中信证券股份有限公司
关于苏州光格科技股份有限公司
调整部分募投项目投资金额、内部结构及超募资金使用计划的
核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为苏州光格
科技股份有限公司（以下简称“光格科技”或“公司”）**公开发行股票并在科
创板上市的保荐人，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集
资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号――规范运
作》等有关规定，对公司调整部分募投项目投资金额、内部结构及超募资金使用计
划的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金概况
（一）募集资金基本情况
根据**证券监督管理委员会《关于同意苏州光格科技股份有限公司**公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1177 号），同意公司**公开发行股票
的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司**向社会公众公开发行人民币普通
股（A 股）股票 1,650.00 万股，发行价格为每股人民币 53.09 元，募集资金总额为
人民币 87,598.50 万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 8,816.83 万元后，
实际募集资金净额为人民币 78,781.67 万元。
上述募集资金已**到位，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于
后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐人与募集资金开户行签署了
《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）募集资金投资项目的基本情况
根据公司《**公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《关于以集中竞
价交易方式回购公司股份方案的公告》，公司的募投项目及募集资金的使用计划、
使用进度具体如下：
单位：万元
序 拟投入募集资金 截至2025年6月30
项目名称 总投资额
号 金额 日已投入募集资金
承诺投资项目
分布式光纤传感系统升级研发
及量产项目
承诺投资项目合计 60,000.00 60,000.00 39,145.01
超募资金投向
超募资金投向合计 18,781.67 18,781.67 12,569.00
合计 78,781.67 78,781.67 51,714.01
注 1：计划用于回购股份的超募资金金额为 1,000 万元至 2,000 万元，本次取**区间值
注 2：本表合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入造成。
截至 2025 年 6 月 30 日，尚未使用募集资金总额为 28,444.46 万元（含超募资金、
理财收益及利息收入扣减银行手续费后净额），其中使用闲置募集资金购买但尚未
到期的理财产品总额为 17,000.00 万元，剩余资金均存放于公司募集资金账户。
二、募投项目本次拟调整情况及超募资金使用计划
公司**公开发行人民币普通股（A 股）实际募集资金净额为人民币 78,781.67
万元，其中超募资金金额为人民币 18,781.67 万元。结合公司实际情况及超募资金的
情况，本次拟对募投项目投资计划进行调整：
（一）“分布式光纤传感系统升级研发及量产项目”除原计划投资金额为
资金追加投资 2,166.31 万元。其中增加“工程建设费用”5,756.38 万元，减少“工
程建设其他费用-场地建造其他费用”540.09 万元、内部结构调整减少“预备费
（3%）”853.01 万元、“铺底流动资金”1,622.10 万元，调整后该项目的总投资金
额为 33,650.12 万元。
（二）“资产数字化运维平台研发项目”除原计划投资金额为 8,000.28 万元及
其截至 2025 年 6 月 30 日累计产生的利息 154.12 万元，另拟以超募资金追加投资
费（3%）”233.02 万元，调整后该项目的总投资金额为 9,221.58 万元。
（三）“研发**建设项目”除原计划投资金额为 12,090.80 万元及其截至
万元 。其中增 加 “工程 建设费用 ”2,457.20 万元，内 部结 构调整减少“预备费
（3%）”352.16 万元，调整后该项目的总投资金额为 14,195.84 万元。
调整后的募集资金使用情况（含超募资金）如下表所示：
单位：万元
序 本次调整后总 本次调整后拟使
项目名称 原总投资额
号 投资额 用募集资金金额
分布式光纤传感系统升级
研发及量产项目
资产数字化运维平台研发
项目
合计 60,000.00 66,067.53 66,067.53
注 1：本表中“本次调整后拟使用募集资金金额”包括募集资金及超募资金及其理财收益及
利息收入扣减银行手续费后净额。
注 2：本表合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入造成。
三、本次调整募投项目的具体情况
由于募投项目实际执行与早期规划存在**的时间间隔以及为符合项目所在地
政府规划指导部门的要求，公司预计募投项目相关场地及配套设施的单位建设改造
成本高于早期预算，增加了场地建造费用、场地装修费用支出，公司拟使用截至
研发及量产项目、资产数字化运维平台研发项目、研发**建设项目追加投资，以
保障募集资金的安全、合理、**运用，使募集资金投资项目的实施更符合公**
期发展战略的要求。
（一）分布式光纤传感系统升级研发及量产项目
公司拟将“分布式光纤传感系统升级研发及量产项目”，投资金额由 30,908.93
万元增加至 33,650.12 万元,项目具体投资构成情况如下：
单位：万元
调整前 调整后
序
项目 占总投资比例 占总投资比例
号 拟投资金额 拟投资金额
（%） （%）
硬件购置及安装
费
工程建设其他费
用
场地建造其他费
用
合计 30,908.93 100.00 33,650.12 100.00
注：本表合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入造成。
（二）资产数字化运维平台研发项目
公司拟将“资产数字化运维平台研发项目”，投资金额由 8,000.28 万元增加至
单位：万元
调整前 调整后
序号 项目 占总投资比例 占总投资比例
拟投资金额 拟投资金额
（%） （%）
序号 项目 调整前 调整后
预备费
（3%）
合计 8,000.28 100.00 9,221.58 100.00
注：本表合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
（三）研发**建设项目
公司拟将“研发**建设项目”，投资金额由 12,090.80 万元增加至 14,195.84
万元，项目具体投资构成情况如下：
单位：万元
调整前 调整后
序号 项目 占总投资比例 占总投资比例
拟投资金额 拟投资金额
（%） （%）
预备费
（3%）
合计 12,090.80 100.00 14,195.84 100.00
注：本表合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入造成。
四、本次调整部分募投项目投资金额、内部结构及超募资金使用计划对公司的影响
本次调整部分募集资金投资项目投资金额、内部结构及超额募集资金使用计划
是公司综合考虑市场、行业环境的变化，根据公司经营发展战略需要做出的审慎决
定，本次调整将进一步提高募集资金使用效率，合理优化资源配置，不会对公司的
正常经营产生不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形，符合公司未来发展的
战略要求，符合公司的长远利益和全体股东的利益。
五、相关审议程序及意见
（一）董事会审议情况
公司于 2025 年 7 月 23 日召开第二届董事会第十次会议审议通过了《关于调整
部分募投项目投资金额、内部结构及超募资金使用计划的议案》，董事会认为：公
司本次调整部分募投项目投资金额、内部结构及超募资金使用计划的事项有利于提
高募集资金的使用效率，不存在变相改变募集资金用途的情形，该事项符合公司的
发展战略和规划，符合公司和全体股东的利益。本议案尚需提交股东大会审议。
（二）监事会审议情况
公司于 2025 年 7 月 23 日召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调
整部分募投项目投资金额、内部结构及超募资金使用计划的议案》，监事会认为：
公司调整部分募投项目投资金额、内部结构及超募资金使用计划的事项是根据客观
情况作出的决定，不会对募投项目的实施和公司的正常经营产生不利影响，亦不属
于募集资金投资项目的实质性变更，不影响募集资金投资项目的实施，不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合**证监会、上海证券交易所关于
上市公司募集资金管理的相关规定。
综上，公司监事会同意关于调整部分募投项目投资金额、内部结构及超募资金
使用计划的事项，并同意将该议案提交股东大会审议。
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为，公司本次调整部分募集资金投资项目投资金额、内部结
构及超募资金使用计划的事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审
批程序，该事项尚需提请公司股东大会审议批准后方可实施。本次事项不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行，
符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号――规范运作》等相关规定及公
司《募集资金管理制度》。
综上，保荐人对公司本次调整部分募集资金投资项目投资金额、内部结构及超
额募集资金使用计划的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于苏州光格科技股份有限公司调
整部分募投项目投资金额、内部结构及超募资金使用计划的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
王建文 王 勤
中信证券股份有限公司
年 月 日
