罗博特科智能科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
罗博特科智能科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
**章 总则
**条 为加强罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）
的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投
资者的合法权益，根据《中华人民共和国公**》《中华人民共和国证券法》
（以
下简称“《证券法》”）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5
号――上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号――创业板上市公司规范运
规则》
作》等法律、法规、规范性文件以及《罗博特科智能科技股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。
第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构，应当按照《上市公司监管指引第
要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准
确和完整，董事长为主要责任人。
第三条 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，公
司证券部负责公司内幕信息的日常管理工作。当董事会秘书不能履行职责时，由
证券事务代表代行董事会秘书此项职责。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知
情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
第四条 未经董事会批准或授权，公司**部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、
录音（像）带及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书
审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。
第五条 公司审计委员会负责对内幕信息知情人登记管理制度的实施情况进行
监督。
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第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围
第六条 本制度所称“内幕信息”，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司
的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信
息，包括但不限于：
（一）发生可能对公司、股票在**院批准的其他**性证券交易场所交易的
公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，包括：
额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该
资产的百分之三十；
负债、权益和经营成果产生重要影响；
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者
相似业务的情况发生较大变化；
分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
效；
**管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
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公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
（二）发生可能对交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，包括：
法进入破产程序、被责令关闭；
**管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
第七条 本制度所指“内幕信息知情人”，是指可以接触、获取内幕信息的公
司内部和外部相关人员，包括但不限于：
（一）公司及其董事、**管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董
事、监事、**管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人
员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事
务工作人员等。
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、**管理人员；公司控
股股东、**大股东、实际控制人及其董事、监事、**管理人员；公司收购人
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或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、**管理人
员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、**管理人员（如有）；因
职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、
证券登记结算机构、中介机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或者对
公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管
机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大
事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。
（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原
因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
（四）**证券监督管理委员会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人登记备案
第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司内幕信息知
情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、
决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依
据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
公司在内幕信息依法公开技露前，应当填写公司内幕信息知情人档案，并在
内幕信息**依法披露后五个交易日内向深圳证券交易所报送。
内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、证件号码
或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公
司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、
知情内容、登记人信息、登记时间等信息。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的**时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
第九条 公司董事、**管理人员及各部门、子公司、分公司负责人应当积极
配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况
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以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，
以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信
息知情人档案。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交
易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整。根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间
不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行
填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好**款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十一条 公司发生以下重大事项的，应当向深圳证券交易所报备相关内幕信
息知情人档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者**大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
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（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）**证券监督管理委员会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司
股票及其衍生品种的交易价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向本所补充
提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司
应当向本所报送相关内幕信息知情人档案。
公司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范围，
保证内幕信息知情人登记档案的**性和准确性。
第十二条 公司进行第十一条规定的重大事项的，应当做好内幕信息管理工作，
视情况分阶段披露相关情况；还应当制作重大事项进程备忘录，记录筹划决策过
程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并督
促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及
其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案
论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续
等事项的时间、地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后五个交
易日内向本所报送重大事项进程备忘录。
第十三条 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所
填报内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向
**内幕信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董
事会秘书应当在书面承诺上签字确认。
第十四条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），应当于**披
露重组事项时向深圳证券交易所报送内幕信息知情人档案。**披露重组事项是
指**披露筹划重组、披露重组预案或者披露重组报告书的孰早时点。
公司**披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组
的，或者**披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重
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要要素的，应当于披露重组方案重大变化或者披露重要要素时补充提交内幕信息
知情人档案。
公司**披露重组事项后股票交易异常波动的，本所可以视情况要求公司更
新内幕信息知情人档案。
第十五条 在筹划或者讨论利润分配、资本公积金转增股本方案过程中，公司
应当将内幕信息知情人控制在**范围内，及时登记内幕信息知情人名单及其个
人信息，并采取严格的保密措施，防止利润分配、资本公积金转增股本方案泄露。
第十六条 证券公司、证券服务机构应当协助配合公司及时报送内幕信息知情
人档案及重大事项进程备忘录，并依照执业规则的要求，对相关信息进行核实。
第十七条 内幕信息登记备案的流程：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需**时间告知公司证券部。
证券部应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制
内幕信息传递和知情范围；
（二）证券部应**时间督促内幕信息知情人提交有关资料，填写公司内幕
信息知情人档案，制作重大事项进程备忘录（如需），并及时对内幕信息加以核
实，以确保内幕信息知情人档案所填写的内容真实、准确。证券部有权要求内幕
信息知情人提供或补充其它有关信息；
（三）证券部核实无误后提交董事会秘书审核，董事会秘书按照规定向深圳
证券交易所报送。
第十八条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录
信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起
至少保存 10 年。**证券监督管理委员会及其派出机构、证券交易所可调取查阅
内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第四章 内幕信息保密管理
第十九条 公司董事、**管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，
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在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在**范围内。
第二十条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息公开前负有保密义务，在
内幕信息依法披露前，不得擅自以**形式对外泄露、报道、报送，不得利用内
幕信息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，
不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第二十一条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司证券价格产生
重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到**。如果该事项已在市场**传
并使公司证券价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司董事
会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直接向江苏证监局或深圳证券交易所报告。
第二十二条 公司向控股股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员须提
供未**息的，应在提供之前经董事会秘书处备案，并确认已经与其签署保密
协议或者取得其对相关信息保密的承诺。
第二十三条 公司董事审议和表决非**息议案时，应认真履行职责，关联
方董事应回避表决。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未**
息的，公司董事会应予以拒绝。
第二十四条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。公司披露的
信息应当以董事会公告的形式发布。董事、**管理人员非经董事会书面授权，
不得对外发布公司未披露信息。
第五章 责任追究
第二十五条 公司根据**证券监督管理委员会及深圳证券交易所的规定，对
内幕信息知情人买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕
交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度
对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送江苏证
监局和深圳证券交易所。
第二十六条 内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，或利用
内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影
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响或损失的，由公司董事会视情节轻重，对相关责任人给予批评、警告、记过、
留用察看、降职、免职、没收非法所得、解除劳动合同等处分。**证券监督管
理委员会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
第二十七条 持有公司 5%以上股份的股东，公司实际控制人，违反本制度擅
自泄露信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十八条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评
估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构及
其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及有关
人员，违反本规定擅自泄露信息，公司视情况情节轻重，可以解除中介服务合同，
报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的
权利。
第二十九条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公司造
成重大损失，构成犯罪的，将移交**机关依法追究其刑事责任。
第六章 附则
第三十条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知情
人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，
落实控制内幕信息知情者范围、防止内幕信息违规泄露、杜绝内幕交易等保密制
度的各项要求。
第三十一条 本制度未尽事宜，公司应当依照有关法律法规、《公司章程》及
其他规范性文件的有关规定执行。本制度与**有关法律、行政法规、部门规章、
其他规范性文件及《公司章程》的规定不一致时，按照**有关法律、行政法规、
部门规章、其他规范性文件及《公司章程》的相关规定执行。
第三十二条 本制度由公司董事会负责制定并解释，自公司董事会审议通过之
日起生效，修改时亦同。
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