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北京市康达律师事务所
关于北京中科金财科技股份有限公司
法律意见书
康达法意字【2025】第 0390 号
二零二五年八月
法律意见书
目 录
七、关于本激励计划的内容是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和违反有关
法律意见书
释 义
在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有下述涵义：
简称 - 含义
本所 指 北京市康达律师事务所
中科金财/上市公司/
指 北京中科金财科技股份有限公司
公司
本 次 激 励 计 划 /本 激 北京中科金财科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计
指
励计划/本计划 划
《北京中科金财科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励
《激励计划（草案）》 指
计划（草案）》
《北京中科金财科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励
《考核管理办法》 指
计划实施考核管理办法》
公司根据本计划规定的条件，授予激励对象**数量的公司
限制性股票 指 股票，该股票设置**期限的限售期，在满足本计划规定的
解锁条件后，方可解锁流通
激励对象 指 根据本计划规定获授限制性股票的人员
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易
授予日 指
日
授予价格 指 本计划所确定的授予激励对象每一股限制性股票的价格
有效期 指 从授予日起到限制性股票**解除限售或回购注销的期间
《北京中科金财科技股份有限公司审计报告》（中兴财光华
《审计报告》 指
审会字（2025）第 217060 号）
《公**》 指 《中华人民共和国公**》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法（2025 修正）》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则（2025 年修订）》
《自律监管指南第 1 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号――业务
指
号》 办理（2025 年修订）
》
《公司章程》 指 《北京中科金财科技股份有限公司章程》
**证监会 指 **证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元
法律意见书
北京市康达律师事务所
关于北京中科金财科技股份有限公司
法律意见书
康达法意字【2025】第 0390 号
致：北京中科金财科技股份有限公司
本所接受中科金财的委托，作为公司实施本次激励计划的特聘专项法律顾问，在
查验发行人提供的相关资料的基础上，依据《公**》
《证券法》
《管理办法》
《上市
《自律监管指南第 1 号》等现行法律、行政法规、规章和相关规定，按照律师
规则》
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本《法律意见书》。
就本《法律意见书》，本所及本所律师特别声明如下：
本所律师仅基于本《法律意见书》出具日以前已经发生或存在的事实发表法律意
见。本所律师对所查验事项是否合法合规、是否真实有效进行认定是以现行有效的
（或事实发生时施行有效的）法律、法规、规范性法律文件、政府主管部门做出的批
准和确认、本所律师从**机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所等机
构直接取得的文书，以及本所律师从上述机构抄录、复制、且经该机构确认后的材料
为依据做出判断；对于不是从上述公共机构直接取得的文书，或虽为本所律师从上述
公共机构抄录、复制的材料但未取得上述公共机构确认的材料，本所律师已经进行了
必要的核查和验证。
本所律师仅对与法律相关的业务事项履行法律专业人士特别的注意义务，对其
他业务事项仅履行普通人一般的注意义务。本所律师对于会计、审计、资产评估等非
法律专业事项不具有进行专业判断的**。本所律师对有关会计报表、审计报告及
《激励计划（草案）》中某些数据、结论的引述，并不意味着本所律师对该等数据、
结论的真实性、准确性、完整性做出**明示或默示的保证。
本所律师严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，保证本《法律
法律意见书
意见书》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确。本《法
律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本所律师依法对出具的法律
意见承担相应法律责任。
中科金财已向本所保证，其所提供的书面材料或口头证言均真实、准确、完整，
有关副本材料或复印件与原件一致，所提供之**文件或事实不存在虚假、误导性陈
述或者重大遗漏。
本《法律意见书》仅供中科金财为实施本次激励计划之目的使用，不得用作**
其他目的。
本所律师同意公司将本《法律意见书》作为其实施本次激励计划的必备法律文件
之一，随同其他申请材料一起提交深交所予以公开披露，并依法承担相应的法律责
任；同意中科金财在激励计划相关备案或公告文件中自行引用或按**证监会的要
求引用部分或**本《法律意见书》的内容，但中科金财在作上述引用时，不得因引
用而导致法律上的歧义或曲解。
在查验相关材料和事实的基础上，本所律师遵循审慎性及重要性原则，出具法律
意见书如下：
法律意见书
正 文
一、公司实施本激励计划的主体**
（一）中科金财系依据**法律设立且有效存续，在深交所主板上市的股份有限
公司
发行股票的批复》
（证监许可[2012]152 号）
、深交所出具的《关于北京中科金财科技
股份有限公司股票上市交易的公告》，中科金财**公开发行的股票于 2012 年 2 月
中科金财基本情况如下：
公司名称 北京中科金财科技股份有限公司
统一社会信用代码 91110000757740123M
类型 股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
法定代表人 朱烨东
注册资本 34,005.1995 万元人民币
成立日期 2003 年 12 月 10 日
营业期限 2007 年 7 月 26 日至长期
住所 北京市海淀区学清路 9 号汇智大厦 11 层 2 单元 1201B 室
一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
技术推广；软件开发；信息系统集成服务；计算机系统服务；计算机
软硬件及辅助设备零售；电子产品销售；货物进出口；技术进出口；
进出口代理；对外承包工程；信息技术咨询服务；专业设计服务；人
工智能公共服务平台技术咨询服务；人工智能应用软件开发。（除依
经营范围 法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：
建筑智能化系统设计；建设工程施工；**类增值电信业务；第二类
增值电信业务；职业中介活动。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可
证件为准）（不得从事**和本市产业政策禁止和限制类项目的经营
活动。
）
根据中科金财的确认并经本所律师查询**企业信用信息公示系统
（http://www.gsxt.gov.cn/），截至本《法律意见书》出具之日，公司不存在法律、法规
和《公司章程》规定应终止的情形，即未出现：
法律意见书
《公司章程》规定的营业期限届满或者《公司章程》规定的其他解散事由出现；
他途径不能解决，持有公司**股东表决权 10%以上的股东，请求人民法院解散公
司。
（二）中科金财不存在《管理办法》第七条不得实施股权激励计划的情形
根据中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》、中科金财
的确认、并经本所律师查询**企业信用信息公示系统网站、信用**网站、**证
监会网站、**证监会证券期货市场失信记录查询平台，中科金财不存在《管理办法》
第七条规定的不得实施股权激励计划的下述情形：
见的审计报告；
意见的审计报告；
配的情形；
综上，本所律师认为，中科金财系依法设立并有效存续且股票在深交所主板上市
交易的股份有限公司，不存在《管理办法》第七条规定的不得实施股权激励计划的情
形，具备实施本激励计划的主体**。
二、本次激励计划的主要内容的合法合规性
法律意见书
科金财科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
等与本次激励计划相关的议案。
本激励计划采用的激励工具为限制性股票，涉及的标的股票来源为公司回购股
份专用证券账户已回购的中科金财 A 股普通股股票。
公司拟向激励对象授予 1,476,155 股限制性股票，约占本激励计划公告时公司股
本总额的 0.434%。其中**授予 1,303,180 股，约占本激励计划草案公告时公司股本
总额的 0.383%，占本次授予权益总额的 88.28%；预留 172,975 股，约占本次激励计
划草案公告时公司股本总额的 0.051%，占本次授予权益总额的 11.72%。
本激励计划的有效期自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票**
解锁或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。
《激励计划（草案）》共分十一章，分别为“激励计划的目的”
“激励计划的管理
机构”
“激励对象的确定依据和范围”
“激励计划的具体内容”
“激励计划的会计处理
及对公司业绩的影响”
“激励计划的实施程序”
“公司及激励对象的权利义务”
“公司
/激励对象发生异动的处理”“公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制”“限
制性股票的回购注销”及“附则”。
经核查，《激励计划（草案）》已载明如下事项：
（一）股权激励的目的；
（二）激励对象的确定依据和范围；
（三）拟授出的权益数量，拟授出权益涉及的标的股票种类、来源、数量及占上
市公司股本总额的百分比；
（四）激励对象（各自或者按适当分类）的姓名、职务、可获授的权益数量及占
股权激励计划拟授出权益总量的百分比；
（五）股权激励计划的有效期，限制性股票的授予日、限售期和解除限售安排，
股票期权的授权日、可行权日、行权有效期和行权安排；
（六）限制性股票的授予价格或者授予价格的确定方法，股票期权的行权价格或
法律意见书
者行权价格的确定方法；
（七）激励对象获授权益、行使权益的条件；
（八）上市公司授出权益、激励对象行使权益的程序；
（九）调整权益数量、标的股票数量、授予价格或者行权价格的方法和程序；
（十）股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公允价值的确定方法、涉
及估值模型重要参数取值合理性、实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业
绩的影响；
（十一）股权激励计划的变更、终止；
（十二）上市公司发生控制权变更、合并、分立以及激励对象发生职务变更、离
职、死亡等事项时股权激励计划的执行；
（十三）上市公司与激励对象之间相关纠纷或争端解决机制；
（十四）上市公司与激励对象的其他权利义务。
综上，本所律师认为，
《激励计划（草案）》的主要内容符合《管理办法》的相关
规定。
三、本激励计划应当履行的法定程序
（一）本激励计划已经履行的程序
经核查，截至本《法律意见书》出具之日，为实施本激励计划事宜，中科金财已
履行如下程序：
议通过了《关于 案）>及其摘要的议案》《关于 激励计划考核管理办法>的议案》。
京中科金财科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
法律意见书
《关于 案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2025 年限制性股票激励计划相
法>的议案》
关事宜的议案》等。
股权激励计划相关事项的核查意见》。
（二）本激励计划尚待履行的法定程序
《自律监管指南第 1 号》等相关法律法规规定，中科金财为实
根据《管理办法》
施本激励计划，尚待履行下列程序：
对象的姓名和职务（公示期不少于 10 天）。
见，并在公司股东大会审议本激励计划前 5 日披露董事会薪酬与考核委员会对激励
对象名单审核及公示情况的说明。
进行自查，说明是否存在内幕交易行为。
司董事、监事、**管理人员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他
股东的投票情况，关联股东应当回避表决。
经股东大会审议通过的激励计划，以及内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报
告。
的限制性股票授予、解锁等事项。
授予，并完成公告、登记等相关程序。
综上，本所律师认为，截至本《法律意见书》出具之日，公司为实施本激励计划
法律意见书
已履行的法定程序符合《管理办法》的相关规定。本激励计划尚需根据《管理办法》
《自律监管指南第 1 号》的规定继续履行相关法定程序并经股东大会审议通过后方
可生效实施。
四、激励对象的确定
经核查，根据《激励计划（草案）》，本次激励计划激励对象根据《公**》
《证
券法》
《管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，
结合公司实际情况而确定。本次激励计划的激励对象系公司核心技术及业务人员，不
包括独立董事，也不包括持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其**、父母、子
女。本次激励计划**授予的激励对象共计 12 人，预留激励对象的确定标准参照首
次授予的标准确定。
综上，本所律师认为，本次激励计划激励对象的确定符合《管理办法》第八条、
第十五条、第三十七条的规定。
五、本激励计划的信息披露
本次激励计划相关议案；2025 年 8 月 7 日，公司第七届董事会第三次会议审议通过
与本次激励计划相关议案，公司应根据相关法律法规的要求及时公告董事会决议、董
事会薪酬与考核委员会核查意见、《激励计划（草案）》及其摘要、《考核管理办法》
等相关文件。
视本次激励计划后续实施情况，公司需根据《管理办法》
《上市规则》
《自律监管
指南第 1 号》等有关法律、法规、规范性文件的规定，持续履行相应信息披露义务。
六、关于公司是否为激励对象提供财务资助的核查
根据《激励计划（草案）》，公司承诺不为激励对象依本激励计划提供**以及其
他**形式的财务资助，包括为其**提供担保。
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综上，本次激励计划符合《管理办法》第二十一条第二款的规定。
七、关于本激励计划的内容是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和违反
有关法律、行政法规的核查
根据《激励计划（草案）》，公司实施本次激励计划的目的为建立、健全公**效
激励机制，吸引和留住**人才，充分调动公司核心骨干及员工的积极性，提升公司
的核心竞争力，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，确保
公司发展战略目标与企业愿景的实现。
经核查，
《激励计划（草案）》的内容符合《公**》
《证券法》
《管理办法》
《自
律监管指南第 1 号》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
公司董事会薪酬与考核委员会已审议通过《激励计划（草案）》及其摘要、
《考核
管理办法》、本次激励计划激励对象名单。且对本次激励计划发表了核查意见，认为
公司本次激励计划有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东尤其是中小
股东利益的情形。
《激励计划（草案）》需经公司股东大会审议并以特别决议通过后方可实施。
综上，本所律师认为，本激励计划不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情
形，不存在违反相关法律、行政法规的情形。
八、关于公司关联董事是否履行回避义务的核查
经查阅《激励计划（草案）》、本激励计划激励对象名单、第七届董事会第三次会
议文件，不存在董事作为本激励计划激励对象的情况，无需履行关联董事回避表决程
序。
综上，本所律师认为，董事会对本激励计划的表决，符合《管理办法》第三十三
条的规定。
九、结论性意见
法律意见书
综上所述，截至本《法律意见书》出具日，本所律师认为：
《激励计划（草案）》的主要内容符合《管理办法》等相关法律、法规和规范
性文件的规定；
《自律监管指南第 1 号》等规定继续履行相关法定程序和信息披露义务；
《激励计划（草案）》中关于激励对象的确定依据和范围符合《管理办法》等
相关规定；
决程序；
的情形；
本《法律意见书》一式三份，具有同等效力。
（以下无正文）
（此页无正文，仅为《北京市康达律师事务所关于北京中科金财科技股份有限公司
北京市康达律师事务所（公章）
单位负责人： 经办律师：
乔佳平 侯家垒
王 鑫
