湖北平安电工科技股份公司 关于防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的制度
湖北平安电工科技股份公司
防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司
资金的制度
**章 总 则
**条 为了建立防止控股股东、实际控制人及关联方占用湖北平
安电工科技股份公司（以下简称“公司”)资金的长效机制，杜绝控
股股东、实际控制人及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民
共和国公**》（以下简称《公**》）、《上市公司监管指引第 8
号――上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所
股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《湖北平安电工科技
股份公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。
第二条 公司董事和**管理人员对维护公司资金安全有法定义
务。
第三条 公司、公司分公司、控股子公司及其所属分、子公司与公
司控股股东、实际控制人及其他关联方发生的经营性资金往来中，包
括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格防范和限制控股股东、
实际控制人及其他关联方占用公司资金。
控股股东、实际控制人应当采取切实措施保证公司资产完整、人
员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得通过**方式影响公
司的独立性。
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当公司无控股股东、实际控制人时，公司**大股东及其**控
制人应当比照控股股东、实际控制人履行有关法规规则的规定。
第二章 防止控股股东、实际控制人及其他关联方的资金占用
第四条 公司应防止控股股东、实际控制人及其他关联方通过各种
方式直接或间接占用公司的资金、资产和资源。控股股东、实际控制
人及其控制的其他企业不得利用关联交易、资产重组、垫付费用、对
外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵占公司资金、资
产，损害公司及其他股东的合法权益。
第五条 公司按照《公司章程》及公司《关联交易管理制度》等规
定，实施公司与控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售、
相互提供劳务等生产经营环节产生的关联交易行为。发生关联交易行
为后，应及时结算，不得形成资金占用。
第六条 公司、控股子公司及其所属子公司不得以下列方式将资金
直接或间接地提供给控股股东、实际控制人及其他关联方使用:
险、广告等费用、承担成本和其他支出；
实际控制人及其他关联方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提
供资金的除外。前述所称“参股公司”，不包括由控股股东、实际控
制人控制的公司；
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景的商业承兑汇票，以及在没有商品和劳务对价情况下或者明显有悖
商业逻辑情况下以采购款、资产转让款、预付款等方式提供资金；；
第七条 公司应严格防止控股股东、实际控制人及其他关联方的非
经营性资金占用的行为。公司财务部和审计部应根据各自权限与职责，
以定期或不定期方式检查、监督公司与控股股东、实际控制人及其他
关联方非经营性资金往来情况，杜绝控股股东、实际控制人及其他关
联方的非经营性资金占用情况的发生。
第八条 公司暂时闲置资产提供控股股东、实际控制人及其他关联
方使用的，必须根据公平、合理原则，履行必要的审批程序，签订相
关使用协议，收取合理的使用费用。
第三章 公司董事会、董事会审计委员会和**管理人员的责任
第九条 公司董事、**管理人员对维护公司资金安全负有法定义
务和责任，应按照《公**》及《公司章程》等有关规定勤勉尽职，
切实履行防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金行为
的职责。
第十条 公司董事长是防止资金占用、资金占用清欠工作的**责
任人。
第十一条 审计委员会应当督导公司内部审计机构至少每半年对
公司大额资金往来以及与董事、**管理人员、控股股东、实际控制
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人及其关联人资金往来情况进行检查，并出具检查报告提交审计委员
会。检查中发现公司存在违法违规、运作不规范等情形的，审计委员
会应当及时向深圳证券交易所报告。
第十二条 公司股东会、董事会、总经办按照各自权限和职责审议
批准公司与控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售、相
互提供劳务等生产经营环节产生的关联交易行为。应披露的关联交易
应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议。
第十三条 公司发生控股股东、实际控制人及其他关联方侵占公司
资产、损害公司及社会公众股东利益情形时，公司董事会应及时采取
各种切实有效措施，要求控股股东、实际控制人及其他关联方停止侵
害、赔偿损失。当控股股东、实际控制人及其他关联方拒不纠正时，
公司董事会应及时向证券监管部门汇报情况，必要时，可对控股股东、
实际控制人及其他关联方提起法律诉讼，以保护公司及社会公众股东
的合法权益。
第十四条 发生资金占用情形，公司应依法制定清欠方案，依法及
时按照要求向证券监管部门和深圳证券交易所报告和公告。
第十五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联方对公司产生资
金占用行为，经公司 1/2 以上独立董事提议，并经公司董事会审议批
准后，可立即申请对控股股东、实际控制人及其他关联方所持公司股
份进行**冻结，并应依法制定清欠方案。
第四章 责任追究及处罚
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第十六条 公司董事、**管理人员协助、纵容控股股东、实际控
制人及其他关联方侵占公司资产时，公司董事会将视情节轻重对直接
责任人给予处分；对负有严重责任的董事、**管理人员，提议股东
会予以罢免。
第十七条 对公司违法行为负有责任的控股股东及实际控制人，应
当主动、依法将其持有的公司股权及其他资产用于赔偿中小投资者。
第五章 附 则
第十八条 本制度未尽事宜或与有关法律、法规和《公司章程》不
一致的，适用有关法律、法规和《公司章程》的规定。
第十九条 本制度由公司股东会审议通过之日起生效并施行。本制
度由公司董事会负责解释并修订。
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