双林股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
**章 总则
**条 为完善双林股份有限公司（简称“公司”）内幕信息管理，加强内
幕信息保密、内幕信息知情人的登记和报送备案等工作，维护公司信息披露的公
开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2
号――创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件、交易所业务规
则及《双林股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”）等有关规定，特制定
本制度。
第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定
的，适用公司《信息披露制度》的相关规定。
第三条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事长为主要负责人，董事会
秘书组织实施。
第四条 公司证券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息知情
人管理和登记、报送备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。
第五条 未经董事会秘书批准同意，公司**部门和个人不得向外界泄露、
报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像
及光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书同意后（并视重
要程度呈报董事长审核），方可对外报道、传送。
第六条 本制度的适用范围：公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司
能够对其实施重大影响的参股公司的内幕信息管理的内容。
第七条 公司董事、**管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不
得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息及其范围
第八条 内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司经营、财务或者
对公司证券及其衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是
指公司尚未在**证监会指定、公司选定的上市公司信息披露刊物或网站上正式
公开披露。
第九条 内幕信息包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事或者总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、**管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三）公司债券信用评级发生变化；
（十四）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（十五）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十六）**证监会和深圳证券交易所规定的其他事项。
第三章 内幕信息知情人及其范围
第十条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕
信息的单位或人员。
第十一条 内幕信息知情人包括但不限于：
（一）公司及其董事、**管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、**管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、**管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、**管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信
息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和**管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券
登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交
易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）法律、法规和**证监会规定的其他人员。
第四章 登记备案
第十二条 在内幕信息依法公开披露前，公司应如实、完整地填写公司内幕
信息知情人档案，及时记录商讨筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、
编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地
点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事
项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除按照规定填
写公司内幕信息知情人档案外，还应制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限
于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式
等，由备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司应在上述内幕信息依法
公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交
易所。
第十三条 证券部应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，并及时补充
完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记
录（含补充完善）之日起至少保存10年。
第十四条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人
的姓名、职务、身份证号、工作单位、知悉的内幕信息内容、知悉时间、知悉地
点、知悉方式、内幕信息所处阶段、登记时间、登记人等。
第十五条 公司董事、**管理人员及公司下属各部门、分公司、公司控股
子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人应当积极配合公
司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相
关内幕信息知情人的变更情况。
第十六条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息
知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档
案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项
的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整
的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。公司应当
做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好本条内幕信
息流转环节涉及各方的内幕信息知情人档案汇总工作。
第十七条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报
送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕
信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时
间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一
记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知
悉内幕信息的时间。
第十八条 内幕信息登记备案的流程：
应在**时间告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保
密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
填写《内幕信息知情人登记表》（以交易所要求的格式为准），并及时对内幕信
息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所填写的内容真实性、准确性；
责任人。
董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳证券交易所、宁波证监局进行报备。
第十九条 公司内幕信息流转的审批程序为：
转；
部门（或控股子公司）对内幕信息的流转需履行必要的审批程序，由职能部门
（或控股子公司）的主要负责人批准后方可流转到其他职能部门（或控股子公
司）；
并履行信息报告的相关义务。
第五章 保密管理
第二十条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的义务，公
司应当通过内幕信息知情人签订保密承诺书、保密协议、禁止内幕交易告知书
等必要方式将上述事项告知有关人员。内幕信息依法披露之前，内幕信息知情
人不得将有关内幕信息的内容向外界泄露、报道、传送，不得利用内幕信息买
卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得利
用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第二十一条 公司及其董事、**管理人员及相关内幕信息知情人应在内幕
信息公开披露前，采取必要的措施将该信息的知情人控制在**范围内，重大信
息文件应指定专人报送和保管，不得将载有内幕信息的文件、软（磁）盘、光盘、
录音（像）带、会议记录、会议决议等文件、资料外借。
第二十二条 公司应加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知情
人明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚
决杜绝内幕交易。
第二十三条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得
滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、**管理人员向其提供内幕信
息。
第二十四条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息
知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
第六章 责任追究
第二十五条 公司应当按照**证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在
年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买
卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交
易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据
其内幕信息知情人登记管理制度对相关人进行责任追究，并在两个工作日内将有
关情况及处理结果报送深圳证券交易所并对外披露。
第二十六条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息
进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严
重影响或损失的，公司董事会将按情节轻重，对责任人员给予批评、警告、记过、
降职降薪、留用察看、解除劳动合同、没收非法所得等处分，以及适当的赔偿要
求，以上处分可以单处或并处。**证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分
不影响公司对其作出的处分。
第二十七条 内幕信息知情人违反本制度规定，在社会上造成严重后果，给
公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交**机关依法追究刑事责任。
第二十八条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务
机构及其人员，持有公司百分之五以上股份的股东、公司的控股股东及实际控制
人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十九条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动
而受到公司、权力机关或**机关处罚的，公司须将处罚结果报送宁波市证监局
和深圳证券交易所备案，同时在公司指定的报刊和网站进行公告。
第七章 附则
第三十条 本制度未尽事宜，按《中华人民共和国公**》、《中华人民
共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号――创业板
上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件、交易所业务规则以及《公
司章程》等有关规定执行。
本制度如与**日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》
相抵触时，按**有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并及时修订本制
度，报董事会审议通过。
第三十一条 本制度由公司董事会负责解释。
第三十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起实行。
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