珠海恒基达鑫**化工仓储股份有限公司
董事和**管理人员
所持公司股份及其变动管理制度
目 录
**章 总则
**条 为加强对公司董事和**管理人员所持本公司股份及其变动
的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公**》《中华人民
共和国证券法》《上市公司董事和**管理人员所持本公司股份及其变动
管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号――股份变
动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引**8号――股东及董事、
**管理人员减持股份》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规
定，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事和**管理人员以及本制度第八条规
定的自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动管理。
第三条 公司董事和**管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下
和利用他人账户持有的所有本公司股份。
上市公司董事和**管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股
份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第二章 股票买卖禁止行为
第四条 公司董事和**管理人员所持本公司股份在下列情形下不得
转让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
（二）本人离职后半年内；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被**证监会立案调查或者被
**机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被**证监会
立案调查或者被**机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个
月的；
（五）本人因涉及证券期货违法，被**证监会行政处罚，尚未足额
缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款
的除外；
（六）本人因涉及与本上市公司有关的违法违规，被证券交易所公开
谴责未满三个月的；
（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限
制转让期限内的；
（八）法律、法规、**证监会和证券交易所规则以及公司章程规定
的其他情形。
第五条 公司董事和**管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过
集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所持本公
司股份总数的百分之二十五，因**强制执行、继承、遗赠、依法分割财
产等导致股份变动的除外。
公司董事和**管理人员所持股份不超过一千股的，可一次**转让，
不受前款转让比例的限制。
第六条 公司董事和**管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟
公告日期的，自原公告日前十五日起至**公告日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事项发生之日或进入决策程序之日至依法披露之日；
（四）**证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
第七条 公司董事和**管理人员应当遵守《中华人民共和国证券法》
的规定，违反该规定将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在
买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，由此所得收益归
公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下情况：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
本条**款所称董事、**管理人员持有的股票或者其他具有股权性
质的证券，包括其**、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或
者其他具有股权性质的证券。
第八条 公司董事、**管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组
织不从事因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、**管理人员的**、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、**管理人员控制的法人或其他组织；
（三）**证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则
认定的其他与公司或公司董事、**管理人员有特殊关系，可能获知内幕
信息的自然人、法人或其他组织。
第三章 信息申报、披露与监管
第九条 公司董事会秘书负责管理公司董事和**管理人员的身份及
所持本公司股份的数据，统一为董事和**管理人员办理个人信息的网上
申报，每季度检查董事和**管理人员买卖本公司股票的披露情况，并每
季度向审计委员会报送持股异动分析报告。发现违法违规的，应当及时向
**证监会、证券交易所报告。
第十条 因公司发行股份、实施股权激励等情形，对董事和**管理人
员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限
售期限等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，
向深圳证券交易所申请并由**证券登记结算有限责任公司深圳分公司将
相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第十一条 公司董事、**管理人员应在下列时点或期间内委托公司向
深圳证券交易所申报其个人及其近亲属（包括**、父母、子女、兄弟姐
妹等）的身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、身份证件号码、证券
账户、离任时间等）：
（一）新上市公司的董事、**管理人员在公司申请股票上市时；
（二）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后两个
交易日内；
（三）新任**管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；
（四）现任董事、**管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的
两个交易日内；
（五）现任董事、**管理人员在离任后两个交易日内；
（六）证券交易所要求的其他时间。
第十二条 公司董事、**管理人员应当及时向深圳证券交易所申报信
息，并保证申报信息的真实、准确、完整，同意深圳证券交易所及时公布
相关人员持有本公司股份及其衍生品种的变动情况，并承担由此产生的法
律责任。
第十三条 公司按照**证券登记结算有限责任公司深圳分公司的要
求，对董事和**管理人员的股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确
认结果。
第十四条 公司董事和**管理人员计划通过本所集中竞价交易或者
大宗交易方式减持股份的，应当在**卖出股份的十五个交易日前向深圳
证券交易所报告减持计划并披露在深圳证券交易所备案并予以公告。存在
法律法规、证监会及深圳证券交易所、本制度规定不得减持情形的，不得
披露减持计划。
减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持
原因、减持方式、减持时间区间、减持价格区间等信息，以及不存在本制
度第四条规定不得减持情形的说明。
每次披露的减持时间区间不得超过三个月。
在前款规定的减持时间区间内，上市公司发生高送转、并购重组等重
大事项的，已披露减持计划但尚未披露减持计划完成公告的董事、**管
理人员应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关
联性。
减持计划实施完毕后，董事和**管理人员应当在二个交易日内向证
券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或
者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的二个交易日内向
证券交易所报告，并予公告。
上市公司董事和**管理人员所持本公司股份被人民法院通过证券交
易所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和**管理人员应
当在收到相关执行通知后两个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股
份数量、来源、方式、时间区间等。
第十五条 公司董事和**管理人员所持本公司股份发生变动的，应当
自该事实发生之日起二个交易日内，向上市公司报告并通过公司在证券交
易所网站进行公告。公告内容应当包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
第十六条 公司董事和**管理人员持有本公司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办
法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露
等义务。
第十七条 深圳证券交易所对公司董事和**管理人员及本制度规定
的自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种进行日常监管。
深圳证券交易所可通过发出问询函、约见谈话等方式对上述人员买卖本公
司股份及其衍生品种的目的、资金来源等进行问询。
第四章 账户及股份管理
第十八条 公司董事、**管理人员在委托公司申报个人信息后，**
证券登记结算有限责任公司深圳分公司根据申报数据资料，对其身份证号
码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
第十九条 公司上市满一年后，董事、**管理人员证券账户内通过二
级市场购买、可转换公司债券（以下简称可转债）转股、行权、协议受让
等方式，在年内新增的本公司**售条件股份，按百分之七十五自动锁定；
新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
上市未满一年的公司的董事、**管理人员证券账户内新增的本公司
股份，按照百分之百自动锁定。
第二十条 公司董事和**管理人员当年可转让但未转让的本公司股
份，计入当年末其所持有本公司股份总数，该总数作为次年可转让股份的
计算基数。
第二十一条 每年的**个交易日，**证券登记结算有限责任公司深
圳分公司以公司董事和**管理人员在上年**一个交易日登记在其名下
的公司股票数量为基数，按百分之二十五计算其本年度可转让股份的法定
额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的**售条件的
流通股进行解锁。当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；
当某账户持有本公司股份余额不足一千股时，其本年度可转让股份额度即
为其持有本公司股份数。因公司进行权益分派导致董事、**管理人员所
持本公司增加的，可同比例增加当年度可转让数量。
第二十二条 对涉嫌违规交易的董事和**管理人员，**证券登记结
算有限责任公司深圳分公司可以根据**证券监督管理委员会、深圳证券
交易所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。
第二十三条 公司董事和**管理人员所持股份登记为有限售条件股
份的，当解除限售的条件满足后，董事和**管理人员可委托公司向深圳
证券交易所和**证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请解除限售。
解除限售后，**证券登记结算有限责任公司深圳分公司自动对董事和高
级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁
定。
第二十四条 在锁定期间，董事和**管理人员所持本公司股份依法享
有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第二十五条 公司董事和**管理人员自实际离任之日起六个月内，不
得转让其持有及新增的本公司股份。
第五章 其他
第二十六条 本制度与有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》有
冲突时，按照有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》执行，并应及
时对本制度进行修订。
第二十七条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。
第二十八条 本制度经公司董事会审议通过后实施。
珠海恒基达鑫**化工仓储股份有限公司
董事会
二�二五年九月四日
