湖北平安电工科技股份公司 重大事项内部报告制度
湖北平安电工科技股份公司
**章 总则
**条 为规范湖北平安电工科技股份公司（以下简称“公
司”）重大事项内部报告工作，保证公司内部重大事项的信息快速传
递、归集和有效管理，及时、准确、真实、完整地披露信息，维护投
资者的合法权益，根据《中华人民共和国公**》《中华人民共和国
证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市
规则》（以下简称《股票上市规则》）及《湖北平安电工科技股份公
司章程》（以下简称《公司章程》）、《湖北平安电工科技股份公司
信息披露管理办法》
（以下简称《信息披露管理办法》）等有关规定，
结合本公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称重大事项，是指尚未公开并且可能对本
公司股票及其衍生品种的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生
较大影响的**情形或事件。
第三条 本制度所指“报告义务人”包括：
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生重大事项时负有报告义务的单位和个人。
第四条 本制度适用于公司各内部机构或者职能部门、全资
及控股子公司、分公司以及对公司具有重大影响的参股公司。
第二章 一般规定
第五条 公司重大事项的披露工作由董事会统一领导和管理。
第六条 公司由董事会秘书负责具体执行重大事项信息的管
理及披露事项。
第七条 报告义务人为重大事项内部报告的**责任人，负
有敦促本部门或单位信息收集、整理的义务以及向公司董事会办公室
报告其职权范围内所知悉的重大事项信息的义务。报告义务人对所报
告信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，并指定专门人员担任
重大事项信息内部报告的联络人，及时向董事会办公室提供和报告本
制度所要求的重大事项信息。在出现本制度第三章规定的情形时，报
告义务人应在 24 小时内将有关信息向董事会办公室报告，并配合董
事会办公室完成信息披露各项事宜。
第八条 报告义务人及其他知情人在重大事项信息尚未公开
披露前，负有严格保密义务，应当将该信息的知情人控制在**范围
内，不得公开或者泄露内幕信息、买卖或者建议他人买卖公司股票及
其衍生品种。
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第三章 重大事项信息的范围
第九条 出现、发生或即将发生本章所述情形或事件时，报
告义务人在获悉有关信息时应当真实、准确、完整、及时履行报告义
务。
第十条 会议事项
公司召开董事长、总经理办公会议，各子公司召开董事会、监事
会、股东会会议等，应在会议结束后向董事会办公室报告会议内容（会
议决议和会议记录）。
第十一条 交易事项
公司及控股子公司发生或拟发生除日常经营活动外的重大交易，
包括但不限于以下事项：
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上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售
产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售
此类资产的，仍包含在内。
公司发生的交易（提供财务资助、提供担保除外）达到下列标准
之一的，应当在交易达成之前及时报告，履行相应决策程序后，方可
签订相关协议：
上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为
准；
净资产的 10%以上，且**金额超过 1000 万元，该交易涉及的资产
净额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且**金额超过
司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且**金额超过 100
万元；
计净资产的 10%以上，且**金额超过 1000 万元；
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以上，且**金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其**值计算。
涉及提供担保的，不论金额大小，均需在担保合同签署前履行相
应的审批程序，或担保事实发生前及时进行报告，如发现被担保人经
营状况严重恶化或者发生公司解散、分立等重大事项的，也应及时报
告。
涉及财务资助的，不论金额大小，均需在协议签署前履行相应的
审批程序；涉及委托理财的，应当以发生额作为计算标准，并按照连
续 12 个月内累计计算的原则适用上述标准。
公司及子公司进行除“提供担保”、“提供财务资助”、“委托
理财”等之外的其他交易时，应当对交易标的相关的同一类别交易，
按照连续 12 个月内累计计算的原则适用上述标准。
第十二条 关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人
之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于：
当关联交易金额达到如下标准之一的，在交易达成之前及时报告，
履行相应决策程序后，方可签订相关协议：
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不得直接或者通过子公司向董事、**管理人员提供借款；
且占公司最近一期经审计净资产**值超过 0.5%的交易。
一期经审计净资产**值超过 5%，且超过 3,000 万元。
第十三条 其他重大事项
地址、办公电话和联系电话等，其中《公司章程》变更的，还应当将
新的《公司章程》在符合条件媒体上披露；
债券等境内外融资方案；
事项收到相应的审核意见；
业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
产生重大影响；
或控制公司的情况发生或拟发生较大变化；
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司解聘；
拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
果产生重大影响；
进入破产程序；
报废超过总资产的 30%；
人、董事、**管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
到刑事处罚，涉嫌违法违规被**证监会立案调查或者受到**证监
会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履
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行职责；
的其他公司董事、**管理人员因身体、工作安排等原因无**常履
行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机
关采取强制措施且影响其履行职责；
上述事项涉及具体金额的，比照适用第十一条的规定。
① 涉案金额超过 1000 万元，且占公司最近一期经审计净资产
**值 10%以上；
② 涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者
宣告无效的诉讼；
③ 证券纠纷代表人诉讼。
未达到前述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，可能
对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司也应当及时
披露。
第四章 重大事项信息内部报告程序与管理
第十四条 报告义务人应在知悉本制度所述的内部重大事项信
息后的**时间向公司董事会办公室报告有关情况。
第十五条 内部信息的报告形式，包括但不限于：书面形式、
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电话形式、电子邮件形式、口头形式、会议形式等。信息披露报告人
原则上应当以书面形式向董事会秘书或董事会办公室报告重大事项
信息，但如遇紧急情况，也可以先以口头形式报告，再根据董事会秘
书或董事会办公室的要求补充相关书面材料，该书面材料包括但不限
于：相关重大事项的情况介绍、与该重大事项有关的合同或协议、政
府批文、相关法律法规、法院判决书等。
第十六条 董事会秘书或董事会办公室接到信息披露报告人的
报告之后，应根据《股票上市规则》《信息披露管理办法》以及本制
度的规定，判断是否需要履行相应的审批程序和信息披露义务。对于
涉及应当披露的事项，董事会秘书或董事会办公室应当及时向公司董
事长、总经理汇报，董事会办公室应及时提出信息披露预案，或提供
有关编制临时报告的内容与格式，并具体协调公司相关各方按时编写
临时报告初稿。对于需履行审批程序的事项，董事会办公室应协调公
司相关各方积极准备须经董事会或/及股东会审批的拟披露事项议案，
按照《公司章程》的规定及时发出会议通知，提交相应的审批机构予
以审议并及时披露。对于无需董事会或/及股东会审议的事项，由董
事长审批或授权总经理审批。
第十七条 对于需经董事会审议批准的拟披露事项的议案，由
董事会秘书在会议召开前的规定时间内送达公司董事审阅。须经公司
股东会批准的拟披露事项的议案及有关材料在股东会召开前规定时
间内在指定网站披露。
第十八条 董事会秘书在对相关信息进行合规性审核后提交深
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圳证券交易所披露。
第十九条 对投资者关注且非强制性信息披露的事项，董事会
秘书和董事会办公室根据实际情况，按照公司《投资者关系管理制度》
规定的程序及时向投资者披露有关信息，或组织公司有关方面及时与
投资者沟通、交流。
第二十条 董事会办公室建立重大事项信息内部报告档案，对
上报的信息予以整理及妥善保管。公司董事会秘书及董事会办公室应
当根据公司实际情况，不定期地对公司负有重大事项报告义务的有关
人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司
内部重大事项报告的及时和准确。
第二十一条 未经公司董事长或董事会授权，公司各部门、控
股子公司和其他信息知情人不得以**方式对外进行信息披露。
第二十二条 报告义务人未按照本制度的规定履行报告义务
导致公司信息披露违规，给公司造成不利影响或损失时，公司将追究
报告义务人及相关人员的责任。
第五章 附则
第二十三条 本制度未尽事宜，依照**有关法律、法规、规
范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法
规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、
法规、规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
第二十四条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十五条 本制度自董事会审议通过后生效实施，修改时亦
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同。
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