杭州华光焊接新材料股份有限公司
本人谢诗蕾作为杭州华光焊接新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，根据《中华人民共和国公**》、《中华人民共和国证券法》、《上市
公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规
及《杭州华光焊接新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《杭
州华光焊接新材料股份有限公司独立董事工作制度》等规定，在 2024 年度工作
中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，
对公司重要事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东的利益，较好地发挥了
独立董事的作用。现将 2024 年度履职情况汇报如下：
一、本人的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
谢诗蕾：女，1980 年出生，**国籍，无境外**居留权，博士研究生学历，
上海财经大学会计学专业**，教授，硕士生导师。2006 年至今在浙江工商大学
会计学院任教，先后任**项目部主任、**会计系主任、院长助理。现任浙江
工商大学会计学院副院长；兼任浙江健盛集团股份有限公司、普昂（杭州）医疗
科技股份有限公司（非上市）、顾家家居股份有限公司独立董事。2018 年 1 月至
于 2024 年 2 月 5 日正式卸任独立董事，并补选金瑛女士为公司第五届董事会独
立董事。
（二）任职公司董事会专门委员会的情况
本人在公司董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会、董事会战略委
员会任职委员。
（三）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其子公司
任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其子公司、关联公司提供财务、
法律、咨询等服务；未在公司担任除独立董事以外的**职务。同时按照《上市
公司独立董事管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，
本人均具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，
不存在影响独立性的情况。
二、本人年度履职概况
（一）2024 年度出席会议情况
事会、股东大会和专门委员会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提
出合理建议。
董事 任职 2024 年应 委托 投票
亲自出 缺席
姓名 状态 参加董事 出席 反对 弃权
席次数 次数
会次数 次数 （票） （票）
谢诗蕾 离任 4 4 0 0 0 0
注：本人于 2024 年 2 月 5 日正式届满卸任公司第五届董事会独立董事，因此，本人
中均投了赞成票。
知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，认真审议每
个议案，对所有议案都经过客观谨慎的思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃
权票。在董事会会议上，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科
学决策起到了积极的作用。
席了 1 次股东大会。
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。
报告期内，本人按照公司董事会各专门委员会工作制度的有关要求，召集并出席
专门会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨询，有效提
高了公司董事会的决策效率。本人出席各委员会会议情况如下：
专门委员会名称 报告期内召开会议次数 本人出席会议次数
审计委员会 5 1
注：本人于 2024 年 2 月 5 日正式届满卸任公司第五届董事会独立董事，因此，本人 2024 年
应参加的审计委员会 1 次。
（二）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
确定了 2024 年度内部审计工作目标和审计计划的工作**，以内控合规性、有
效性、风险控制为基础，应用内控专项审计、风险评估、实地调研等方式实施内
部审计工作，通过实践加强公司内部审计人员业务知识和审计技能。同时与会计
师事务所就审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、审计**进行
沟通，关注审计过程中所发现的问题，保证公司年度报告披露的真实、准确、完
整。
（三）现场考察及公司配合情况
考察，密切关注公司的经营管理情况和财务状况，日常通过电话和邮件，与公司
**管理人员、经办人员等沟通，及时获取公司重大事项的进展情况。在召开董
事会及相关会议前，公司认真组织准备会议资料，并及时准确传递，为独立董事
工作提供了便利条件，公司管理层高度重视与本人的沟通交流，及时汇报生产经
营大事项进展情况，征求意见，听取建议，对本人提出的问题能够做到及时落实
和纠正，为本人更好地履职提供了必要的条件和大力支持。
三、本人年度履职**关注事项的情况
职责要求，对公司多方面事项予以**关注和审核，并积极向董事会及专门委员
会建言献策，并就相关事项的合法合规作出独立明确的判断，对增强董事会运作
的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：
（一）应当披露的关联交易情况
（二）对外担保及资金占用情况
非经营性资金占用的情况。
（三）募集资金的使用情况
经核查，2024 年本人任期内，公司关于募集资金使用事项的审批程序符合
相关法律法规及规章制度的相关规定；公司募集资金的使用符合《上市公司监管
指引第 2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号――规范运作》等相关法律法规关于上市公
司募集资金使用的有关规定；没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影
响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东特别
是中小股东利益的情况。
（四）内部控制的执行情况
则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的
规定，积极推动公司内部控制规范体系建设。公司注重内部控制制度的贯彻执行，
在项目管理、资金管理等方面的内部控制严格、有效，经营活动中可能存在的内
外部风险得到了合理控制，预定目标基本实现。本人认为公司内部控制符合公司
实际，具有完整性、合理性和有效性。
（五）董事、**管理人员提名情况
公司于 2024 年 1 月 19 日召开了第五届董事会第四次会议，审议通过了《关
于独立董事任职到期及提名独立董事候选人的议案》，经第五届董事会提名委员
会对公司新任独立董事候选人的任职**审查，同意提名金瑛女士为公司第五届
董事会独立董事候选人。于 2024 年 2 月 5 日召开 2024 年**次临时股东大会
审议并通过《关于选举金瑛女士为公司第五届董事会独立董事的议案》，正式选
举金瑛女士为公司第五届董事会独立董事。
上述独立董事的提名、聘任程序及表决结果均符合《公**》《公司章程》
等有关规定。公司新任独立董事不存在《公**》、《公司章程》及相关法律法
规、规范性文件规定的不得担任公司董事的情形。此外，独立董事的教育背景、
工作经历能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》以
及公司《独立董事工作制度》中有关独立董事任职**及独立性的相关要求。
（六）公司回购股份情况
公司于 2024 年 1 月 24 日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于
以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司本次回购股份符合《中华
人民共和国公**》《中华人民共和国证券法》《关于支持上市公司回购股份的
意见》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7
号――回购股份》等法律法规、规范性文件的有关规定，董事会会议表决程序符
合相关法律、法规和《公司章程》的相关规定；本次股份回购资金总额不超过人
民币 3000 万元（含），不低于人民币 1500 万元（含），拟用于本次回购的资金
来源为公司自有资金，不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，公司
有能力支付回购价款。回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影
响公司的上市地位；公司行业地位稳定，业务发展良好，本次回购股份的实施，
有利于维护广大投资者尤其是中小投资者的利益，增强投资者的信心，推动公司
股票价格向公**期内在价值的合理回归，促进公司稳定可持续发展，公司本次
股份回购具有必要性；本次回购以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全
体股东，特别是中小股东利益的情形。
（七）公司及股东承诺履行情况
未发生未能履行承诺的情况。
（八）信息披露的执行情况
和《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息。
（九）董事会以及下属专门委员会的运作情况
董事会下设了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及战略委员会，
依照相关法律法规及公司相关制度，勤勉尽责，规范运作。
四、总体评价和建议
规定和要求，本着勤勉、独立和诚信的精神，切实履行独立董事义务，发挥独立
董事作用，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，关注公
司的发展情况；同时认真审阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其他文件，
积极促进董事会决策的客观性、科学性。
特此报告。
独立董事：谢诗蕾
二 O 二五年四月二日
