珠海恒基达鑫**化工仓储股份有限公司
内幕信息保密及知情人登记管理制度
**章 总则
**条 为加强珠海恒基达鑫**化工仓储股份有限公司（以下简称
“公司”）内幕信息管理，做好内幕信息保密、内幕信息知情人的登记备
案工作，维护信息披露公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中
华人民共和国公**》（以下简称“《公**》”）《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司监管指引第 5 号――上市
公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《上
市公司信息披露管理办法》以及《公司章程》和《信息披露事务管理制度》
等规定，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。
第三条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完
整性进行核查，保证内幕信息知情人备案名单和信息的真实、准确、及时
和完整。
公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和备案工作。
公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填
报内幕信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，
并向**内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规
定。董事长及董事会秘书应当在书面承诺上签字确认。
第四条 未经董事会批准同意，公司**部门和个人不得向外界泄露、
报道、传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容和资料，除非系履行法
规规章要求的义务或已经获得有效授权。
第五条 公司董事、**管理人员和公司各部门、子（分）公司都应做
好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他
人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息的范围
第六条 根据《证券法》第五十二条规定，本制度所指内幕信息是指证
券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格
有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在**证监会指定
的公司信息披露刊物或网站上公开披露。
第七条 本制度所指的内幕信息的范围包括但不限于《证券法》第八十
条、第八十一条第二款，公司《重大信息内部报告制度》第五条的**内
容。
第三章 内幕信息知情人的范围
第八条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接
或者间接获取内幕信息的单位及个人。
第九条 本制度所指内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公
司内部和外部相关人员，包括但不限于：
（一）发行人及其董事、**管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事**管理人
员，公司的实际控制人及其董事、**管理人员；
（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、**管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内
幕信息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制
人、董事、监事和**管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、
证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资
产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）**院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第四章 公司内幕信息知情人档案
第十条 公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内幕信息知情
人档案，并在内幕信息**依法公开披露后五个交易日内向深圳证券交易
所报备。
内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、证件类型、证件号码、
股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与公司的关系、职务、关系
人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情依据、知情阶段、
知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的**时间。
知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情
阶段包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、
决议等。
第十一条 公司披露以下重大事项时，应当向深圳证券交易所报备相
关内幕信息知情人档案：
（一）公司被收购；
（二）重大资产重组；
（三）证券发行；
（四）合并、分立；
（五）股份回购；
（六）年度报告、半年度报告；
（七）高比例送转股份；
（八）股权激励草案、员工持股计划；
（九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对
公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；
（十）**证监会或者深交所认定的其他情形。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深
交所补充提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，
公司应当向深交所报备相关内幕信息知情人档案。
第十二条 公司进行第十一条规定的收购、重大资产重组、发行证券、
合并、分立、分拆上市、回购股份、股权激励等重大事项的，应当做好内
幕信息管理工作，视情况分阶段披露提示性公告；还应当制作重大事项进
程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与
筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并督促筹划重大事项涉及的相
关人员在备忘录上签名确认。
第十三条 公司应当结合本规定第十一条列示的具体情形，合理确定本
次应当报备的内幕信息知情人的范围，保证内幕信息知情人登记档案的完
备性和准确性。
第十四条 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录之日起
至少保存十年。深交所可视情况要求公司披露重大事项进程备忘录中的相
关内容。
第十五条 公司应当加强内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人的范
围。
第十六条 在本规定第十一条所列事项公开披露前或者筹划过程中，公
司依法需要向**有关部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息
报送的，应当做好内幕信息知情人登记工作，并依据深交所相关规定履行
信息披露义务。
第十七条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不
得透露、泄露公司内幕信息，也不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖
公司股票及其衍生品种。
第十八条 公司应当按照**证监会、深圳证券交易所的规定和要求，
对内幕信息知情人买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查，发现内
幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进
行交易的，应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人
员进行责任追究，并在二个交易日内将有关情况及处理结果报送深圳证券
交易所并对外披露。
第十九条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人备
案工作，按照本管理制度的相关要求，及时向公司提供真实、准确、完整
的内幕信息知情人信息。
第五章 内幕信息保密措施
第二十条 公司各部门、子（分）公司在涉及内幕信息时，应严格按照
本制度执行，并可根据实际情况，参照公司《信息披露事务管理制度》及
本制度制定相应的内幕信息保密措施，并报公司董秘办备案。
第二十一条 公司董事、**管理人员及其他内幕信息知情人员在公司
信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到**，并须将扩大信息知
情人员范围及时报告董秘办。
第二十二条 有机会获取内幕信息的知情人不得向他人泄露内幕信息
内容、不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第二十三条 内幕信息尚未公布前，内幕信息知情人不得将有关内幕信
息的内容向外界泄露、报道、传送，不得以**形式进行传播。
第二十四条 由于工作原因，经常从事有关内幕信息的部门或相关人员，
在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备独立的办公场所和
专用办公设备。
第二十五条 内幕信息知情人应采取设立密码及经常更换密码等相应
措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
第二十六条 内幕信息公布之前，机要、档案工作人员不得将载有内幕
信息的文件、软（磁）盘、光盘、录音（像）带、会议记录、会议决议等
文件、资料外借或带离公司办公场所。
第二十七条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用
其股东权利、支配地位要求公司向其提供内幕信息。
第二十八条 公司向控股股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人提
供未**息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者其对公
司负有保密义务。
对控股股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未**息的，
公司董事会应予以拒绝。
第二十九条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信
息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
第三十条 公司各部门、子（分）公司及其董事、监事、**管理人员
具有内幕信息内部报告义务，在发现可能对公司股票及其衍生品种交易价
格产生较大影响的内幕信息时，应当**时间向公司董事长和董事会秘书
报告内幕信息和内幕信息知情人情况，及时持续报告内幕信息和内幕信息
知情人的变更情况。
负有内幕信息内部报告义务的人员将有关信息向公司董事长和董事会
秘书报告，需确保及时、真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
第三十一条 若情况紧急，公司各部门、子（分）公司及其董事、监事、
**管理人员应立即以面谈或电话方式向公司董事长和董事会秘书报告，
并在二十四小时内将与内幕信息有关的书面文件直接递交或利用企业专用
邮箱并进行文件加密的方式报送给公司董事长和董事会秘书，必要时需将
原件通过专人专车的形式送达。
第三十二条 公司董事、**管理人员及其他经常从事有关内幕信息的
证券、财务等岗位的相关人员，在任职时需与公司签订相关保密协议，并
知悉公司内幕信息管理的相关规定，并明确内幕信息知情人的保密义务及
违反保密规定的相关责任。
第三十三条 公司及其控股股东、实际控制人在内幕信息依法披露或公
开前，需参照**保密规定对内幕信息相关文件等载体作出内幕信息或秘
密标志，采取保密防护措施。对于泄漏后可能损害**经济、国防等领域
安全和利益、符合有关**秘密事项范围的内幕信息，公司及其控股股东、
实际控制人需要根据相关主管部门的授权依法确定为**秘密，严格按照
**保密规定对内幕信息相关载体进行保密管理。
第三十四条 工作人员在制作、打印有关内幕信息内容的文字材料时，
需注意让无关人员不得滞留现场，以及要严格按照批示的数量印制，不得
擅自多印或少印。印制文件、资料过程中，损坏的资料立即当场销毁。
第三十五条 公司依据法律法规的要求对外报道、传送的文件、音像及
光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会审核同意，并
报董事会秘书办公室备案后，方可对外报道、传送、报送，同时需书面提
醒使用外部单位和相关人员履行保密义务，并详细记录对外部信息使用人
的报送依据、报送对象、报送信息的类别、报送信息摘要、报送时间、对
外部信息使用人保密义务的书面提醒情况等。
第三十六条 公司及其控股股东、实际控制人按照相关法律法规和政策
要求需向相关行政管理部门报送内幕信息的，需严格按照保密管理的要求，
通过专人专车送达或机要交换等保密渠道传递内幕信息相关载体。除按规
定通过互联网向统计、税务等部门报送未公开的经营财务信息外，禁止在
互联网及其他公共信息网络或者未采取保密措施的有线和无线通信中传递
内幕信息，禁止通过邮件方式传递内幕信息相关载体。
第三十七条 外部单位及其工作人员因保密不当致使公司重大信息被
泄露，应立即通知公司。
第三十八条 当公司董事会知悉有关尚未公开披露的内幕信息难以保
密，或者已经泄露，需立即报告**证监会广东证监局和深圳证券交易所
并予以披露。
第六章 内幕信息知情人登记备案和报备
第三十九条 公司如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编
制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕
信息的内容、时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。对于属
于公司涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激
励的内幕信息，应在内幕信息公开披露后五个交易日内，按照《内幕信息
知情人登记表》的要求，将相关内幕信息知情人名单报送**证监会广东
监管局和深圳证券交易所备案。
第四十条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于知情人的姓
名、职务、身份证号码、证券账户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的
途径及方式、知悉的时间等。
第四十一条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写《内幕信息
知情人登记表》，并于两个交易日内交董秘办备案。董秘办有权要求内幕
信息知情人提供或补充其他有关信息。
第四十二条 公司在出现下列情形时，公司及各相关部门、单位、项目
组负责人应在**时间通知相关公司内幕信息知情人填写《内幕信息知情
人登记表》，并在内幕信息知情人填写完毕后及时提交至公司董秘办；公
司董秘办应在相关内幕信息披露后五个工作日内将本公司的内幕信息知情
人登记表报**证监会广东监管局和深圳证券交易所进行备案：
（一）公司披露年报和半年报；
（二）公司披露包含高比例送转方案的利润分配和资本公积金转增股
本方案；
（三）公司披露经董事会审议通过的股权激励方案；
（四）公司披露重大投资、重大对外合作等可能对公司证券及其衍生
品种交易价格有重大影响的其他事项；
（五）公司披露涉及收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、
回购股份等重大事项的公告；
（六）公司披露公司持股百分之三十以上股东及其一致行动人增持股
份结果的公告；
（七）本所或者公司认为其他必要情形。
公司出现上述第（五）款情形的，还应当同时向本所报备《重大事项
进程备忘录》。
第四十三条 公司依法对外报送统计报表时，如报送统计报表中涉及未
公开的年报、半年报等相关信息的，负责报送统计报表的经办人应同时要
求公司外部相关人员填写《内幕信息知情人登记表》并及时提交至公司董
秘办。
依据法律法规向特定外部信息使用人报送年报相关信息的，提供时间
不得早于公司业绩快报的披露时间。
第四十四条 公司不得在没有合理依据的情况下向外部使用人报送未
公开财务信息。
公司财务部向控股股东定期报送非公开财务信息时，应严格控制未公
开信息知情人范围，并根据本制度对相关内幕信息知情人进行登记备案。
第四十五条 登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织实施，当董
事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行相关职责。董事会秘书应
在内幕信息知情人知悉内幕信息的同时登记备案，登记备案材料保存至少
十年以上。
第四十六条 公司各部门、子（分）公司及其董事、监事、**管理人
员应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，并及时告知公司
内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第四十七条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易方、中介服务机
构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，
及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关
内幕信息知人的变更情况。
第四十八条 公司及其控股股东、实际控制人向相关行政管理部门报送
内幕信息时，应当告知该部门相关人员对内幕信息的保密要求，配合该部
门做好内幕信息保密工作，并按照一事一记的方式在内幕信息知情人档案
中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时
间。
第七章 责任追究
第四十九条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信息，或由于失
职，导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将按情节轻重，对责
任人员给予批评、警告、记过、降职降薪、留用察看、解除劳动合同等处
分，以及适当的赔偿要求，以上处分可以单处或并处。**证监会广东监
管局和深圳证券交易所等监管部门另有处罚的可以合并处罚。
第五十条 内幕信息知情人违反本制度规定，在社会上造成严重后果，
给公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交**机关依法追究刑事责任。
第五十一条 公司对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用
内幕信息进行交易的行为应当及时进行自查和作出处罚决定，并将自查和
处罚结果报送**证监会广东监管局和深圳证券交易所备案。
第五十二条 公司定期对内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行查
询并形成书面记录，有权对违法违规买卖公司股票的情况进行问责和依法
处置相关收益，并及时向**证监会广东监管局和深圳证券交易所备案。
第五十三条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服
务机构及其人员，持有公司百分之五以上股份的股东或者潜在股东、公司
的实际控制人及其他内幕信息知情的外部单位和个人若擅自披露公司内幕
信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第八章 附则
第五十四条 本制度未尽事宜，按照**有关法律、法规和《公司章程》
的规定执行。
第五十五条 本制度如与**日后颁布的法律、法规或经合法程序修改
后的公司章程相抵触时，按照**有关法律、法规和公司章程的规定执行，
并及时修改本制度，报董事会审议通过。
第五十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。
珠海恒基达鑫**化工仓储股份有限公司
董事会
二�二五年九月四日
附件一：
珠海恒基达鑫**化工仓储股份有限公司
（注 1）
内幕信息知情人员档案格式 ：
（注 2）
内幕信息事项 ：
内幕信息
序 身份证号 所在单位 职务 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 内幕信息 内幕信息 内幕信息
知情人员 登记时间 登记人
号 码 /部门 /岗位 信息时间 信息地点 信息方式 内容 所处阶段 公开时间
姓名
注3 注4 注5 注6
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
注：1.本表所列项目仅为必备项目，公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及行政管理部门的，应当按照《上市公
司监管指引第 5 号――上市公司内幕信息知情人登记管理制度》要求的内容进行登记。具体档案格式由公司根据需要确定，并注意
保持稳定性。
的知情人档案应当分别记录。
系亲属；（二）交易对方及其董事、监事、**管理人员（或主要负责人），以及前述自然人的**、直系亲属；（三）本次重大
资产交易聘请的中介机构及相关经办人员，以及前述自然人的**、直系亲属；（四）其他知悉本次重大资产交易内幕信息的法人
和自然人，以及前述自然人的**、直系亲属。
附件二：
重大事项进程备忘录
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容
注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
附件三：
保 密 协 议
甲方：
身份证号：
乙方：珠海恒基达鑫**化工仓储股份有限公司
本协议签署时，甲方在乙方任职，工作中有获知乙方保密信息的可能性，有
条件成为乙方保密信息的知情人。根据《中华人民共和国公**》《中华人民共
和国证券法》、**证监会《上市公司监管指引第 5 号――上市公司内幕信息知
情人登记管理制度》和《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管
理办法》要求，以及《珠海恒基达鑫**化工仓储股份有限公司章程》和《珠海
恒基达鑫**化工仓储股份有限公司内幕信息保密及知情人管理制度》等规定，
甲方对乙方负有诚信、勤勉和保密义务，为避免乙方保密信息不正当外泄对乙方
造成不利影响，特签订本协议。
“保密信息”是指甲方履行工作职责过程中所掌握的，不为公众所知晓的重
大事项、内幕信息和其他信息，包括但不限于《中华人民共和国证券法》中所指
的未经乙方公司公开披露的重大信息及未经乙方公司正式公告的其他内幕信息，
以及根据合理推断不宜为公众所知晓的乙方的其他信息。
（1）甲方对因履行职务所知晓的，以及通过其他途径所知晓的保密信息负
有保密义务，并本着勤勉尽责要求，积极采取措施，保证不会披露、泄露保密信
息给**第三方，以及利用保密信息谋取个人利益。
（2）甲方对保密信息所负的保密义务截止至乙方公司正式公告或披露保密
信息之日，不因在乙方的职位变动或从乙方离职而解除。
（1）甲方违反本协议约定的，除按照相关法律法规及行业规则规定承担法
律责任外，给乙方造成损失的，还须向乙方承担赔偿责任。
（2）乙方损失，包括但不限于商业交易机会丧失造成的预期收益、政府主
管部门的经济处罚。
因本协议而发生的争议，双方应协商解决，协商不成的，应提交珠海仲裁委
员会裁决。仲裁期间，未涉争议的条款继续有效。
（1）本协议自双方盖章之日起生效。
（2）本协议一式两份，双方各执一份。
（以下无正文）
甲方： 乙方：珠海恒基达鑫**化工仓储
股份有限公司
签订时间： 年 月 日
附件四：
保 密 协 议
甲方：珠海恒基达鑫**化工仓储股份有限公司
乙方：
鉴于乙方在参与甲方经营活动时，会直接或间接地获取甲方未公开的重大信
息，根据《中华人民共和国公**》《中华人民共和国证券法》、**证监会《上
市公司监管指引第 5 号――上市公司内幕信息知情人登记管理制度》和《深圳证
券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》要求，以及《珠海恒基
达鑫**化工仓储股份有限公司内幕信息保密及知情人管理制度》等规定，经双
方友好协商，达成如下协议：
接或间接获取的涉及甲方公司经营、财务或者对公司证券及其衍生品种在交易活
动中的价格有重大影响的尚未公开的信息。
得擅自以**形式对外泄露、报道、传送，不得利用内幕信息买卖甲方公司的股
票及其衍生品，或者建议他人买卖甲方公司的股票及其衍生品，不得利用内幕信
息为本人、亲属或他人谋利，不得进行内幕交易或配合他人操纵甲方公司股票及
其衍生品种交易价格。
给甲方。
为违约。
诉诸甲方所在地人民法院解决。
受在本协议项下的保密义务。
甲方：珠海恒基达鑫**化工仓储股份有限公司（公章）
乙方：
签署日期： 年 月 日 签署地点：
附件五：
保密提示函
XXX（单位）：
根据我国《证券法》、《公**》、《上市公司信息披露管理办法》等有关
法律、行政法律法规和证券监管机构发布的相关监管规则，将上市公司未公开披
露的信息界定为内幕信息，上市公司应当对内幕信息的报送与使用进行严格的管
理。
本公司此次报送的相关材料含有未公开披露的内幕信息，现根据证券监管部
门的要求，**提示如下：
人，负有信息保密义务。在本公司依法定程序公告相关信息前，所有内幕信息知
情人不得泄露相关材料涉及的信息，也不得利用所知悉的本公司未**息买卖
本公司证券或建议他人买卖本公司证券。
的文件中不得使用本公司的未**息，除非本公司同时公开披露或已经公开披
露该信息。
的未**息被泄露的，应当立即通知本公司。
员登记备案，以备发生信息泄露时调查之用。
特此提示。
珠海恒基达鑫**化工仓储股份有限公司
年 月 日
签收人（加盖公章）：
