关注的事项。
四、总体评价和建议
本人作为公司独立董事，在 2024 年度严格遵守法律法规、监管
规定及公司内部管理制度的相关规定，独立审慎发表建议和意见，积
极履行职责，为维护公司及全体股东、尤其是中小股东利益起到积极
作用。
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的原则，认真学习法律法规和有关规定，结合自身的专业优势，忠实
履行独立董事的义务，促进公司规范运作。利用专业知识和经验为公
司发展提供更多有建设性的意见，增强公司董事会决策能力和领导水
平，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：徐建军
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