国泰海通证券股份有限公司
关于上海谊众药业股份有限公司
股东向特定机构投资者询价转让股份
相关**的核查意见
**（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）受上海谊众药业股份有
限公司（以下简称“上海谊众”或“公司”）股东上海凯宝药业股份有限公司（以下
简称“上海凯宝”或“出让方”）委托，组织实施本次上海谊众**前股东向特定
机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）。
根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》、《科
创板上市公司持续监管办法（试行）》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号――询价转让和配售
（2025 年 3 月修订）》（以下简称“《询价转让和配售指引》”）等相关规定，
国泰海通对参与本次询价转让股东的相关**进行核查，并出具本核查意见。
一、本次询价转让的委托
国泰海通收到出让方关于本次询价转让的委托，委托国泰海通组织实施本次
询价转让。
二、关于参与本次询价转让股东相关**的核查情况
（一）核查过程
根据相关法规要求，国泰海通对出让方的相关**进行了核查。出让方已出
具《关于向特定机构投资者询价转让**公开发行前已发行股份出让方**相关
事宜的承诺函》。国泰海通已完成出让方**核查工作，对出让方进行访谈和问
询，并收集相关核查文件。此外，国泰海通还通过**息渠道检索等手段对出
让方**进行了核查。
（二）核查情况
统一社会信用代
企业名称 上海凯宝药业股份有限公司 91310000630948912G
码
股份有限公司(上市、自然人投
类型 成立日期 2000 年 4 月 12 日
资或控股)
注册地址 上海市工业综合开发区程普路 88 号
许可项目:药品生产(小容量注射剂、片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、合剂、糖浆剂、
经营范围
丸剂(滴丸)、中药提取车间)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展
经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)一般项目:农副产品
收购。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
国泰海通核查了上海凯宝提供的工商登记文件并对企业人员访谈，上海凯宝
不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或
其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期
债务被宣告破产等根据**法律、行政法规、规范性文件以及合伙协议规定应当
终止的情形。上海凯宝为合法存续的股份有限公司。
易所上市公司自律监管指引第 15 号――股东及董事、**管理人员减持股份》
规定的不得减持股份的情形。上海凯宝非上海谊众的董事及**管理人员，不适
用《询价转让和配售指引》第六条关于询价转让窗口期相关限制。
三、核查意见
国泰海通对出让方工商登记文件、公开渠道信息进行核查，并对企业人员进
行访谈，要求出让方出具相关承诺函，经核查认为：
本次询价转让的出让方符合《询价转让和配售指引》等法律法规要求的主体
**，出让方不存在《询价转让和配售指引》第十一条规定的：“（一）参与转
让的股东是否违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺；（二）参与转让
的股东是否存在本指引第五条、第六条规定的情形；（三）拟转让股份是否属于
**前股份，是否存在被质押、**冻结等权利受限情形；（四）参与转让的股
东是否违反国有资产管理相关规定（如适用）；（五）本次询价转让事项是否已
履行必要的审议或者审批程序（如适用）；（六）本所要求核查的其他事项。”
等禁止性情形。
（以下无正文，为本核查意见的盖章页）
（此页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于上海谊众药业股份有限公司
股东向特定机构投资者询价转让股份相关**的核查意见》之盖章页）
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年 月 日
