盛新锂能集团股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
（周毅）
各位股东及股东代表：
大家好！
《上市公司独立董事管理办法》
交易所上市公司自律监管指引**号――主板上市公司规范运作》
《上市公司独立
董事职业道德规范》等法律、法规和《公司章程》的规定和要求，认真履行独立
董事职责，按要求出席盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
和股东大会会议，依托专业知识为公司经营决策和规范运作提出意见和建议，维
护了公司和全体股东的利益。报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理
办法》规定的关于独立性的要求，不存在影响独立性的情况。现将本人年度履职
情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
本人系公司第八届董事会独立董事，持有**注册会计师、注册税务师**
证。曾任广州钢铁集团公司财务部财务人员。现任公司独立董事、深圳天火文澜
商务有限公司董事兼总经理。
二、年度履职概况
（一）出席会议情况
席或缺席情况。本人对公司董事会的各项议案进行了认真审议，均投了赞成票。
集，本人亲自列席会议1次。
的规定，召集了4次独立董事专门会议，对公司关联交易相关的事项、申请发行
境外上市外资股（H股）并在香港联合交易所有限公司主板上市等事项进行了审
议。
董事会审计委员会会议，对公司财务报告相关事项、聘请H股发行并上市审计机
构、续聘会计师事务所等事项进行审议，认真履行了审计委员会委员及召集人的
职责。
考核委员会委员，对董事和**管理人员薪酬事项、公司第二期限制性股票激励
计划**授予部分**个解除限售期解除限售条件成就的事项、终止实施第二期
限制性股票激励计划**授予剩余部分暨调整回购价格并回购注销相关限制性
股票的事项进行了审议。在报告期内本人遵照公司相关制度，认真履行委员职责。
专门委员会均符合法定程序，所审议的重大经营决策事项和其他重大事项均履行
了相关的审批程序，合法有效。报告期内，本人认真参加了公司召开的会议，认
真审阅了相关资料，参与了各项议题的讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使
表决权，认真履行了独立董事的义务。
（二）与内部审计部门及外部审计机构的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计部门及外部审计机构进行了积极的沟通，及
时获悉公司重大事项的进展，**及时地了解公司生产经营动态和财务状况，切
实履行独立董事和审计委员会主任委员职责，监督内部审计部门的履职情况，并
积极参加公司2023年度审计的会计师沟通会，与年审会计师就公司2023年年度报
告的审计工作安排以及审计过程中的相关问题进行沟通和交流，积极维护审计结
果的客观性、公正性。
（三）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人通过参加股东大会，同与会中小股东就公司日常经营情况等
问题积极沟通交流，充分尊重、保护中小股东的合法权益；本人通过参加公司2023
年度业绩说明会，就投资者关注的公司在建项目进展、公司经营情况、利润分配
情况等进行充分交流。
（四）在公司现场工作的情况
报告期内，本人累计现场工作时间为17个工作日，除通过参加股东大会和董
事会外，还通过不定期现场走访公司、电话会谈、邮件等方式与公司董事、监事、
**管理人员及其他工作人员进行沟通，积极了解公司经营情况和财务状况，以
及公司管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等。公司
在本人履职过程中给予了积极有效的配合和帮助，提供了必要的工作条件和人员
支持。
三、年度履职**关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
其他关联交易事项进行了认真审议，本人认为在审议关联交易事项时，关联董事
及关联股东均回避表决，董事会和股东大会的决策程序均符合有关法律法规和
《公司章程》等规定，合法有效；报告期内，本人未发现公司关联交易事项中存
在损害公司和公司股东特别是中小股东利益的情形。
（二）公司及股东承诺履行情况
经核查，公司、控股股东及实际控制人的各项承诺均得以严格遵守，未出现
违反承诺事项的情况。
（三）聘用会计师事务所
本人认为公司所聘年度审计机构大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从
事证券相关业务审计**，能顺利完成公司年度审计工作。双方所约定的审计费
用是以市场价格为依据、按照公平合理原则经协商确定。
（四）定期报告及内部控制评价报告
报告期内，公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所
股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引**号――主板上市公司
规范运作》等法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023年年度报
告》
《2024年**季度报告》
《2024年半年度报告》
《2024年第三季度报告》
《2023
年度内部控制评价报告》，公司全体董事、监事、**管理人员对定期报告签署
了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详
实，真实地反映了公司的实际情况。
（五）独立董事选聘及**管理人员的薪酬
公司提名委员会依法对独立董事提供合适人选，并提交公司董事会和股东大
会进行审议。公司薪酬与考核委员会严格按照公司规定及年度经营业绩情况和工
作完成情况，综合评定董事和**管理人员的年度绩效和薪酬。
（六）股权激励计划
公司分别于2024年7月18日、2024年8月23日及2024年9月9日召开第八届董事
会第十一次会议、第八届董事会第十二次会议及2024年**次（临时）股东大会，
审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划**授予部分**个解除限售期解
除限售条件成就的议案》
《关于调整回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》
及《关于终止实施第二期限制性股票激励计划**授予剩余部分暨调整回购价格
并回购注销相关限制性股票的议案》，确认第二期限制性股票激励计划**授予
部分**个解除限售期解除限售条件已成就，同意公司按照激励计划的相关规定
办理解除限售相关事宜；并对**授予部分离职激励对象已获授但尚未解除限售
的限制性股票进行回购注销，同时终止实施第二期限制性股票激励计划并**回
购注销。公司上述事项的审议程序及披露情况符合相关法律法规的规定。
四、总体评价
报告期内，本人积极与公司董事、**管理人员及其他工作人员保持充分有
效的沟通，通过当面、电话、邮件等方式获悉公司各项重大事项的进展情况，持
续关注公司业务经营情况、内部控制建立及执行情况、规范运作情况和董事会决
议执行情况，忠实、勤勉、尽责地履行了独立董事职责，积极发挥独立董事作用。
东负责的态度，认真履行独立董事的义务，强化独立董事的工作职责，充分发挥
独立董事的作用。一方面加强自身学习，特别是有关规范公**人治理结构和保
护中小投资者权益方面的法规学习和理解；另一方面，进一步加强与公司董事会、
监事会及经营层的沟通交流，发挥业务专长，为公司发展献计献策。
（本页无正文，为《盛新锂能集团股份有限公司独立董事 2024 年度述职报告》
签字页）
独立董事：
周毅
