三一重工股份有限公司
独立董事工作制度（草案）
（H股发行并上市后适用）
**章 总则
**条 为进一步完善三一重工股份有限公司（以下简称“本公
司”或“公司”）的治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事
依法独立行使职权，根据《中华人民共和国公**》（以 下简称
“《公**》”）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管
理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司治理准则》《上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监
管指引**号――规范运作》（以下简称“《自律监管指引**号》”）
及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上
市规则》”）等有关法律、法规和《三一重工股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。
第二条 公司独立董事是指不在本公司担任除董事以外的其他职
务，并与本公司及其主要股东、实际控制人不存在直接和间接利害
关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。
本制度中“独立董事”的含义包括《香港上市规则》中“独立非执
行董事”的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的
独立性。
独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控
制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应
当按照法律、行政法规**证券监督管理委员会（以下简称“**
证监会”）规定、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的
要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业
咨询作用，维护公司及股东的整体利益，保护中小股东的合法权益。
第四条 公司独立董事不得少于三名，占董事会成员的比例不
得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士且符合《香港上市
规则》相关专业**要求，或具备适当的会计或相关财务管理专长。
公司独立董事的组成及**应符合法律、法规及公司股票上市地证
券监管规则的相关要求。一名独立董事应常居于香港。
公司在董事会中设置审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会，并根据需要设立战略与可持续发展委员会等相关专门委员会。
专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职
责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员**由董事组
成，其中：
（一）审计委员会成员须**为不在公司担任**管理人员的
董事或独立非执行董事，成员为三名以上，其中又至少要有一名符
合《香港上市规则》要求的适当的专业**，或具备适当的会计或
相关的财务管理专长的独立董事。其中独立董事应过半数，并由独
立董事中会计专业人士担任主任委员（召集人）；
（二）提名委员会的成员中独立董事应过半数，且由独立董事
担任主任委员（召集人），成员中至少包括一名不同性别的董事；
及
（三）薪酬与考核委员会的成员中独立董事应过半数，且由独
立董事担任主任委员（召集人）。
第五条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独
立董事职责的情形，由此造成本公司独立董事达不到有关法律法规
要求的人数时，公司应按规定补足独立董事人数。
第二章 独立董事的任职**与任免
第六条 为保证独立董事的独立性，下列人员不得担任独立董
事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其**、父母、
子女、主要社会关系；
（二）直接或者间接持有公司已发行股份1%以上或者是上市
公司前10名股东中的自然人股东及其**、父母、子女；
（三）在直接或者间接持有公司已发行股份5%以上的股东或
者在上市公司前五名股东任职的人员及其**、父母、子女；
（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及
其**、父母、子女；
（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业
有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、
实际控制人任职的人员；
（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业
提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服
务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的
人员、合伙人、董事、**管理人员及主要负责人；
（七）最近12个月内曾经具有**项至第六项所列举情形的人
员；
（八）法律、行政法规、**证监会规定、公司股票上市地证
券交易所的相关监管规则和《公司章程》规定的不具备独立性的其
他人员。
前款第（四）项至第（六）项中的公司控股股东、实际控制人
的附属企业，不包括与公司受同一国有资产管理机构控制且按照相
关规定未与公司构成关联关系的企业。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交
董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出
具专项意见，与年度报告同时披露。
第七条 公司的独立董事应当具备较高的专业素质和良好信誉，
且应当符合下列基本条件：
（一）根据法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则和
其他有关规定，具备担任上市公司董事的**；
（二）符合**证监会《管理办法》及公司股票上市地证券交
易所规定的独立性要求；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规
则；
（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或
者经济等工作经验；
（五）具有良好的个人品德，并不得存在下列不良记录：
罚或者**机关刑事处罚的；
法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；
以上通报批评的；
其他独立董事代为出席董事会会议被董事会提议召开股东会予以解
除职务，未满12个月的；
（六）法律、行政法规、**证监会规定、公司股票上市地证
券交易所规则、《公司章程》规定的其他条件。
第八条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董
事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
第九条 公司董事会、单独或者合计持有公司已发行股份1%以
上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东会选举决定。 依法设
立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董
事的权利。
**款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有
其他可能影响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。
第十条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。
提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、
**兼职、有无重大失信等不良记录等情况，并对其符合独立性和
担任独立董事的其他条件发表意见。独立董事候选人应当就其符合
独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声明。
第十一条 公司董事会提名委员会应当对被提名人任职**进
行审查，并形成明确的审查意见。
公司应当在选举独立董事的股东会召开前，按照本制度第十条
以及前款的规定披露相关内容，并将所有独立董事候选人的有关材
料报送上海证券交易所，相关报送材料应当真实、准确、完整。
公司董事会、独立董事候选人、独立董事提名人应当在规定时
间内如实回答上海证券交易所的问询，并按要求及时向上海证券交
易所补充有关材料。
在召开股东会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董事候
选人是否被上海证券交易所提出异议的情况进行说明。上海证券交
易所对独立董事候选人任职**和独立性提出异议的，公司应当及
时披露，且不得提交股东会选举。如已提交股东会审议的，应当取
消该提案。
公司股票上市地证券监管规则对前述事项另有规定的，还应当
遵守公司股票上市地证券监管规则的规定。
第十二条 公司股东会选举两名以上独立董事的，实行累积投
票制，具体实施细则由《公司章程》规定。中小股东表决情况应当
单独计票并披露。
第十三条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期
届满，可以连选连任，但是连续任职不得超过6年。在公司连续任职
独立董事已满6年的，自该事实发生之日起36个月内不得被提名为公
司独立董事候选人。独立董事需按公司股票上市地证券监管规则规
定轮流退任及重选连任。
第十四条 独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除
其职务。提前解除独立董事职务的，公司应当及时披露具体理由和
依据。独立董事有异议的，公司应当及时予以披露。
独立董事在任职后出现不符合任职条件或独立性要求的，应当
立即停止履职并辞去职务。独立董事未按期提出辞职的，董事会知
悉或者应当知悉该事实发生后应当立即按规定解除其职务。
独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独
立董事代为出席的，董事会应当在该事实发生之日起30日内提议召
开股东会解除该独立董事职务。
独立董事因触及前款情形提出辞职或者被解除职务导致董事会
或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合本制度或者《公司
章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，公司应当自
前述事实发生之日起60日内完成补选。
如**时候公司的独立董事不满足《香港上市规则》所规定的
人数、**或独立性的要求，公司须立即通知香港联合交易所有限
公司，并以公告方式说明有关详情及原因。
第十五条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞
职应当向董事会提交书面辞职报告，对**与其辞职有关或者其认
为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。公司应当对
独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。
独立董事辞职将导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的
比例不符合本制度或者《公司章程》《香港上市规则》的规定，或
者独立董事中欠缺会计专业人士的，拟辞职的独立董事应当继续履
行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自独立董事提出辞职之
日起60日内完成补选。
第三章 独立董事的职责与履职方式
第十六条 公司独立董事履行下列职责：
（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
（二）对《管理办法》《自律监管指引**号》及本制度所列公
司与其控股股东、实际控制人、董事、**管理人员之间的潜在重
大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保
护中小股东合法权益；
（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事
会决策水平；
（四）法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的相关监
管规则和《公司章程》规定的其他职责。
独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、
实际控制人等单位或者个人的影响。如发现所审议事项存在影响其
独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影
响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要时应当
提出辞职。
第十七条 公司独立董事可行使下列特别职权：
（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或
者核查；
（二）向董事会提议召开临时股东会；
（三）提议召开董事会会议；
（四）依法公开向股东征集股东权利；
（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
（六）法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所规定和《
公司章程》规定的其他职权。
独立董事行使前款**项至第三项所列职权的，应当经全体独
立董事过半数同意。
独立董事行使**款所列职权的，公司应当及时披露。上述职
权不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。
第十八条 董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进
行沟通，就拟审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。
董事会及相关人员应当对独立董事提出的问题、要求和意见认真研
究，及时向独立董事反馈议案修改等落实情况。
第十九条 独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自
出席会议的，独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，
并书面委托其他独立董事代为出席。
第二十条 独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应
当说明具体理由及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的
风险以及对公司和中小股东权益的影响等。公司在披露董事会决议
时，应当同时披露独立董事的异议意见，并在董事会决议和会议记
录中载明。
第二十一条 独立董事应当持续关注《管理办法》第二十三条、
第二十六条、第二十七条和第二十八条所列事项相关的董事会决议
执行情况，发现存在违反法律、行政法规、公司股票上市地证券监
管机构和证券交易所规定以及《公司章程》规定，或者违反公司股
东会和董事会决议等情形的，应当及时向董事会报告，并可以要求
公司作出书面说明。涉及披露事项的，公司应当及时披露。
公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向
**证监会和上海证券交易所报告。
公司股票上市地上市证券监管对前述事项另有规定的，还应当
遵守公司股票上市地证券监管规则的规定。
第二十二条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，
提交董事会审议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
（四）法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则规定和
《公司章程》规定的其他事项。
第二十三条 公司应当定期或者不定期召开**由独立董事参加
的会议（以下简称独立董事专门会议）。本制度第十七条**款第
一项至第三项、第二十二条所列事项，应当经独立董事专门会议审
议。
独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。
独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董
事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董
事可以自行召集并推举一名代表主持。
公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
第二十四条 独立董事在公司董事会专门委员会中应当依照法律、
行政法规、公司股票上市地证券监管机构和证券交易所规则和《公
司章程》履行职责。独立董事应当亲自出席专门委员会会议，因故
不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，
并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职中关注到专门委
员会职责范围内的公司重大事项，可以依照程序及时提请专门委员
会进行讨论和审议。
第二十五条 独立董事对重大事项出具的独立意见至少应当包
括下列内容：
（一）重大事项的基本情况；
（二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现
场检查的内容等；
（三）重大事项的合法合规性；
（四）对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公
司采取的措施是否有效；
（五）发表的结论性意见。对重大事项提出保留意见、反对意
见或者无法发表意见的，相关独立董事应当明确说明理由、无法发
表意见的障碍。
独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时
报告董事会，与公司相关公告同时披露。
第二十六条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于15
日。
除按规定出席股东会、董事会及其专门委员会、独立董事专门
会议外，独立董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管
理层汇报、与内部审计机构负责人和承办公司审计业务的会计师事
务所等中介机构沟通、实地考察、与中小股东沟通等多种方式履行
职责。
第二十七条 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理
造成重大影响的，独立董事应当主动履行职责，维护公司整体利益。
第二十八条 出现下列情形之一的，独立董事应当及时向公司股
票上市地证券交易所报告：
（一）被公司免职，本人认为免职理由不当的；
（二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使
独立董事辞职的；
（三）董事会会议材料不完整或论证不充分，两名及以上独立
董事书面要求延期召开董事会会议或者延期审议相关事项的提议未
被采纳的；
（四）对公司或者其董事和**管理人员涉嫌违法违规行为向
董事会报告后，董事会未采取有效措施的；
（五）其他公司股票上市地证券监管规则规定的或严重妨碍独立
董事履行职责的其他情形。
第二十九条 公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应
当按规定制作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。
独立董事应当对会议记录签字确认。
独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立
董事履行职责过程中获取的资料、相关会议记录、与公司及中介机
构工作人员的通讯记录等，构成工作记录的组成部分。
对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事会秘书等
相关人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。
独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保
存十年。
独立董事应当向公司年度股东会提交年度述职报告，对其履行
职责的情况进行说明。独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出
年度股东会通知时披露，述职报告应当包括下列内容：
（一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东会次数；
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
（三）对《管理办法》第二十三条、第二十六条、第二十七条
和第二十八条所列事项进行审议和行使本制度第十七条**款所列
独立董事特别职权的情况；
（四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就
公司财务、业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
（五）与中小股东的沟通交流情况；
（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
（七）履行职责的其他情况。
第三十条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，
不断提高履职能力。
第四章 独立董事履职保障
第三十一条 公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条
件和人员支持，指定董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门
人员协助独立董事履行职责。
董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、**管理人员及其
他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足
够的资源和必要的专业意见。
第三十二条 公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情
权。为保证独立董事有效行使职权，公司应当向独立董事定期通报
公司运营情况，提供资料，组织或者配合独立董事开展实地考察等
工作。
公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研
究论证等环节，充分听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意
见采纳情况。
第三十三条 公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，
不迟于法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则规定或者
《公司章程》规定的董事会会议通知期限提供相关会议资料，并为
独立董事提供有效沟通渠道；董事会专门委员会召开会议的，公司
原则上应当不迟于专门委员会会议召开前3日提供相关资料和信息。
公司应当保存上述会议资料至少10年。
两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提
供不及时的，可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该
事项，董事会应当予以采纳。
董事会及专门委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会
董事能够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用
视频、电话或者其他方式召开。
第三十四条 独立董事行使职权的，公司董事、**管理人员
等相关人员应当予以配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，不
得干预其独立行使职权。
独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况，
要求董事、**管理人员等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具
体情形和解决状况记入工作记录；仍不能**阻碍的，可以向**
证监会和上海证券交易所报告。
独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露
事宜；公司不予披露的，独立董事可以直接申请披露，或者向公司
股票上市地证券监管部门和证券交易所报告。
公司股票上市地证券监管规则对前述事项另有规定的，还应当
遵守公司股票上市地证券监管规则的规定。
第三十五条 公司应当承担独立董事聘请专业机构及行使其他
职权时所需的费用。
第三十六条 公司可以建立独立董事责任保险制度，**独立
董事正常履行职责可能引致的风险。
第三十七条 公司应当给予独立董事与其承担的职责相适应的
津贴。津贴的标准应当由董事会制订方案，股东会审议通过，并在
公司年度报告中进行披露。
除上述津贴外，独立董事不得从公司及其主要股东、实际控制
人或者有利害关系的单位和人员取得其他利益。
第五章 附则
第三十八条 本制度下列用语的含义：
（一）主要股东，是指持有公司5%以上股份，或者持有股份不
足5%但对公司有重大影响的股东或公司股票上市地证券监管规则所
界定的股东；
（二）中小股东，是指单独或者合计持有公司股份未达到5%，
且不担任公司董事和**管理人员的股东或公司股票上市地证券监
管规则所界定的股东；
（三）附属企业，是指受相关主体直接或者间接控制的企业；
（四）主要社会关系，是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的**、**
的父母、**的兄弟姐妹、子女的**、子女**的父母等。
（五）重大业务往来，是指根据《上海证券交易所股票上市规
则》《香港上市规则》或者《公司章程》规定需提交股东会审议的
事项，或者公司股票上市地证券交易所认定的其他重大事项。
第三十九条 本制度未尽事宜，依照有关法律、法规、规范性文
件、公司股票上市地证券监管规则及《公司章程》的有关规定执行。
本制度的相关规定如与日后颁布或修改的有关法律、法规、规
范性文件、公司股票上市地证券监管规则和依法定程序修改后的
《公司章程》相抵触，则应根据有关法律、法规、规范性文件、公
司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的规定执行。
第四十条 本制度由本公司董事会负责解释。
第四十一条 本制度经公司股东会审议通过后，自公司发行的H
股股票在香港联合交易所有限公司挂牌上市之日起生效，修订时须
经股东会批准。本制度生效后，公司原《独立董事工作制度》自动
失效。
