**银河证券股份有限公司
关于本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第 7 号
――上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二
条和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号――重
大资产重组》第三十条规定情形的核查意见
**银河证券股份有限公司（以下简称“本独立财务顾问”）接受焦作万方
铝业股份有限公司（以下简称“上市公司”）委托，担任上市公司向杭州锦江集
团有限公司等交易对方发行股份购买其持有的开曼铝业（三门峡）有限公司
本独立财务顾问就本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第 7 号――
上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 8 号――重大资产重组》第三十条规定情形进行核查并发
表如下意见：
截至本核查意见出具日，本次交易涉及的相关主体，均不存在因涉嫌与本次
交易相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，最近 36 个月内不存在因
与重大资产重组相关的内幕交易被**证监会作出行政处罚或者被**机关依
法追究刑事责任的情形。
综上，本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第 7 号――上市公司重
大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条和《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 8 号――重大资产重组》第三十条规定的不得参与**上市公司重大
资产重组的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《**银河证券股份有限公司关于本次交易相关主体不存在<
上市公司监管指引第 7 号――上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管>第
十二条和 第
三十条规定情形的核查意见》之签字盖章页）
财务顾问协办人：
李 晨 汪 颢 鲍严平
财务顾问主办人：
秦敬林 刘家琛
投行业务部门负责人：
马青海
内核负责人：
李 宁
法定代表人：
王 晟
**银河证券股份有限公司
